談合

談合は、企業が非競争入札を行うことを可能にする調達活動における詐欺的な計画です。談合は、腐敗した役人、共謀して組織的に行動する企業、または役人と企業が協力して行うことがあります。この形態の共謀は、ほとんどの国で違法です。談合は価格操作と市場割り当ての一形態であり、政府の建設契約など、入札の呼びかけによって契約が決定される場合によく行われます。談合の典型的な目的は、「落札者」が非競争的な価格 (つまり、売り手の場合は高値、買い手の場合は安値) で契約を獲得できるようにすることです。他の当事者は、現金支払い、他の契約の「落札者」に指定される、または落札者の契約の一部を下請けに出す取り決めなど、さまざまな方法で補償されます。このようにして、彼らは「利益を分け合う」のです。入札談合は、ほとんどの場合、入札を求めている機関と、納税者または消費者として最終的にコストを負担する国民に経済的な損害をもたらします。

• 変更指示の濫用は、請負業者がプロジェクト当局と共謀し、低い入札で勝ち、その後契約の変更を要求した場合に発生します。当局がそれを承認すると、結果としてはるかに高い入札が遡及的に承認されます。^[1]
• 入札者排除により、プロジェクト担当者は基本的に入札を選択できます。これを実現するには、次のように複数の方法があります。
  • 不当な資格基準を設け、優先されない企業を排除したり、要請に応じて新規入札の受付期間を短縮することによって同様の措置を講じたりすること。
  • 入札者または入札市場を選択するためにプロジェクトを宣伝し、それによって入札調達の宣伝を減らします。
  • 入札者を排除するための契約のバンドル。
  • 些細な事柄を理由に個別の入札を単純に拒否するだけでなく、強制や脅迫も使用される可能性がある。^[2]
• 最低入札額を削減するための購入分割。契約を分割することで実際の調達額を削減し、しきい値以下に抑える機能です。これにより競争入札が減り、入札価格が下がりキックバックを割り当てることができるため、プロジェクトレベルでの監視が軽減されます。^[3]
• 入札情報の漏洩。入札者は不当な利益を得るために情報を渡されるため、プロジェクトと入札者の間にある程度の関係が必要になります。^[4]
• 入札操作は、入札を受けた後に当局が希望する入札者を選ぶための別の方法です。入札操作の方法には、入札パラメータ、評価プロセス、または入札者を効果的に選択するためのその他の活動の変更が含まれます。^[5]
• 不正な仕様は、個々の入札者に合わせて要求を調整したり、優先入札者を合理的に選択するための曖昧な基準を作成したりすることで、当局による入札者の排除をさらに可能にします。^[6]
• アンバランスな入札とは、開発の初期段階では高い入札価格を設定し、後期段階では低い価格を設定することです。これにより、入札企業の資金の流れが実質的に増加します。これは、入札者がアイテムに高い価格を提示して、ユニット数を増やし、競争力のある価格で購入しようとし、同時に人為的に高い入札価格から利益を搾取するときに発生します。さらに、入札者は、入札額がより競争力があるため、他の企業に不利になるように、必要のないアイテム（共謀または経験を通じて得た知識）に低い見積もりを提示する場合があります。これは、新規企業の参入コストの増加にもつながります。^[7]
• 不当な単独受注とは、競争力とは関係のない基準で選ばれた入札のことである。これは、入札の偽造や価格分割など、露骨に行われる可能性がある。^[8]

• 入札抑制共謀は、共謀者の一部が入札を行わないことで合意し、別の共謀者が契約を獲得できるようにした場合に発生します。
• 補完入札は、カバー入札または礼儀入札とも呼ばれ、入札者の一部が、別の共謀者が契約を獲得できるように、不成功を意図した入札を提出することに同意する場合に発生します。たとえば、カバー入札には、契約を獲得するように指定された共謀者が提出した価格と比較して競争力のない価格が含まれている可能性があります。または、カバー入札には、入札を依頼した機関にとって受け入れられないと共謀者が知っている条件が含まれている可能性があります。
• 入札ローテーションは、入札者が順番に指名落札者になるときに発生します。たとえば、各共謀者は特定の契約の落札者に指名され、共謀者は他の契約を獲得するように指名されます。これは、共謀者が市場、製品、顧客、または地理的領域を共謀者間で割り当てる市場配分の形式です。次に、各共謀者がそのビジネスをめぐって他の共謀者と実際に競争することなく、ビジネス全体の「公平な取り分」を獲得するように分割されます。
• 入札の委任は、入札談合を助長する要因となる可能性がある。例えば、マーケティング代理店が異なる競合代理店に代わって同じ広告スペースに入札するケースがこれに該当する。^[9]）。

