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発展理論とは、社会における望ましい変化をいかにして最も効果的に実現するかに関する理論の集合体である。こうした理論は、様々な社会科学分野やアプローチに基づいている。本稿では、複数の理論を取り上げ、それらの理論に関する近年の動向についても考察する。どの理論を取り上げるかによって、発展の過程とその不平等性に関する説明は異なってくる。
近代化理論は、社会における近代化の過程を分析するために用いられる。この理論は、各国のどの側面が経済発展に有益であり、どの側面が障害となるかを検討する。その根底にある考え方は、そうした特定の側面に焦点を当てた開発援助が、「伝統的」あるいは「後進的」な社会の近代化につながるというものである。近代化理論には、様々な研究分野の科学者が貢献してきた。
一部の学者は、20世紀の発展理論は、社会が神学的推論から形而上学的推論、そして最終的には科学的推論へと進歩するというオーギュスト・コントの「三段階の法則」から、広く実証主義的かつ進化論的な枠組みを受け継いだと主張している。 [ 1 ]ウォルト・W・ロストウやダニエル・ラーナーなどの初期の近代化理論家は、発展を工業化、合理的な官僚制、科学的態度を特徴とする「伝統的」社会から「近代的」社会への直線的な移行として描くことで、この図式を踏襲した。[ 2 ] [ 3 ]批評家は、このコントの遺産が決定論的でヨーロッパ中心主義的な仮定に寄与し、西洋の制度的および文化的形態が社会進化の普遍的な終着点であり、非西洋社会は同じ歴史的軌跡をたどらなければならないことを示唆していると指摘している。[ 4 ]基本的に、発展理論は、発展途上国は伝統的→過渡的→近代的という段階を経なければならないと述べている。これは、コントの三段階の法則（神学的→形而上学的→実証的）と全く同じだが、名前が変わっている。一部の歴史家は、世界銀行、IMF、米国の近代化理論家を含む第二次世界大戦後の開発機関は、オーギュスト・コントを直接引用していなくても、直線的な社会進化に関するコントの前提を暗黙のうちに採用していたと主張している。[ 5 ] [ 6 ]
近代化理論の最も初期の原理は、人々が自らの社会を発展させ、変化させることができるという進歩の考え方から導き出すことができる。コンドルセ侯爵はこの理論の起源に関わっていた。この理論はまた、技術の進歩と経済の変化が道徳的および文化的価値観の変化につながる可能性があると述べている。フランスの社会学者エミール・デュルケームは、社会における制度の相互依存性と、それらが文化的および社会的統一とどのように相互作用するかを強調した。彼の著作『社会における労働の分業』は非常に影響力があった。それは、社会秩序が社会でどのように維持されるか、そして原始社会がより高度な社会へと移行する方法を説明した。[ 7 ]
近代化理論の発展に貢献した他の科学者としては、政治システムと民主主義の歴史を研究したデイビッド・アプター、経済発展が社会変化を引き起こし、それが民主主義につながると主張したシーモア・マーティン・リプセット、動機付け理論を用いて心理学的側面から近代化にアプローチしたデイビッド・マクレランド、そしてパターン変数を用いて後進性と近代性を比較したタルコット・パーソンズなどが挙げられる。
線形成長段階モデルは、第二次世界大戦後にヨーロッパ経済を活性化するために用いられたマーシャル・プランに大きく影響を受けた経済モデルである。このモデルは、経済成長は工業化によってのみ達成できると仮定している。成長は、特にこれらの側面が貯蓄率や投資に影響を与える場合、地域の制度や社会的な態度によって制限される可能性がある。したがって、このモデルでは、経済成長を阻害する制約は社会内部にあると考えられている。[ 8 ]
線形成長段階モデルによれば、適切に設計された大規模な資本注入と公共部門の介入が組み合わさることで、最終的には発展途上国の工業化と経済発展につながる。[ 9 ]
ロストウの成長段階モデルは、線形成長段階モデルの最もよく知られた例です。[ 9 ]ウォルト・W・ロストウは、発展途上国が先進経済の地位に到達するために通過しなければならない5つの段階を特定しました。(1) 伝統社会、(2) 離陸の前提条件、(3) 離陸、(4) 成熟への推進、(5) 大量消費の時代。彼は、経済発展は特定の強力なセクターによって主導される可能性があると主張しました。これは、セクターが均等に発展すべきであると主張するマルクス主義とは対照的です。ロストウのモデルによると、国が離陸に到達するには、いくつかの発展のルールに従う必要があります。(1) 国の投資率を少なくともGDPの10%まで増加させる必要があります。(2) 成長率の高い1つまたは2つの製造業セクターを確立する必要があります。(3) これらのセクターの拡大を促進するために、制度的、政治的、社会的な枠組みが存在するか、または構築する必要があります。[ 10 ]
