贈収賄

賄賂とは、公的または法的義務を負う公務員またはその他の人物の行動に影響を与え、その義務および既知の誠実さと高潔さの規則に反する行動をとるように個人を誘導するために、価値のある品物を提供、贈与、受領、または勧誘することです。^[1]政府の活動に関して言えば、賄賂とは基本的に「公的行為と引き換えに価値あるものを不正に勧誘、受領、または譲渡すること」です。^[2]

不正な目的ではなく、同等の条件ですべての人に提供される金銭やその他の価値のある品物の贈与は、賄賂にはなりません。すべての購入者に割引や返金を提供することは合法的なリベートであり、賄賂にはなりません。たとえば、電気料金の規制に携わる公益事業委員会の職員が、他の住宅電気顧客が利用できるリベートを電気料金の削減につながる電気サービスのリベートとして受け取ることは合法です。ただし、その職員に特別に割引を与えて、電気事業者の料金値上げ申請に好意的に受け止めてもらうように働きかけることは賄賂とみなされます。

賄賂とは、受取人の行動に影響を与えるために贈られる違法または非倫理的な贈り物またはロビー活動のことである。賄賂には、金銭、物品、権利行為、財産、昇進、特権、報酬、価値のある物、利点、または単に公務員または公的立場にある人の行動、投票、影響力を誘導または影響を与えるという約束などがある。^[3]

国連の持続可能な開発目標16には、平和、正義、強固な制度の確保を目的とした国際的な取り組みの一環として、あらゆる形態の汚職と賄賂を大幅に削減するという目標が掲げられている。^[4]

社会はしばしば、長期にわたるプラスまたはマイナスの複雑さをもたらす変化を経験する。賄賂も同様で、社会規範と貿易にマイナスの変化をもたらした。研究者らは、賄賂が社会規範の一部になると、国によって社会が異なるため、賄賂に対処するには1つのアプローチだけでは不十分であることを発見した。^{[5] [6]}ある国で厳しい処罰が効果的だとしても、賄賂の防止に別の国でも厳しい処罰が効果的であるとは限りません。 [6]また、この研究では、賄賂が世界中の公的機関と民間企業で重要な役割を果たしていることも発見された。 [ ^{7 ]}

多くの種類の支払いや好意が、公正にまたは不当に賄賂と分類される可能性があります:チップ、贈り物、おまけ、特典、上澄み、好意、割引、手数料/チケットの免除、無料の食事、無料の広告、無料旅行、無料チケット、特別取引、キックバック/見返り、資金提供、物や財産の水増し販売、有利な契約、寄付、選挙資金、資金集め、スポンサーシップ/支援、より高給の仕事、ストックオプション、秘密の手数料、または昇進(地位/階級の上昇)。

賄賂について検討する際には、社会規範や文化規範の違いに注意する必要があります。金銭のやり取りが適切であるかどうかの判断は、場所によって異なる場合があります。たとえば、現金による政治献金は、一部の国では賄賂として犯罪行為とみなされますが、米国では、選挙法に従えば合法です。たとえば、チップは、一部の社会では賄賂とみなされますが、他の社会では、この 2 つの概念は互換性がない場合があります。

スペイン語圏の国では、賄賂は「mordida」（文字通り「一口」）と呼ばれます。アラブ諸国では、賄賂は「baksheesh 」 （チップ、贈り物、または謝礼）または「shay」（文字通り「お茶」）と呼ばれることがあります。フランス語圏の国では、「dessous-de-table」（「裏金」）、「pot-de-vin」（文字通り「ワインのつぼ」）または「commission occulte」（「秘密の手数料」または「キックバック」）という表現がよく使用されます。最後の 2 つの表現は本質的に否定的な意味合いを持ちますが、「dessous-de-table」という表現は、一般的に受け入れられているビジネス慣行として理解されることがよくあります。ドイツ語では、一般的な用語は「Schmiergeld」（「円滑な金銭」）です。

この犯罪は、大きく 2 つの種類に分けられます。1 つは、権力を与えられた人物が金銭によってその権力を不正に使うように誘導するものであり、もう 1 つは、権力を付与できる人物の選挙権を購入することによって権力を得るものです。同様に、賄賂を贈る側が強力な役割を担い、取引をコントロールする場合もあります。また、賄賂を支払う側から賄賂を効果的に引き出す場合もありますが、これは恐喝としてよく知られています。