• 架空入札またはサクラ入札とは、正当な入札者を騙して本来よりも高い入札額で入札させる偽の入札です。売り手または競売人は、架空入札を呼び起こすために共犯者を雇います。架空入札が落札者となった場合、そのロットは隠されて 2 回目のオークションに持ち込まれるか、2 番目に高い正当な入札者に最初の入札者が支払いができなかったことが通知されます。オンライン オークションでは、後者の策略は (秘密裏に違法な)「セカンド チャンス オファー」を通じて実行されます。スナイピングは、正当な入札者が人為的に価格をつり上げようとするサクラ入札者を阻止する最大のチャンスです。
• 買い戻しとは、競売人または売主がロットに入札し、それを買い戻すことで、最高入札者に不十分な価格で販売されることを防ぐ戦略です。オークションが絶対オークションとして宣伝されている場合、つまり最低入札額がない場合、それは詐欺です。
• 不動産業界におけるファントムオークションは、銀行が差し押さえられた住宅を「暫定的に」競売にかけ、入札者にまだ競売の承認を受けていない住宅に対して「予備入札」を行うオプションを与える場合に発生することがあります。最低入札額に達しなかった場合、入札があったにもかかわらず、その住宅は「競売にかけられたことは一度もない」と更新されます。一部の住宅はバーゲン価格で競売にかけられ、競売が正式に発表される前に競売が終了します。投資家は、住宅が正式に競売にかけられる前に予備入札を急いで行います。入札者はオプションを失うことを恐れるため、入札が増え、当然価格が高くなります。入札者が目標入札額に達しなかった場合、その物件は競売にかけられたことは一度もありません。銀行がそうするのは、不良資産を一度にすべて処分すると住宅市場が崩壊し、差し押さえられた住宅がファントムオークションで少しずつ売却されることになるからです。^[要出典]

これらの形式の入札談合は同時に発生する可能性があり、2 つ以上の行為が同時に発生する可能性があります。たとえば、入札グループの 1 人のメンバーが特定の契約の落札者に指名された場合、その入札者の共謀者は入札を行わない (「入札抑制」) か、高額の入札を行う (「カバー入札」) ことで落札を回避できます。

入札談合によって生じる問題の多くは、カルテルの関与の結果である。非効率な企業は、競争市場であれば追い出されるはずだったが、追い出されることはなく、非効率な資源配分にもかかわらず、企業はより多くの利益を得る。カルテルは独占企業のように振舞うため、入札談合などのカルテルの行動は、契約が高値で履行されるため、市場の非効率性を生み出す。^[10]さらに、入札価格は共謀が繰り返されるほど高くなる。^[11]最終的には、政府支援の契約は人為的に市場価格よりも高いため、通常は納税者がコストを負担する。さらに、企業がレントシーキングを行うため、納税者（または消費者）にとって価格が上昇すると考えることもできる。ある調査によると、フィラデルフィアの水産業では、国防総省の購入者である国防人事支援センターが関与する入札スキームで、入札談合により価格が市場価格を大幅に上回ったことが判明した。^[12]多くの業界では参入コストが高く、参入者が少ないため、企業が競争的に行動するインセンティブが減る。^[13]

英国では、競争・市場庁が2016年に公開書簡を発表し、調達・供給スタッフの間での良好な慣行を促進し、注意すべき兆候を詳述した。^{[14] [15]}

入札談合は、ほとんどの先進国の刑法または競争法では違法行為とされています。管轄地域によっては、罰金、懲役、またはその両方の刑罰が科せられます。

非常に基本的なレベルでは、カルテル以外の市場でより多くの企業が存在する場合、入札額が企業数の増加とともに減少するという証拠があることから、より競争的な入札が行われる可能性が高い。さらに、妥協能力が低下する結果として、市場競争力が向上すると共謀の頻度も低下する。^[11]

経済協力開発機構（OECD）は、公共調達における入札談合とカルテルに関する研究の中で、より良い入札のために次のような提案を行っています。

• 入札が計画されている市場に関する専門知識と認識を開発します。
• 入札数と潜在的な請負業者数を最大化して、提案間の競争を強化します。
• 要件と詳細の明確化に努めます。
• 入札者と調達担当者間のコミュニケーションの可能性を減らし、厳格な評価基準とプロセスを遵守する。^[16]

