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国連腐敗防止条約（UNCAC）は、法的拘束力を持つ唯一の国際的な腐敗防止多国間条約です。国連加盟国によって交渉され、2003年10月に国連総会で採択され、2005年12月に発効しました。この条約は、予防措置と処罰措置の両方の重要性を認識し、国際協力と腐敗収益の返還に関する規定によって、腐敗の国境を越えた性質に対処しています。ウィーンにある国連薬物犯罪事務所（UNODC）がUNCACの事務局を務めています。UNCACの目標は、影響力の取引や権力の乱用など、国境を越えて発生する可能性のあるさまざまなタイプの腐敗、および横領や資金洗浄などの民間部門における腐敗を削減することです。UNCACのもう1つの目標は、国際的な資産回収のための効果的な法的メカニズムを提供することによって、各国間の国際的な法執行と司法協力を強化することです。
締約国（条約を批准した国々）は、刑事事件において協力し、汚職に関連する民事および行政事件の捜査や手続きにおいて相互に支援することを検討することが期待されている。さらに、この条約は、説明責任のプロセスにおける市民社会および非政府組織の参加を求め、市民の情報へのアクセスの重要性を強調している。
UNCACは、 2003年10月31日に国連総会決議58/4により採択されました。 2003年12月9日から11日にかけてメキシコのユカタン州メリダで署名のために開放され、その後ニューヨーク市の国連本部で署名が行われました。141か国が署名しました。2023年10月現在、締約国は192か国で、これには187の国連加盟国、クック諸島、ニウエ、ローマ教皇庁、パレスチナ国、欧州連合が含まれます。[ 1 ]
2025年9月26日現在、条約を批准していない国連加盟国6カ国は以下のとおりです（アスタリスクは、当該国が条約に署名していることを示します）。
UNCACは、義務規定と任意規定の両方を含む5つの主要分野を網羅しています。
UNCACの冒頭の条項には、目的声明（第1条）が含まれており、各国における誠実性と説明責任の促進と、締約国間の国際協力と技術支援の支援の両方を網羅しています。また、この文書で使用される重要な用語の定義も含まれています。これらの用語の中には、他の文書、特に国際組織犯罪防止条約（UNTOC）で使用されているものと類似しているものもありますが、「公務員」、「外国公務員」、「国際公的機関の職員」を定義する用語は新しいものであり、これらの分野におけるUNCACの適用範囲を決定する上で重要です。UNCACは腐敗の定義を提供していません。国連憲章第2条に従い、UNCAC第4条は締約国の国家主権の保護を規定しています。 [ 2 ] [ 3 ]
UNCACは、公共部門と民間部門の両方における予防の重要性を認識しています。第2章には、反腐敗機関の設立や選挙運動および政党の資金調達における透明性の向上といった予防政策が含まれています。反腐敗機関は、反腐敗政策を実施し、知識を普及させるとともに、独立性、十分な資源、そして適切な訓練を受けた職員を備えていなければなりません。
条約に署名する国は、公共サービスが効率性、透明性、能力主義に基づく採用を促進する保護措置の対象となることを保証しなければならない。採用された公務員は、行動規範、財務情報その他の開示要件、適切な懲戒措置に拘束されるべきである。公的財政の管理における透明性と説明責任も促進されなければならず、司法や公共調達など、公共部門の特に重要な分野における腐敗防止のための具体的な要件が定められている。腐敗防止には、社会全体のすべての構成員の努力も必要である。これらの理由から、UNCACは各国に対し、市民社会の積極的な関与を促進し、腐敗とその対策について国民の意識を高めるよう求めている。公共部門に課せられた要件は民間部門にも適用され、民間部門も透明性のある手続きと行動規範を採用することが期待されている。[ 4 ]