ロストウモデルには重大な欠陥があり、その中でも最も深刻なのは以下の点である。(1) このモデルは、発展はすべての国で同じ基本的な段階を経て達成できると仮定しているが、これは疑わしい仮定である。(2) このモデルは、発展を一人当たりGDPの増加のみによって測定している。(3) このモデルは発展の特徴に焦点を当てているが、発展を引き起こす原因となる要因を特定していない。そのため、発展を促進するために存在しなければならない社会構造を無視している。[ 10 ]
ロストウの段階モデルなどの経済近代化理論は、貯蓄率と資本生産性の観点から国の成長率を数学的に説明するハロッド＝ドーマーモデルに大きく影響を受けている。 [ 11 ]経済近代化理論では、国家の積極的な関与が発展の成功に必要だと考えられることが多い。ポール・ローゼンシュタイン＝ロダン、ラグナル・ヌルクセ、クルト・マンデルバウムは、工業化を促進するにはインフラ投資と計画におけるビッグプッシュモデルが必要であり、民間部門だけではそのための資源を提供できないと主張した。 [ 12 ]近代化に関するもう1つの影響力のある理論は、アーサー・ルイスの二部門モデルである。このモデルでルイスは、伝統的な停滞した農村部門が、成長する近代的でダイナミックな製造業とサービス経済に徐々に置き換えられていく様子を説明した。[ 13 ]
資本投資の必要性に焦点を当てているため、線形成長段階モデルは「資本原理主義」に陥っていると言われることがある。[ 14 ]
近代化理論は、いわゆる「原始的」社会の伝統や既存の制度を、近代的な経済成長の障害とみなす。外部から社会に押し付けられる近代化は、暴力的で急激な変化をもたらす可能性があるが、近代化理論家によれば、こうした副作用は概して許容範囲内である。一方、批判者たちは、伝統社会は破壊され、近代化によって約束された恩恵を全く得られないまま、近代的な貧困へと陥っていくと指摘する。
構造主義は、発展途上国の経済成長を阻害する構造的側面に焦点を当てた開発理論である。分析の単位は、主に自給自足農業から近代的で都市化された製造業とサービス業を中心とした経済への国の経済の転換である。構造主義的思考に基づく政策提言には、輸入代替工業化（ISI）として知られる、工業部門を活性化するための経済への大規模な政府介入が含まれる。発展途上国のこの構造転換は、最終的に自立的な成長を享受できる経済を創出するために追求される。これは、発展途上国が一次産品（農産物および鉱産物）の輸出に依存する状態を解消し、先進国の経済から国内経済を保護することで内向きの発展を追求することによってのみ達成できる。あらゆる種類の貿易障壁を設け、国内為替レートを過大評価することで、先進国との貿易は最小限に抑えられ、こうして、かつて輸入されていた工業製品の国内代替品の生産が促進される。
この戦略の論理は、幼稚産業論に基づいている。幼稚産業論とは、若い産業は当初、外国の競争相手と競争できるだけの規模の経済と経験を持ち合わせていないため、自由市場で競争できるようになるまで保護する必要があるという主張である。[ 15 ]プレビッシュ＝シンガー仮説は、時間の経過とともに、一次産品の需要の所得弾力性が一次産品のそれよりも大きいため、一次産品の交易条件は製造品の交易条件に比べて悪化するというものである。これが真実であれば、これもISI戦略を支持することになるだろう。
構造主義者は、第三世界諸国が発展できる唯一の方法は国家による介入であると主張する。第三世界諸国は工業化を推進し、先進国との貿易への依存度を減らし、相互間の貿易を促進しなければならない。
構造主義のルーツは南米、特にチリにある。1950年、ラウル・プレビッシュはチリに赴任し、ラテンアメリカ経済委員会の初代委員長に就任した。チリでは、セルソ・フルタド、アニバル・ピント、オズバルド・スンケル、ダドリー・シアーズらと協力し、彼らは皆、影響力のある構造主義者となった。[ 16 ]