賄賂の形態は多岐にわたります。たとえば、自動車運転者が警察官に賄賂を渡してスピード違反の切符を切られないようにしたり、書類手続きや公共料金の支払いを求める市民が役人に賄賂を渡してより迅速なサービスを受けさせたりします。

賄賂は、秘密手数料、つまり、代理人が雇用期間中に、依頼主に知られずに得た利益という形をとることもあります。これを表す婉曲表現は数多くあります (手数料、甘い報酬、キックバックなど)。賄賂の贈与者と贈賄の受取人も多数いますが、贈与者には賄賂を贈る経済的余裕があるという共通点があります。

2007年には、世界中で賄賂の価値は約1兆ドルに達したと考えられています。^[8]

政治腐敗に関するページに示されているように、近年国際社会は、各国に対し、積極的賄賂と消極的賄賂を切り離し、別々の犯罪として処罰するよう奨励する取り組みを行ってきました^。法的観点からは、積極的賄賂は、例えば、ある人物が、直接的または間接的に、公務員^に対して、自分自身または他の誰かのために、職務の遂行中に行動を起こしたり、行動を控えたりするために、不当な利益を約束、申し出、または提供することと定義できます。 （欧州評議会の腐敗に関する刑法条約（ETS 173）第2条）。受動的賄賂とは、公務員が職務の遂行において行動を起こしたり、行動を控えたりするために、直接的または間接的に、自分自身または他人のために不当な利益を要求または受領すること、またはそのような利益の申し出または約束を受け入れることと定義できます（刑法腐敗行為防止条約（ETS 173）第3条）。

この分離の理由は、汚職取引の初期段階（提供、約束、利益の要求）をすでに犯罪とみなし、（刑事政策の観点から）賄賂は容認されないという明確なシグナルを送るためです。さらに、このような分離により、2 つの当事者（賄賂の贈与者と賄賂の受取人）が正式に汚職取引に合意したことを証明することは非常に難しいため、賄賂犯罪の起訴が容易になります。さらに、多くの場合、そのような正式な取引はなく、相互理解のみがあります。たとえば、建築許可を取得するには、有利な決定を得るために意思決定者に「手数料」を支払う必要があることが自治体の常識である場合などです。

賄賂の受け取りの事実を検証する際には、まず、あらゆる行為がさまざまな要素の影響を受けることを理解する必要があります。さらに、これらすべての要素は相互に関連しています。たとえば、賄賂を受け取る人の動機が貪欲さそのものであると指摘することは、特定の賄賂を受け取る人の性格に貪欲さが現れる原因を検証せずには誤りです。賄賂を受け取る人が一次的（肉体的）欲求を満たそうとする場合にのみ、貪欲さという動機に限定することができます。しかし、お金が二次的（心理的）欲求を満たすのに役立つ場合は、賄賂を受け取るより深い動機を探求する必要があります。^{[9] [10]}

取引を円滑にするための支払いが行われる場合、グレーゾーンが存在する可能性があります。米国の法律は、外国政府による契約の授与に対する企業の支払い能力を制限する点で特に厳格です。ただし、海外腐敗行為防止法には「賄賂」の例外が含まれています。これは基本的に、法的に義務付けられている大臣行為の遂行を得るために公務員に支払いを行うことを許可しますが、そのような支払いがない場合には遅延する可能性があります。一部の国では、この慣行は標準であり、多くの場合、発展途上国が公務員に十分な給与を支払う税制を持たないために発生します。それでも、ほとんどの経済学者は、賄賂は利権追求行動を助長するため、悪いことだと考えています。賄賂が生活様式となっている国家は、泥棒政治です。

最近の^{[いつ? ]}証拠は、賄賂行為が政治的な結果をもたらす可能性があることを示唆しています。賄賂を要求された国民は、自分の国、地域、部族に所属する可能性が低くなります。^{[11] [12]}

