バルト三国の国家継続性

エストニアは1918年2月24日にエストニア独立宣言を採択した。この文書には表現の自由、宗教の自由、集会の自由、結社の自由などの多くの原則が明記されていた。これらの原則は1919年のエストニア暫定憲法（エストニア語：Eesti vabariigi valitsemise ajutine kord ）と1920年の最初の憲法でさらに詳細に規定された。国民主権がエストニアの基盤となるはずだった。また、2番目の大統領制憲法も国民主権に基づいていた。その後、1938年の憲法は民主主義体制への回帰を試みたが、依然として大統領に権限を与えていた。全体として、国内の政治的変化にもかかわらず、エストニアは1940年以前の数年間は合法で国際的に承認された国家であった。^{[ 21 ]}

この独立は、1939年8月にナチス・ドイツとソ連の間で締結されたモロトフ＝リッベントロップ協定の余波で、1940年6月に中断された。ソ連は、前年に署名された相互援助協定の履行不履行を理由とする最後通牒から始まり、バルト三国すべてに対して同様のパターンを用いた。最後通牒は数時間以内に遵守されなければならず、その後すぐにソ連軍が首都に進軍した。ソ連は新たな政府を提案し、承認した。そして、新たな地方政府は併合につながる決定を下したように見えた。正当性のイメージを作り出すために、ソ連軍の監視下で新たな選挙が実施された。^{[ 22 ]}アメリカ合衆国は、他の多くの国と同様に、バルト三国の占領と併合を承認しなかった。^{[ 23 ]}

ラトビアは1918年11月18日にラトビア暫定政府樹立宣言を採択した。1920年には、自由選挙で選出された憲法制定議会が2つの基本法を採択した。サトヴェルスメは1922年に採択された。しかし、カールリス・ウルマニス首相がクーデターで権力を掌握し、議会は1934年に解散した。^{[ 24 ]}

1世紀にわたる外国支配の後、リトアニア評議会は1918年2月16日にリトアニア独立法を採択した。リトアニア共和国の最初の数十年間で、1922年、1928年、1938年に3つの憲法が採択された。リトアニアの立法機関は自由選挙で選ばれた議会であった。しかし、 1926年にアンタナス・スメトナがクーデターで権力を掌握した。彼は1928年憲法を採択し、大統領の権限を強化し、議会の規模を85人から49人に縮小した。 1938年憲法では、大統領はより広範な権限を与えられたが、以前の大統領令制度に代わって議会が立法を委ねられた。さらに、大統領は国民によって7年の任期で選出された。^{[ 25 ]}

バルト三国の強制併合は、慣習国際法と条約国際法の両方において違法行為であった。^{[ 26 ]}慣習国際法の下では、併合は国家主権と独立、領土の暴力的奪取の禁止、および介入の禁止といった基本原則に違反した。条約国際法では、ソ連の行動は、ソ連とバルト三国との間の主要な条約のほぼすべての条項に違反した。^{[ 26 ]}ドイツとの秘密議定書は、エストニアおよびラトビア不可侵条約の第2条に違反した。武力行使の脅迫と相互援助条約締結の最後通牒は、それぞれの平和条約、不可侵条約、調停条約、ケロッグ・ブリアン条約、および戦争放棄議定書の精神と文言に違反した。ソ連の軍事占領、強制介入、併合の行為は、1933年の侵略の定義に関する条約第2条の意味における侵略行為を構成し、同条約第3条および付属書によれば正当化されるものではなかった。^{[ 26 ]}

西側諸国のほとんどは、バルト三国の法的な統合を承認せず 、エストニア・ソビエト社会主義共和国、ラトビア・ソビエト社会主義共和国、リトアニア・ソビエト社会主義共和国 のソ連の地方「政府」を事実上承認するか、あるいは全く承認しなかった。^{[ 27 ] [ 28 ]}これらの国々は、旧政府の名の下に活動を続けていたエストニア、ラトビア、リトアニアの外交官や領事を承認した。これらの高齢の外交官は、バルト三国の独立が最終的に回復されるまで、この異常な状況に留まり続けた。^{[ 29 ]}