第3章では、締約国に対し、贈収賄や横領といった長年確立されてきた犯罪だけでなく、影響力の取引やその他の公務員の職権濫用など、これまで多くの国で犯罪とされてこなかった行為も含めた、一連の具体的な犯罪行為を確立または維持することを求めている。各国における腐敗の多様な形態と、一部の犯罪行為の新規性は、立法上および憲法上の深刻な課題を提起しており、この事実は、特別委員会が一部の規定を任意規定（「…採用を検討しなければならない…」）または国内憲法その他の基本的要件に従うものとした決定（「…その憲法および法制度の基本原則に従う…」）に反映されている。[ 5 ]締約国が犯罪としなければならない具体的な行為には、以下が含まれる。
その他の義務的犯罪には、司法妨害、犯罪収益の隠匿、転用または移転（マネーロンダリング）が含まれます。制裁は、汚職犯罪に関与した者、および汚職犯罪を企てた者にも及ぶ可能性があります。[ 6 ]したがって、UNCACは、基本的な形態の汚職のみを犯罪化するよう締約国に求めるこの種のこれまでの文書を超えています。締約国は、とりわけ、外国および国際公務員への受動的贈賄、影響力の取引、職権濫用、不正蓄財、民間部門の贈賄および横領、不正資産の隠匿を犯罪化することが奨励されていますが、義務付けられているわけではありません。
さらに、締約国は、とりわけ銀行秘密法の適用によって生じる可能性のある障害を克服することを確保することにより、腐敗行為の証拠に関する規則を簡素化することが求められています。これは、腐敗行為は裁判で立証することが非常に困難な場合が多いため、特に重要です。法人の責任の導入も特に重要です。法執行の分野では、UNCACは、国内機関、国際機関、市民社会間のより良い協力を求めています。法執行が真に効果的であることを確保するため、証人、被害者、専門家証人、内部告発者の保護に関する規定があります。
ロシアは2006年に条約を批准したが、「不正蓄財」を犯罪とする第20条を含めることはできなかった。2013年3月、ロシア連邦共産党は、これを含めることを支持する11万5000人の署名を集めた請願書を国家院に提出した。 [ 7 ]しかし、2015年時点では、ロシアではそのような法律はまだ施行されていなかった。
UNCAC第4章に基づき、締約国は、腐敗防止、捜査、犯罪者の訴追を含む、腐敗との闘いのあらゆる側面において相互に協力する義務を負う。協力は、犯罪人の引渡し、相互法的支援、刑の移送、刑事訴訟手続きの移送、および法執行協力の形で行われる。民事および行政事項における協力も奨励されている。第4章に基づき、UNCAC自体が、腐敗関連犯罪に関する引渡し、相互法的支援、および法執行の根拠として利用できる。「二重犯罪性」、すなわち、関連する犯罪が要請国と被要請国の両方で犯罪化されているという要件は、両法域で同じ用語または犯罪の種類が使用されているかどうかにかかわらず満たされているとみなされる。非強制的な措置を伴う支援要請の場合、締約国は、二重犯罪性が存在しない場合でも、自国の法制度の基本概念のみに従って支援を提供する義務を負う。第4章には、国際協力を促進するために設計されたその他の革新的な規定も含まれている。例えば、UNCACを犯罪人引渡しの根拠とする締約国は、汚職関連犯罪を政治犯罪とみなしてはならない。また、法人格を有する者が責任を負う犯罪についても支援を提供することができる。さらに、銀行秘密主義を支援要請を拒否する根拠として挙げることはできない。迅速かつ効率的な協力を確保するため、各締約国は相互法的支援要請の受領を担当する中央機関を指定する必要がある。全体として、第IV章は国際協力のための幅広く柔軟なプラットフォームを提供する。しかし、その規定はUNCACで扱われるすべての国際協力問題を網羅しているわけではないため、UNCACの目的や他の章の規定も考慮する必要がある。[ 8 ]
資産回収に関する合意は大きな突破口と見なされており、多くのオブザーバーは、これが多くの発展途上国がUNCACに署名した理由の1つであると主張している。[ 9 ]資産回収は、高レベルの汚職によって国家の富が略奪された多くの発展途上国にとって、確かに非常に重要な問題である。この章の合意に達するには集中的な交渉が必要であった。なぜなら、不正資産の回収を希望する国の正当な利益を、支援を求める国の法的および手続き上の保護と調和させる必要があったからである。[ 10 ]一般的に、交渉の過程で、資産の回収を求める国は、資産の所有権を明確にし、他の処分方法よりも返還を優先させる推定を確立しようとした。一方、返還を求められる可能性のある国は、刑事責任や資産の凍結、押収、没収、返還に関連する基本的人権と手続き上の保護を損なう可能性のある文言について懸念を抱いていた。