政府にとって賄賂の課税上の地位は問題である。なぜなら、政府職員への賄賂は民主的なプロセスを妨げ、健全な政府を妨げる可能性があるからである。一部の国では、そのような賄賂は税控除の対象とみなされている。しかし、1996年に、賄賂を抑止する取り組みの一環として、OECD理事会は加盟国に対し、外国公務員への賄賂の税控除を認めないように勧告した。これに続いて、贈賄防止条約が署名された。^[13]それ以来、条約に署名したOECD諸国の大半はこの勧告に従って税制を改正し、一部の国では、いかなる公務員への賄賂にも措置を適用し、政府運営において賄賂はもはや容認されないというメッセージを送った。^[14]

賄賂などの違法行為から得た金銭的利益は、一般的には課税所得の一部とみなされますが、犯罪行為であるため、政府によっては、違法行為の当事者であることを意味する可能性があるため、所得として受け取ることを拒否する場合があります。^[15]

研究者によると、賄賂は国の貿易システムに大きな影響を与える。主な調査結果では、賄賂が国の輸出システムの一部になった場合、2つの結果が起こり得ることが示唆されている。^[7]第一に、企業や政府関係者が自国で賄賂に関与している場合、賄賂を通じてインセンティブが得られるため、自国の輸出が増加する。^[7]第二に、自国の輸入が減少する。国内企業が海外市場への関心を失い、他国からの輸入を最小限に抑えるからである。^[7]また、別の調査では、企業は、たとえ「摘発や処罰のリスクと結果」を伴うとしても、見返りが大きい場合、より高い賄賂を支払うリスクを負う用意があることがわかった。^[16]さらに、他の調査結果では、公的企業と比較して、民間企業は海外で賄賂を最も多く支払っていることがわかった。^[16]

製薬会社は、医師が自社の薬を同等の効果を持つ他の薬よりも好んで処方するように仕向けるかもしれない。その薬が大量に処方された場合、製薬会社は贈り物で個人に報奨を与えようとするかもしれない。^[17]米国医師会は、医師の処方行為に関連して贈られた贈り物は受け取らないという原則を含む、業界からの贈り物に関する倫理ガイドラインを発表している。^[18]疑わしいケースとしては、観光旅行を兼ねた 医学会議への旅行に対する助成金などがある。

歯科医は、歯磨き粉などの家庭用歯科ケア製品のサンプルを受け取ることがよくありますが、その価値はごくわずかです。皮肉なことに、テレビコマーシャルに出演する歯科医は、これらのサンプルは受け取るが、スポンサーの製品を使用するためにお金を払っていると述べることがよくあります。

国が補助金や国費で医療を提供している国では、医療従事者の賃金が低すぎるため、患者は賄賂を使って標準的な医療水準を求めてくることがある。例えば、旧東側諸国の多くの共産主義国では、非民間医療部門で医療サービスを受ける医師や看護師に、どんなレベルのサービスでも高価な贈り物をするのが慣習となっている。^{[19] [20]}

政治家は、政党の利益になる選択をしたり、有利な政策を期待したりすることと引き換えに、有力な企業、団体、個人から選挙資金^[21]やその他の見返りを受け取ります。これはロビー活動とも呼ばれます。これは米国では違法ではなく、選挙資金の大きな部分を占めていますが、マネーループと呼ばれることもあります。^[要出典]しかし、多くの欧州諸国では、政治家が現在（または選挙運動で）規制しているセクターに該当する活動を行う企業から資金を受け取ることは、英国の「質問と引き換えの報酬事件」や「栄誉と引き換えの報酬事件」のように、刑事犯罪とみなされます。

これらの民主主義国におけるグレーゾーンは、いわゆる「回転ドア」である。これは、政治家が政界を引退すると、在職中に規制していた企業から、在職中に企業に有利な法律を制定するのと引き換えに、高給のコンサルタント職をオファーされるというものであり、利益相反である。この形態の賄賂に対する有罪判決は、賄賂の受取人の特定の行動に結びついた特定の金額という確固たる証拠があれば、より簡単に得られる。このような証拠は、しばしば覆面捜査官を使って得られる。なぜなら、見返り関係の証拠は証明が難しいことが多いからである。影響力行使および政治腐敗も参照のこと。

最近の^{[いつ? ]}証拠は、賄賂の要求が国民の信頼度と政治プロセスへの関与に悪影響を及ぼす可能性があることを示唆しています。

企業の従業員、管理者、または営業担当者は、取引の見返りとして潜在的な顧客に金銭や贈り物を提供する場合があります。

たとえば、2006年にドイツの検察当局は、シーメンスAGの従業員が取引の見返りに賄賂を支払ったかどうかを判断するために、同社 に対して広範囲にわたる調査を実施しました。