1940年から1991年の間、米国はバルト諸国の外交官を受け入れ続け、1940年以前はバルト諸国政府によって、1980年以降はバルト諸国外交局の上級職員によって任命された。^{[ 30 ]}ソ連外務省は、ワシントンDCやその他の場所でバルト諸国の外交使節団が存続していることに対して正式に抗議した。^{[ 31 ]}

1947年、エストニア、ラトビア、リトアニアの外交官は、バルト諸国の占領に関する共同声明を国連に送付した。バルト諸国国連アピール（現在の「バルト諸国国連協会」）は1966年に設立された。

1949年3月26日、米国国務省はバルト三国が依然として独自の外交代表を持つ独立国家であるとの通達を出した。^{[ 32 ]}

カナダでは、公式の外交官リストにエストニア、ラトビア、リトアニアの事務所が含まれていたため、1960年代初頭にカナダのソ連大使館はカナダ外務省が配布したリストの受け取りを拒否した。^{[ 31 ]}

最終的に、英国はバルト諸国の外交官を外交官リストから除外したが、妥協案として、バルト諸国の外交官は引き続き英国政府によって外交官としての資格を有すると認められた。^{[ 33 ]}

国連は、バルト諸国の外交使節団、バルト難民組織、バルト諸国の抵抗グループ、米国の外交官や政策立案者から、バルト問題に関する多数の訴えを受け取った。安全保障理事会にソ連が存在していたため、これらの問題は国連の公式議題に取り上げられることはなかった。バルト諸国の抵抗グループは、国連に対しソ連の占領を非難するよう求める共同訴えを国連に提出し、その結果、1983年に欧州議会はバルト諸国の独立回復に関する決議を採択した。^{[ 34 ]}

1940年4月9日のナチス・ドイツによるデンマークとノルウェーの侵攻後、フランクリン・デラノ・ルーズベルト大統領は大統領令8389号を発令し、米国財務省は米国にある占領下のヨーロッパ諸国のすべての金融資産を凍結した。ソ連がエストニア、ラトビア、リトアニアを占領した後、大統領令8389号はバルト三国の資産と財産にまで拡大された。^{[ 35 ]} 1940年7月の最初のソ連占領中、米国は大統領令8484号を発令し、金準備を含むラトビア、リトアニア、エストニアの金融資産を凍結した。^{[ 36 ]}米国によるバルト資産の凍結はソ連によって非難され、バルト金の米国連邦準備制度からソ連国立銀行への移管を遅らせる法的根拠はあってはならないと宣言された。^{[ 35 ]}

バルト三国問題は、1975年の欧州安全保障協力会議最終議定書の交渉中に提起された。交渉中、ソ連は領土主張の試みを侵略行為とみなすべきだと主張した。西ドイツ、スペイン、アイルランド、カナダはこれに反対し、カナダ代表は、ソ連の提案を受け入れることはバルト三国がソ連に併合されたことを事実上認めることになると述べた。他のNATO加盟国の支持を得て、最終議定書では、ソ連の現在の「国境」（主権管轄の境界を意味する「境界線」とは対照的に、領土支配の境界）は侵害されないと規定された。米国大統領および他のNATO加盟国の首脳は声明の中で、この規定はバルト三国がソ連に併合されたことを認めるものではないと確認した。^{[ 48 ]}それにもかかわらず、ロシアは、国際社会がヤルタ、ポツダム、ヘルシンキでバルト三国がソ連に編入されたことを法的に承認したと主張し、ヘルシンキは主権国境を承認したと特徴づけている。^{[ 9 ] [ 10 ]}

バルト三国の併合に関して、世界の国々は 5 つのグループに分けられます。1. ソ連の占領と併合を、法律上も事実上も、明示的かつ一貫して認めなかった国々。2. ソ連の占領を法律上は認めなかったが、バルト三国におけるソ連の占領と統治を事実上認めたことがある国々。3. ある時点でバルト三国のソ連への編入を法律上も認めた国々 。4. いかなる形でも立場を表明していない国々。^{[ 49 ] [ 50 ]} 5. 共産主義政権下で、バルト三国のソ連への併合を何の留保もなく合法とみなした国々。