調達オークションの改善案も出されている。レンシュタインとウルフステッターは、コストを無視して特定の入札者を優先する場合、可能な改革には密閉式ヴィックレイオークションが含まれると示唆している。また、役人と入札者が接触していると信じる理由がある場合は、賄賂の可能性を回避するために公開オークションが望ましいとしている。役人が価格に関してより競争的な調達プロセスに従事しているが、キックバックの疑いがある場合、潜在的な解決策は、変更注文の乱用などの秘密の取り決めを防ぐための公開オークションである。密閉式または密閉式のオークションプロセスが望ましい場合は、電子入札の使用と改ざん防止システムへの投資が提案されている。^[17]

ブラジルのカーウォッシュ作戦は、ブラジルの半官半民の多国籍企業ペトロブラスに対する継続中の捜査である。ペトロブラスは、契約の総費用の3％もの過大な入札請求を行い、21億ドルが賄賂として横領された疑いがある。カーウォッシュ作戦は、ブラジル政府に対するより大規模な捜査の一環でもあり、ルイス・イナシオ・ルーラ・ダ・シルバ前大統領の有罪判決と投獄にも寄与した。^[18] 2018年1月初旬、ペトロブラスは米国の集団訴訟を29億5000万ドルで和解したが、JPモルガンとBTGパクチュアルは50億ドルから100億ドルの和解を予想していた。^[19]

ペトロブラス事件は石油部門の談合だけにとどまらず、2016年夏季オリンピックの準備段階で談合が横行していたことが発覚し、捜査ではブラジルの建設会社も関与していることが明らかになった。これはブラジルの近年の歴史において建設会社による談合の最初の事例ではなく、国内第2位の建設会社であるアンドラーデ・グティエレス・エンヘニャリアSAが、2014年FIFAワールドカップ開催地となるスタジアムの契約調達中に談合を行ったことを認めた。この暴露にはさらに国内建設会社5社が関与しており、経済防衛行政委員会（CADE）によって明らかにされた。^[20]

2002年から2013年まで、コロンビア政府は入札談合に関する121件の調査を開始し、その結果、69の団体が約2,350万ドルの罰金を支払い、さらに9つの団体が制裁を受けた。コロンビアは、競争調達に関するOECDの勧告を概ね遵守していることが判明した。^[21]

米国では、入札談合はシャーマン法第 1 条に基づく連邦重罪犯罪です。それでも、建設業界、自動車販売オークション、差し押さえ住宅オークションでは、入札談合が依然として横行しています。

カナダでは、入札談合は競争法第47条に基づき起訴可能な刑事犯罪です。

欧州連合（EU）では、欧州連合機能条約（TFEU）第101条に基づき、入札談合は違法である。カルテル間の入札談合の直接的な結果としてEUが被った経済的損失の年間コストは、2008年に130億～370億ユーロと推定されている。^[22]入札談合は欧州全域で増加傾向にあるようで、特に過剰な支出と単独入札に対する懸念が高まっている。単独入札は2006年の入札の17%を占めていたが、9年後には30%にまで増加している。RANDは、入札コストの上昇によってEUに課せられた年間総コストは50億ドルと推定している。^[23]

スロバキアでは、競争保護法およびEU加盟国、またTFEU第101条により、入札談合は違法である。2006年にスロバキアで反独占庁が最初に告発したのは、疑わしいほど一貫性のある単位見積りで入札した建設会社6社であった。この入札談合計画による罰金は、最初の裁判所の判決、却下、および最初の判決の復活により、4,500万ユーロに達した。^[24] 2007年、スロバキア政府省庁は、コンサルティングに関する提案依頼書を、非公開の官庁ビルの掲示板に掲示することで、入札者排除に加担した。その結果、コンサルティング会社が1億2,000万ユーロの契約を獲得した。^{[23] [25]}入札談合に加担してリベートを受け取ることは、スロバキア語で「tunelovanie」と呼ばれる。^[25]

スイスの建設業界では、入札談合が頻繁に発生している。2007年には17の企業が入札談合に関与していたが、共謀する前に組織が解散していたため、起訴はされなかった。^[26] [1] 2009年には、ベルンの電力会社7社が入札談合の罪で起訴され、200万スイスフランの罰金を科せられた。アールガウ州では、2011年に入札談合が発覚し、17の企業が800万スイスフランの罰金を科せられたが、控訴中である。他の複数の訴訟もまだ係争中である。