法制度が十分に実施されていない場合、企業が事業を継続するために賄賂が使われることがあります。たとえば、税関職員が特定の企業や生産工場に嫌がらせをし、不正行為の調査、生産停止、企業のその他の通常活動の停止を公式に宣言する場合があります。この妨害により、企業は職員への賄賂の金額を超える損失を被る場合があります。こうした半違法行為を報告するための確固としたシステムが存在しない国では、職員への賄賂がこの問題に対処する一般的な方法です。「ホワイト グローブ」^[22]と呼ばれる第三者が、クリーンな仲介人として関与することもあります。

腐敗防止に取り組む多国籍企業や中小企業がより倫理的に取引を行い、法律遵守の恩恵を受けられるよう 支援するために、専門のコンサルタント会社が設立されました。

賄賂（「汚職資金」、「秘密手数料」、「賄賂」、「キックバック」）の支払いまたは移転に基づく、またはそれを含む契約は無効である。^[23]

2012年にエコノミスト誌は次のように指摘しました。

賄賂は、堅実な投資でなければそれほど問題にはならないだろう。ケンブリッジ大学のラガヴェンドラ・ラウ、香港バプティスト大学のヤン・リョン・チュン、アリス・ストゥライティスによる新しい論文では、1971年以降に52カ国で20の異なる株式市場に上場している企業によって行われた賄賂の166件の注目された事件を調査している。賄賂は、契約獲得時に支払われた金銭の価値の10～11倍の平均リターンをもたらした^。これは契約獲得時の株式市場価値の急騰で測定される。米国司法省は、起訴した事件で同様に高いリターンを発見した。^[25]

さらに、監査法人アーンスト・アンド・ヤングが2012年に実施した調査では、トップクラスの財務幹部の15%が、ビジネスを維持または獲得するために賄賂を支払う用意があると回答した。さらに4%は、財務実績を偽って報告しても構わないと答えた。この驚くべき無関心は、彼らの責任を考えると、ビジネスにとって大きなリスクとなる。^[26]

陸上競技やその他のスポーツ競技で特定の結果を保証するために、審判員や採点員に金銭、贈り物、その他の報酬が提供される場合があります。スポーツ界におけるこの賄賂の有名な例としては、2002年冬季オリンピックのフィギュアスケート不正事件が挙げられます。この不正事件では、ペア競技のフランス人審判員が、アイスダンス競技でフランス人スケーターが有利になるように、ロシア人スケーターに投票しました。

さらに、 2002年の冬季オリンピックで起こったように、スポーツフランチャイズや競技会を確保するために都市が賄賂を提供することもある。スタジアム、税制優遇、ライセンス契約などで都市同士が「競い合う」のはよくあることだ。^[27]

研究は、政府が公務員が賄賂の罠に陥らないようにするための研修プログラムを導入すべきだと示唆している。^[28]また、賄賂防止プログラムは教育プログラムに統合されるべきである。^[28]さらに、政府は公共部門と民間部門で良好な文化を促進すべきである。「明確な行動規範と強力な内部統制システム」が存在すべきであり、それによって公共および民間のシステム全体が改善されるだろう。^[28]さらに、研究は、国内外の民間部門と公共部門が協力して、国内企業と外国企業の汚職を制限する必要があると示唆している。^[7]透明性が高まり、賄賂の機会が減るだろう。それと並行して、国境を越えた監視を強化し、国際レベルでの賄賂を最小限に抑えるべきである。^[16]

米国は1977年に外国公務員への贈賄に対処するため、海外腐敗行為防止法（FCPA）を導入した。FCPAは、企業が報酬や支払いを通じて外国公務員に影響を与えることを犯罪とした。この法律は、2010年頃まで国際的な腐敗防止法の執行を支配していたが、その後、他の国々がより広範で強力な法律、特に2010年英国贈賄防止法を導入し始めた。^{[29] [30]}国際標準化機構は、2016年に国際的な贈賄防止管理システム規格を導入した。^[31]近年^{[いつ? ]}、国家間の執行活動における協力が増加している。^[32]