1990年3月30日、エストニア最高評議会はエストニアの国家地位に関する決議を採択した。この決議は、1940年の占領後もエストニアの独立は法的に停止されたことは一度もないと宣言した。1940年の併合は違法であると宣言し、事実上の独立の回復への移行を開始した。エストニア共和国の回復に関するさらなる決議は1991年8月20日に採択された。^{[ 71 ]}新憲法は1992年7月29日に導入された。これは1938年憲法に従って国民投票によって承認され、憲法の継続性に関する主張をさらに裏付けるものとなった。^{[ 72 ]}

1990年以来のエストニアの公式見解は、「人民議会」の選挙は、下院である代議院のみで可決された改正選挙法の下で行われたため、違法かつ違憲であるというものである。上院である国民議会は占領後まもなく解散しており、エストニア憲法は法案が法律となるためには両院で可決されることを明示的に要求していた。^{[ 73 ]}国民議会は再招集されることはなく、1940年の選挙は代議院のみを対象としたものであった。独立後のエストニアの最後のモスクワ特使の一人であるアウグスト・レイによれば、エストニア憲法の下では、代議院は国民議会とは別に「立法権を持たない」とされていた。^{[ 73 ]}これらの根拠に基づき、エストニアは、ソ連への加盟決議を含む「人民議会」のすべての行為は無効であると主張している。

ソ連時代を経て、 1990年5月4日に「ラトビア共和国の独立回復について」が採択された。これは、いくつかの条項を除き、1922年憲法の権威を回復し、ソ連との交渉を通じて独立を回復することを定めたものであった。また、1940年の併合が無効である理由もいくつか概説した。宣言によれば、1940年の「人民議会」選挙は、恐怖政治下で採択された違法かつ違憲な選挙法に基づいて行われ、結果は露骨に不正操作された。さらに、1922年憲法の下では、立法府は自らの権限で国家の形態を変更することはできず、そのような変更案は国民投票によって国民に提示されなければならないと主張した。この根拠に基づき、宣言は「人民議会」のすべての行為は無効であると主張した。ラトビアは、1940年に事実上失われたものの、法律上は依然として存在する独立を再主張しているという立場をとった。 1922年憲法を部分的に復活させ、事実上の独立への移行を開始した。 ^{[ 74 ]} 1991年8月21日、ラトビア共和国の国家としての地位に関する憲法が採択され、完全な独立の即時回復が宣言された。^{[ 75 ]} 1993年に第5議会が選出され、1922年憲法を完全に復活させ、ラトビア共和国の法的継続性を維持した。^{[ 76 ]}

リトアニアは1990年2月7日に、1939年の独ソ協定の清算とその結果に関する決議を採択した。エストニアやラトビアとは異なり、リトアニアは1990年3月11日に移行期間なしでリトアニア国家の再建を宣言した。この法律は、憲法の継続性を目的として1918年の法律と1920年の決議を強調した。また、投票中の短い期間、最高評議会は一時的に1938年のリトアニア憲法を復活させた。^{[ 77 ]}人民代議員会議は1990年3月15日に、リトアニアの決定がソビエト連邦憲法に違反しているとする決議を採択した。同時に、最高評議会は、1940年に存在していた制度を再構築することは不可能であると認識した。新憲法は1992年10月25日に採択された。^{[ 78 ]}

それ以来、リトアニアが併合の正当性を否定する公式な主張は、占領後のスメトナの行動に焦点を当ててきた。スメトナは軍隊が到着した直後の6月14日に国外に脱出し、大統領継承順位第1位のアンタナス・メルキス首相に暫定的に権限を委譲した。6月15日、メルキスはスメトナを解任し、自らが大統領になったと発表した。6月17日、ソ連はメルキスに、より従順なユスタス・パレツキスを首相に任命するよう強要した。メルキス自身もその日のうちにソ連の圧力により辞任し、パレツキスが大統領代行となった。リトアニアは現在、スメトナは辞任しておらず、メルキスによる大統領職の掌握は違法かつ違憲であると主張している。したがって、リトアニアはメルキス氏やパレツキス氏を正当な大統領として認めておらず、ソ連による併合につながるすべての行為は当然無効であると主張している。

欧州共同体は1991年8月27日に主権と独立の回復を歓迎した。ソビエト連邦は1991年9月6日にバルト三国の独立を承認した。欧州安全保障協力会議は1991年9月10日にバルト三国を新規加盟国として承認した。^{[ 83 ]}