従属理論は本質的に構造主義的思考の延長線上にあり、その中核となる考え方の多くを共有しています。構造主義者は、デリンク戦略と厳格な輸入代替工業化（ISI）を追求しない限り、発展は不可能だと考えていましたが、従属理論では、世界の先進地域との外部的なつながりを持つ発展が可能になると考えられています。しかし、このような発展は「従属的発展」とみなされ、発展途上国には国内的なダイナミズムがなく、世界市場の経済変動に対して非常に脆弱なままです。従属理論は、資源が貧しく発展途上国の「周辺」から富裕国の「中心」へと流れ、貧しい国を犠牲にして富裕国に富が蓄積されるという考えから出発します。近代化理論とは対照的に、従属理論は、すべての社会が同様の発展段階を経るわけではないと主張します。周辺国は独自の特性、構造、制度を持ち、世界市場経済に対して弱い立場にあると考えられていますが、先進国は過去にこのような植民地化された立場にあったことはありません。従属理論家は、発展途上国は世界市場とのつながりを減らさない限り、経済的に脆弱なままであると主張している。[ 17 ] [ 18 ]
従属理論によれば、貧しい国々は先進国に天然資源と安価な労働力を提供しており、これらがなければ先進国は現在享受している生活水準を維持できない。発展途上国が先進国の影響力を排除しようとすると、先進国は支配権を維持しようとする彼らの試みを妨害する。つまり、発展途上国の貧困は、これらの国々が世界システムの中で崩壊した結果ではなく、むしろこのシステムに組み込まれている方法に起因するのである。
従属理論は構造主義に根ざしているだけでなく、新マルクス主義や世界システム理論とも多くの共通点があり、これは有名な従属理論家であるイマニュエル・ウォーラーステインの著作にも反映されている。ウォーラーステインは第三世界の概念を否定し、経済関係によって結びついた世界は一つしかないと主張している（世界システム理論）。彼は、このシステムは本質的に世界を中核、半周辺、周辺に分割することにつながると論じている。世界システムの拡大の結果の一つは、天然資源、労働、人間関係などのモノの商品化である。[ 19 ] [ 20 ]
基本的ニーズモデルは、主に近代化主義や構造主義に影響を受けた開発アプローチが開発途上国における貧困削減や不平等の解消において満足のいく成果を上げていなかったことへの反動として、1976年に国際労働機関（ILO）によって導入されました。このモデルは、長期的な身体的幸福に必要な最低限の資源を定義しようと試みました。そこから導き出される貧困線は、これらの基本的ニーズを満たすために必要な収入額です。このアプローチは、社会が生存するために何が必要か、また貧困層が貧困線を脱するために何が必要かを判断するために、開発援助の分野で適用されてきました。基本的ニーズ理論は、経済的に生産的な活動への投資に焦点を当てていません。基本的ニーズは、個人が生存するために必要な最低限の指標として使用できます。
基本的ニーズの支持者は、絶対的貧困の撲滅は、人々が社会でより積極的に活動し、労働力を提供しやすくなり、消費者や貯蓄者として行動できるようになるための良い方法であると主張してきた。[ 21 ]一方で、基本的ニーズのアプローチには多くの批判者もいる。それは理論的な厳密さや実践的な正確さに欠け、成長促進政策と矛盾し、発展途上国を恒久的な混乱に陥れる危険性がある。
新古典派発展理論は、その前身である古典派経済学に起源を持つ。古典派経済学は18世紀から19世紀にかけて発展し、製品の価値とそれがどの生産要素に依存するかを扱った。この理論の初期の貢献者としては、アダム・スミスとデビッド・リカードが挙げられる。古典派経済学者は、新古典派経済学者と同様に、自由市場を支持し、市場への政府介入に反対した。アダム・スミスの「見えざる手」は、自由貿易が最終的に社会全体に利益をもたらすことを保証する。ジョン・メイナード・ケインズもまた、非常に影響力のある古典派経済学者であり、1936年に『雇用・利子および貨幣の一般理論』を著した。
新古典派開発理論は、1970年代後半、イギリスのマーガレット・サッチャーとアメリカのロナルド・レーガンの大統領選出をきっかけに影響力を持つようになった。また、世界銀行も1980年に基本的ニーズ重視のアプローチから新古典派アプローチへと転換した。1980年代初頭から、新古典派開発理論は本格的に普及し始めた。
新古典派開発理論が開発途上国にもたらした影響の一つは、世界銀行と国際通貨基金が開発途上国に導入を求めた構造調整プログラム（SAP）であった。これらのSAPの重要な側面には、以下のようなものがある。