合衆国法典第18編第201条「公務員および証人への賄賂」では、公務員に対するあらゆる約束、贈与、または提供を厳しく禁じている。公務員とは、公職または選挙で選ばれた役職に就いている者とさらに定義されている。^[33]現行の法律の別の規定では、法廷で証人に証言を変えるよう同様の申し出、贈与、または強要を禁じている。^[33]合衆国法典第1503条では、一般的に役員または陪審員に影響を与えたり傷つけたりすることについて、この条項に違反した場合、最大10年の懲役および/または罰金が科せられる可能性があると明確に規定されている。^[34]

防止プログラムは適切に設計され、国際的なベストプラクティス基準を満たす必要がある。従業員側であれビジネスパートナー側であれ、プログラムが尊重されるようにするには、外部検証が必要である。国際商取引における外国公務員に対する贈賄の更なる防止に関する協議会の付属書2、^[26]、ISO 26000規格（セクション6.6.3）、またはTI贈賄対策ビジネス原則^[35]などの国際的なベストプラクティスは、贈賄防止プログラムが機能し、国際基準に準拠していることを測定し、保証するための外部検証プロセスで使用されている。企業が贈賄防止プログラムの外部検証を受けるもう1つの理由は、腐敗を防止するために可能な限りのことを行ったと断言できる証拠を提供できるためである。企業は腐敗が一度も起こらなかったと保証することはできないが、腐敗を防止するために最善を尽くしたという証拠を提供することはできる。

合衆国法には、いかなる種類の私的または商業的賄賂も禁止または規制する連邦法はない。検察官が既存の法律を利用して賄賂の罪で人々を裁く方法はある。検察官は、第18編第1346条を利用して、郵便詐欺および通信詐欺法に基づき、「誠実なサービスを受ける無形の権利を他人から奪う計画または策略」で人々を裁くことができる。^[36]検察官は、誠実なサービス詐欺の下で、受託者義務に違反し賄賂を受け取った民間企業の従業員を常に起訴してきた。

国際ビジネスにおける贈賄の訴追が成功した例もある。司法省は、旅行法、18 USC セクション 1952 を贈賄の訴追に利用した。旅行法では、国内外を問わず、「違法な活動の促進、管理、確立、実行、または促進、管理、確立、実行を容易にする」目的で「州間または外国の商業における郵便または施設」を利用することは違法とされている。^[36]

• スピロ・アグニュー、共和党、アメリカ副大統領。メリーランド州知事在任中に賄賂を受け取っていたことが発覚し、辞任した。^[37]
• 元国連総会議長（2013-2014年）であり、持続可能な開発目標（SDGs）の主要交渉者であるジョン・ウィリアム・アッシュは、2015年10月6日に逮捕され^{[38] 、マカオのカジノおよび不動産開発業者である}ン・ラプ・センから賄賂を受け取った罪で他の5人とともに刑事告発されました。
• パキスタンのクリケットの八百長論争で、パキスタンのクリケット選手、モハメド・アシフ、モハメド・アミール、サルマン・バットが、特定の時間にイングランドに対してノーボールを投げさせるために賄賂を受け取ったとして有罪判決を受けた。
• アメリカ海軍の退役軍人で、カリフォルニア州第50選挙区の元共和党下院議員デューク・カニンガムは、少なくとも240万ドルの賄賂を受け取ったことと、2004年の収入を過少申告したことを認めて辞任した。 ^[39]
• 元ニューヨーク州最高裁判所判事のジェラルド・ガーソンは、離婚手続きの結果を操作するために賄賂を受け取った罪で有罪判決を受けた。
• アンドリュー・J・ヒンショー、共和党、カリフォルニア州第40選挙区の元下院議員、賄賂の受け取りで有罪判決。
• ジョン・ジェンレット（民主党、サウスカロライナ州第6選挙区の元下院議員）は、FBIのアブスカム作戦で賄賂を受け取った罪で有罪判決を受けた。
• 衣料品小売業者ラルフ・ローレンは、税関検査と書類手続きを回避するために外国の役人に違法な支払いと贈り物をしたとして有罪判決を受けた。^[40]
• 韓国の元大統領、李明博はサムスン社会長の李健煕に対する大統領恩赦と引き換えにサムスン社から約600万ドルの賄賂を受け取った罪で有罪判決を受けた。^[41]
• ドナルド・「バズ」・ルーケンス、共和党、オハイオ州第8選挙区の元下院議員、未成年者に対する非行の罪で起訴され、贈収賄と共謀の罪で有罪判決を受けた。
• 元米国連邦判事マーティン・トーマス・マントンが賄賂を受け取った罪で有罪判決を受けた。
• アリゾナ州第1地区の元下院議員で共和党員のリック・レンツィ氏は、通信詐欺、共謀、恐喝、組織犯罪、マネーロンダリングを含む17件の罪で有罪判決を受けた。
• タンジェントポリ（イタリア語で「賄賂の街」の意味）は、1990年代初頭のイタリアで起きた大規模な賄賂スキャンダルで、マニ・プーリテの調査によって発覚し、政党システム全体を崩壊させた。一時は国会議員の約半数が調査対象となった。
• 民主党の元マサチューセッツ州上院議員ダイアン・ウィルカーソンは恐喝未遂の8件の罪を認めた。
• オハイオ州議会の元議長ラリー・ハウスホルダーは、 2023年1月24日にオハイオ州史上最大の贈収賄スキャンダルに関与したとして裁判にかけられた。検察は、ファーストエナジーへの100万ドルの救済策を可決するために6000万ドルの賄賂を受け取ったとして彼を告発した^[42]