欧州評議会議会は、ソビエト連邦がバルト諸国の人々の自決権を侵害したと指摘した。1940年の行為は占領と違法な併合をもたらした。また、評議会は、いくつかの加盟国が1920年代に遡るバルト諸国の承認を再確認し、他の加盟国が新たに承認したことも指摘した。^{[ 84 ]}

さらに、^欧州議会[ ^{85 ] [ 86 ] [ 87 ]} 、欧州人権裁判所^{[ 88 ]} 、国連人権理事会^{[ 89 ]}は、バルト三国が1939年のモロトフ・リッベントロップ協定^{[ 49 ]}の 規定に基づき、ソビエト連邦に侵略、占領され、不法に併合されたと宣言している^{[ 90 ] [ 91 ] [ 92 ] [ 93 ] [ 94 ] [ 95 ] [ 96 ] [ 97 ]}。

エストニア、ラトビア、リトアニアの国連への加盟は、国連憲章第4条に従って行われた。安全保障理事会がこれら3つの主権国家の加盟問題を審議した際、理事会はバルト諸国の独立回復に言及した。当初、3カ国の加盟費は、ソビエト連邦が以前支払った費用から計算された。異議申し立ての後、国連はバルト三国がソビエト連邦の後継国家ではないという声明を受け入れた。旧国際連盟の加盟国であったエストニア、ラトビア、リトアニアは、国際連盟が国連の法的前身とはみなされなかったため、国連に新規加盟国として受け入れられた。^{[ 98 ]}

バルト三国は1921年から国際労働機関の加盟国であった。その承認は、バルト三国が国家継続性を主張する上で重要な意味を持っていた。国際労働機関は、3カ国政府が以前の加盟を継続するという主張を受け入れ、^{[ 99 ]}バルト三国が1940年以前に締結されたILO条約に引き続き拘束されることを認めた。この根拠に基づき、正式な決定はなかったものの、国際労働機関はバルト三国が再加盟したとみなした。^{[ 100 ]}

1991年8月のモスクワでのクーデター後、バルト三国との関係において3つの異なる態度が見られた。^{[ 101 ]}第一に、1940年の占領以前に外交関係があり、1940年の併合を法律的にも事実上も承認していなかった国々があった。これらの国々は、大部分が1991年に正式な承認なしに外交関係を再開した。しかし、一部の国はバルト三国を再承認する必要があると考えた。^{[ 102 ]}第二に、1940年以前に外交関係があったが、ソ連への併合を既成事実として承認していた国々があった。第三に、1940年以降に新たに出現した国々があった。^{[ 103 ]}

アメリカ合衆国の立場は、当初はウェルズ宣言によるバルト三国の占領と併合に適用されたスティムソン・ドクトリンに基づいていた。

バルト三国の法的継続性は、ウェルズ宣言によって1940年のソ連によるバルト三国の侵略、占領、併合に適用されたスティムソン・ドクトリンに大きく依存している。^{[ 4 ]}この宣言により、バルト三国であるエストニア、ラトビア、リトアニアは米国への独立した外交使節団を維持することができ、大統領令8484号は1940年から1991年の間、バルト三国の金融資産を保護した。

この非承認政策は、法的継続性の原則を生み出し、バルト三国は1940年から1991年の間、法律上は不法占領下の独立国家であり続けたと主張した。 ^{[ 104 ] [ 105 ]}

ソ連共産党 最後の書記長ミハイル・ゴルバチョフは、モロトフ・リッベントロップ協定とその秘密議定書を評価するために26人の委員からなる委員会を設置した。委員会は、協定が存在し、その内容がバルト三国とソ連の条約に反していることに同意した。^{[ 106 ]}委員会は、バルト三国がソ連から離脱する可能性を開くことになるため、協定の影響について合意に達することができなかった。この問題は、1989年の委員会の報告書以来、ロシア連邦では議論されていない。現在のロシア連邦は、ソ連がエストニア、ラトビア、リトアニアのいずれかと締結した1940年以前の協定に拘束されることを拒否している。ロシア外務省は、歴史の歪曲と不法占領の主張がバルト三国とロシアの関係における問題の主な原因であると発表した。 ^{[ 107 ]}