これらの措置は、国際経済研究所が特定したテーマとほぼ一致しており、1980年代の経済・金融危機からのラテンアメリカの復興に必要だと考えられていたものである。これらのテーマは「ワシントン・コンセンサス」として知られており、この用語は1989年に経済学者のジョン・ウィリアムソンによって造られた。
ポスト開発理論は、国家経済発展という概念そのものに疑問を投げかける思想体系である。ポスト開発理論の研究者によれば、生活水準の向上という目標は、その目標の望ましさや実現可能性に関する恣意的な主張に基づいている。ポスト開発理論は1980年代から1990年代にかけて出現した。
ポスト開発理論家によれば、開発という概念は、先進国と発展途上国の階層構造を生み出した「精神構造」（ヴォルフガング・ザックス）に過ぎず、発展途上国は先進国のような国になりたいと願っている。[ 22 ]ザックスによれば、開発思考は西洋に支配されており、非常に民族中心主義的である。ポスト開発理論家は、西洋のライフスタイルは世界の人々にとって現実的でも望ましい目標でもないかもしれないと主張する。開発は、国の文化、人々の自己認識、生活様式の喪失として捉えられている。ポスト開発のもう一人の主要な学者であるマジッド・ラネマによれば、貧困の概念などは文化的に深く根付いており、文化によって大きく異なる可能性がある。発展途上国への懸念を表明する機関は非常に西洋志向であり、ポスト開発は開発思考におけるより広範な文化的関与を求めている。
ポスト開発は、現在社会を支配している思想から脱却した社会像を提唱する。アルトゥーロ・エスコバルによれば、ポスト開発は、既存の科学に対する批判的な視点や、地域に根ざした草の根運動の促進といった、地域文化や知識に関心を寄せている。また、ポスト開発は、連帯、相互扶助、そして伝統的知識のより広範な活用を実現するために、構造改革を主張する。
持続可能な開発とは、将来世代が自らのニーズを満たす能力を損なうことなく、現在のニーズを満たす開発のことである。（ブルントラント委員会） 持続可能な開発には他にも多くの定義が存在するが、それらはすべて地球とその自然システムの収容能力と人類が直面する課題に関係している。持続可能な開発は、環境的持続可能性、経済的持続可能性、社会政治的持続可能性に分類できる。ローマクラブが委託した書籍『成長の限界』は、持続可能性についての思考に大きな勢いを与えた。[ 23 ]地球温暖化問題もまた、持続可能な開発運動によって強調されている問題である。これが、温室効果ガスの排出量を制限する計画を含む1997年の京都議定書につながった。
持続可能な開発の影響に反対する人々は、しばしば環境クズネッツ曲線を指摘する。この曲線の根底にある考え方は、経済が成長するにつれて、より資本集約的で知識集約的な生産へと移行するというものだ。つまり、経済が成長するにつれて汚染物質の排出量は増加するが、生産が資源集約的ではなくなり、より持続可能なものになる特定の閾値に達するまでしか増加しない。これは、環境問題を解決するには、成長抑制政策ではなく、成長促進政策が必要であることを意味する。しかし、環境クズネッツ曲線の証拠は非常に弱い。また、経験的に言えば、人々は所得が増加するとより多くの製品を消費する傾向がある。それらの製品はより環境に優しい方法で生産されているかもしれないが、全体として消費の増加はこの効果を打ち消してしまう。しかし、ジュリアン・サイモンのような人々は、将来の技術開発が将来の問題を解決すると主張する。
人間開発理論は、生態学、持続可能な開発、フェミニズム、福祉経済学など、さまざまな起源を持つ考え方を取り入れた理論です。規範的な政治を避け、社会資本と教育資本をどのように活用すれば、経済における人的資本の全体的な価値を最適化できるかに焦点を当てています。
アマルティア・センとマフブブ・ウル・ハクは、最もよく知られた人間開発理論家です。センの研究は、能力、つまり人々が何ができるか、どのような存在になれるかに焦点を当てています。人々の幸福を決定するのは、彼らが受け取る収入や財（基本的ニーズのアプローチのように）ではなく、これらの能力です。この中心的な考え方は、UNDPが人間開発報告書で先駆的に開発した人間中心の開発指標である人間開発指数の構築にも基づいています。このアプローチは世界中で普及し、米国人間開発指数と報告書など、各国が指数や報告書を発表しています。センの研究の経済面は、人々の幸福に対する経済政策の影響を評価する福祉経済学に分類するのが最も適切です。センは、開発経済学に重要な倫理的側面を加えた影響力のある著書『自由としての開発』を執筆しました。[ 24 ]