パプアニューギニアで行われた調査では、汚職の主な原因として文化的規範が反映されている。賄賂はパプアニューギニアで公共サービスを遂行する上で広く行われている方法である。^[5]パプア人は賄賂を違法行為とは考えておらず、賄賂を「手っ取り早くお金を稼ぎ、生活を維持する」方法とみなしている。^[5]さらに、主な調査結果では、汚職が文化的規範になると、賄賂などの違法行為は悪いものとは見なされなくなり、かつては合法行為と違法行為を区別していた明確な境界線がなくなり、行動規範ではなく意見に基づく決定が最小限に抑えられることが反映されている。^{[5] [16]}

ロシアで行われた調査は、専門の法律家や公務員の視点から見ると「賄賂は社会の周縁的な現象」であることを反映している。^[6]ロシアの法律は賄賂を正式な犯罪として認めている。^[6]その結果、国内で賄賂対策が講じられるのは、公の裁判所などの法的プラットフォームのみである。^[6]しかし、現実には、賄賂は「法執行機関と裁判所」だけで対処できるものではない。^[6]賄賂は、社会の文化的価値を定める非公式の社会規範によって対処する必要がある。また、この調査は、賄賂に対する刑罰の厳しさは、ロシアで人々が賄賂を受け取るのを防ぐのにほとんど役立たないことを示唆している。^[6]さらに、この調査では、約70％から77％のロシア人が賄賂を一度も贈ったことがないことも明らかになった。^[6]しかし、問題解決のために賄賂を支払う必要が生じた場合、ロシア人の圧倒的多数は賄賂の金額と賄賂の渡し方の両方を知っていることが調査で判明した。^[6]ロシアの賄賂問題は、老若男女を問わず社会のあらゆる部分で積極的な変化が起こらない限り、政府当局が賄賂を「社会の限界現象」と呼んでも、賄賂はロシア社会の大きな問題であり続けるだろうということを示している。^[6]

トランスペアレンシー・インターナショナルは、各国の比較のために賄賂支払者指数を発表していたが、2011年に中止した。^{[43] [44]} 広報担当のシュバム・カウシク氏は、同組織は「資金の問題により調査を中止し、私たちの主張の目的に沿った問題に焦点を当てることを決定した」と述べた。^[45]

以下は、国連が発表した、入手可能な最後の年における 10 万人あたりの賄賂報告率です。報告されていない賄賂の割合に大きな差があるため、国間の比較は困難です。

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ウィキメディア・コモンズには、賄賂に関連するメディアがあります。

Wikiquoteに賄賂に関する引用があります。

ウィキソースには、1911 年のブリタニカ百科事典の記事「賄賂」のテキストがあります。

•  この記事には、現在パブリック ドメインとなっている出版物のテキストが組み込まれています: ヒュー・チザム編 (1911)。「賄賂」。ブリタニカ百科事典(第 11 版)。ケンブリッジ大学出版局。