同時に、ロシア連邦は、旧ソ連の法人格が継続していると主張している。 ^{[ 108 ]}しかし、ロシアは、ソ連の義務を自動的に継承したわけではないと主張している。継続性に関する決定はケースバイケースで行われ、ロシア連邦は、特に二国間関係や債務の分野において、継続性が自国の利益にどの程度合致するかを慎重に検討した。^{[ 109 ]}

1990年代後半に旧ソ連諸国が欧州評議会に加盟したことを受け、バルト三国のソ連加盟の合法性に関する問題に関連する多くの訴訟が欧州人権裁判所に提起された。裁判所は、バルト三国が1991年までソ連に占領され、強制的に併合されていたことを確認する判決を複数下した。^{[ 110 ]}

2006年3月16日、国際刑事裁判所大法廷は、タチアナ・ジュダノカ対ラトビア事件において、以下の声明を発表した（判決第119項）。

ラトビアは、他のバルト三国とともに、1940年にドイツとソ連によるヨーロッパ分割の余波で独立を失った。この分割は、アドルフ・ヒトラー率いるドイツとヨシフ・スターリン率いるソ連が、国際法の一般的に認められた原則に反するモロトフ＝リッベントロップ協定の秘密議定書によって合意したものである。その後、ソ連によるラトビアの併合は、ソ連共産党（CPSU）の権限の下で計画・実行され、ラトビア共産党（CPL）はCPSUの衛星組織であった。

Ždanoka 事件に続いて、旧ソ連政治家の政治的権利の制限から人道に対する罪での有罪判決に至るまで、さまざまな問題に関する事件で、裁判所の小法廷 (小規模な組織) によって、他にも多くの判決や決定が採択された。その中で、裁判所は、バルト三国が1940 年にソ連によって不法に占領されたことを指摘した ( Kolk 対エストニア事件、^{[ 111 ]} Penart 対エストニア事件を参照)。Penart対エストニア事件では、裁判所は、1953 年に反ソ連の過激派運動である「森の兄弟」のメンバーと思われる「森に隠れている人物」の殺害を組織したとしてエストニアの裁判所で人道に対する罪で有罪判決を受けた、旧ソ連国内保安局の工作員ウラジーミル・ペナールの申請を却下した。 ^{[ 112 ]}裁判所は次のように述べた。

裁判所はまず、エストニアが1939年8月23日に締結されたドイツとソビエト社会主義共和国連邦との間の不可侵条約（「モロトフ＝リッベントロップ協定」としても知られる）およびその秘密追加議定書の結果として独立を失ったことを指摘する。1939年にエストニアにソ連軍基地を設置するよう最後通牒が出された後、1940年6月にソ連軍がエストニアに大規模に侵攻した。同国の合法政府は打倒され、ソ連の支配が武力によって押し付けられた。ソ連の全体主義共産主義政権は、例えば1941年6月14日に約1万人、 1949年3月25日に2万人以上を国外追放するなど、エストニア国民に対して大規模かつ組織的な行動をとった。第二次世界大戦後、数万人がソ連当局の弾圧を避けるため森林に身を隠した。身を隠した人々の中には、占領政権に積極的に抵抗した者もいた。治安機関のデータによると、1944年から1953年の抵抗運動の過程で約1,500人が殺害され、約10,000人が逮捕された。1941年から1944年のドイツ占領によって中断されたエストニアは、1991年に独立を回復するまでソ連の占領下に置かれた。そのため、エストニアは国家として一時的に国際的な義務を果たすことができなかった。^{[ 113 ]}

裁判所の判決は、バルト三国の復興に関して重要な、法的継続性の原則を含むいくつかの側面に好意的であるように見える。^{[ 114 ]}判決は、ソ連が不法に占領したバルト三国でエストニアからのソ連人追放などの犯罪を犯したことを確認し、タチアナ・ジュダノカ対ラトビア事件では、ドイツ武装親衛隊の法的扱いとソ連共産党の強硬派の扱いとの類似点を指摘した。^{[ 115 ]}

ロシア連邦では、裁判所の判決は政治家の間で否定的な反応を引き起こし、「政治化されている」と特徴づけられた。^{[ 116 ]}

バルト三国では、裁判所の判決は西側の非承認政策の一般的な方針に沿って受け入れられた（スティムソン・ドクトリンを参照）。特に、エストニア国内治安局は2006年の年鑑でこれらの決定の重要性を強調した。^{[ 117 ]}