英国では、2002年企業法に基づいて個人が刑事訴追される可能性があります。

2011年、公正取引局（OFT）は、違法な入札談合に関与していたことが判明した建設会社103社に罰金を課した。OFTは、これらの事件に関係する入札談合の形態であるカバープライシングは、英国の建設業界で広く行われているとコメントした。

「実際、OFTは1000社を超える企業が関与する4000件以上の入札でカバー価格設定の証拠を発見したが、その資源を最大限に活用し、妥当な期間内に調査を完了するために、入手可能な証拠が最も強力な企業と事例に限定して調査を集中しなければならなかった。そのため、OFTはカバー価格設定に関与した疑いのあるすべての企業を追及することはできなかった。」^[27]

カバー価格設定とは、「実際には競争していない」企業が「真の競争をしているように見せる」ことを目的とした高額入札である^{[28] 。}

関係する企業の多くはOFTの調査に全面的に協力し、OFTが問題を提起した後、入札慣行を変更し、競争法に関するスタッフ研修を実施したと認められた。^[27]

その後、罰金は「過剰」であると判断され、競争控訴裁判所は罰金の額を修正した。^[29]裁判所は、OFTが罰金を計算する際に誤った年の売上高を使用し、入札談合を本来よりも重大に扱ったと判断したが、その他の点ではOFTの判決が支持された。^[30]

談合は日本の刑法および独占禁止法に違反する行為であるにもかかわらず、日本の建設業界では今でも常習的に行われています。日本と米国の多くの学術研究により、談合は建設プロジェクトのコストを大幅に膨らませるシステムであり、日本の公共部門では年間数十億円に上る税金の無駄遣いであることが示されています。

談合とは日本語で共謀、より正確には「協議」を意味し、日本では極めて一般的なシステムである。談合は官僚機構と政府と民間建設業界の相互利益システムとして理解することができ、談合は極めて一般的であり、共謀企業と役人はキックバックの形で同様に利益を得る。談合システムは中小企業が競争を継続することを可能にするとしてしばしば支持されているが、批判者は非競争市場がもたらす経済的非効率性をすぐに指摘する。^[10]米国政府、特に米国通商代表部と商務省は、 1980年代後半から1990年代初頭にかけて、日本の建設市場における外国企業に対する事実上の非関税障壁である談合を改革するよう日本政府に強く働きかけた^{[31] [32]} 。構造協議（SII）貿易交渉における日本政府の約束を含む長年の交渉にもかかわらず、^[33]この慣行は完全に根絶されることはなく、繁栄し続けました。

2006年、当時の宮崎県知事であった安藤忠弘氏は、一連の談合疑惑により辞任し、その後3年以上の懲役刑を宣告された。^[34]

2008年現在、1990年代に地方自治体が焼却炉供給契約をめぐって不正入札を行ったことに関する訴訟が13件係争中である。^[35]

1995年から1998年までの3年半の間に、韓国の建設業界では入札談合による追加費用が推定41億3千万ドル発生し、これは支出総額の15.5%を占めた。また、すでにある地域に進出している企業は相当の地位を保っており、すでに開発中の地域では追加契約を獲得し続ける可能性が高いことも判明した。これは補完的な入札の結果であることが判明した。こうした入札談合計画に対しては法的措置が取られ、1999年には9つの請負企業と数人の役員が起訴され、50億ドルの罰金を科せられた。^[36]

• 贈収賄
• カルテル
• 共謀
• 腐敗
• カーウォッシュ作戦
• 組織犯罪
• 価格操作

• チェ・ジンウク（2007年）「日本における統治構造と行政腐敗：組織ネットワークアプローチ」行政評論67（5）。ワイリー：930-942。doi ： 10.1111/j.1540-6210.2007.00779.x。ISSN 0033-3352  。
• ラカス、シャンタル ( 1995)。「入札談合と政府訴追の脅威」。RAND Journal of Economics。26 ( 3)。Wiley: 398–417。ISSN 0741-6261。JSTOR 2555995  。
• ポーター、ロバート; ゾナ、J .ダグラス (1992)。「調達オークションにおける入札談合の検出」。政治経済ジャーナル。101 。マサチューセッツ州ケンブリッジ: 全米経済研究所: 518–538。doi :10.3386/w4013。
• ウッドオール、ブライアン（1993）。「共謀行為の論理：日本の団子制度の政治的ルーツ」比較政治学。25（3）。JSTOR：297–312。doi ： 10.2307/422247。ISSN 0010-4159。JSTOR  422247  。