UNCAC第5章は、資産回収を条約の「基本原則」として定めている。資産回収に関する規定は、民法および刑法の両面において、腐敗行為によって得られた資金の追跡、凍結、没収、返還のための枠組みを規定している。請求国は、所有権を証明できれば、ほとんどの場合、回収された資金を受け取ることができる。場合によっては、資金は個々の被害者に直接返還されることもある。
他に取り決めがない場合、締約国は条約自体を法的根拠として使用することができます。UNCAC第54条(1)(a)は、「各締約国は、他の締約国の裁判所が発した没収命令を自国の権限のある当局が執行できるようにするために必要な措置を講じなければならない」と規定しています。実際、UNCAC第54条(2)(a)は、正式な要請を受ける前にそのような措置を講じる十分な根拠がある場合には、財産の暫定的な凍結または押収も規定しています。[ 11 ]
一度移転・隠匿された資産の回収は、極めて費用がかかり、複雑で、成功することが極めて少ないプロセスであることを認識し、本章では、不正移転を防止し、不正移転が最終的に追跡、凍結、押収、没収される際に使用できる記録を作成するための要素も盛り込んでいる（第52条）。また、このプロセスにおいて開発途上国を支援できる専門家の特定も、技術支援の一形態として含まれている（第60条(5)）。
UNCACの第6章は技術支援に特化しており、これは開発途上国および移行経済国がUNCACを実施する際に提供される支援を意味します。この章では、研修、物的・人的資源、研究、情報共有などが規定されています。UNCACはまた、国際機関および地域機関（その多くは既に腐敗防止プログラムを確立している）を通じた協力、研究活動、そして開発途上国および経済移行国への直接的な資金提供、さらにUNODCへの資金提供も求めています。
第7章では、安全保障理事会（CoSP）および国連事務局を通じた国際的な実施について論じる。
最終条項は他の国連条約に見られるものと類似している。主要な条項は、UNCACの要件が最低基準として解釈されることを保証するものであり、締約国は特定の条項に定められたものよりも「より厳格または厳しい」措置によってこれを超えることができる。また、条約の署名、批准、および発効を規定する2つの条項がある。[ 5 ]
UNCAC第63条に基づき、 UNCAC締約国会議（CoSP）が設立され、締約国間の協力と能力を向上させてUNCACに定められた目的を達成し、その実施を促進および見直すことを目的としている。UNODCはCoSPの事務局を務めている。CoSPは、さまざまな会合において、締約国および署名国に対し、UNCACの規定に適合するように法律や規則を改正するよう定期的に要請するほか[ 12 ] [ 13 ]、決議を採択し、技術支援プロジェクトの開発などを通じて、UNODCにその実施を委任している[ 14 ] 。
CoSPは、UNCACの特定の側面の実施を促進するためにいくつかの補助機関を設立しました。実施レビューグループ[ 15 ]は実施レビューメカニズムと技術支援に焦点を当てており、資産回収作業部会、予防作業部会[ 16 ]、および国際協力に関する専門家グループ会議[ 17 ]は会期間に定期的に開催されています。
CoSPの他のセッションは、2013年にパナマ[ 26 ] 、 2015年にロシア連邦[27]、2017年にオーストリア、2019年にアラブ首長国連邦[ 28 ]で開催された。
UNCAC第63条(7)に従い、「会議は、必要と判断する場合、条約の効果的な実施を支援するための適切なメカニズムまたは機関を設置する」[ 29 ] 。CoSPは、最初の会合で、適切なメカニズムについて会議に勧告を行うための、期間を定めない政府間専門家グループを設置した。範囲を限定した自主的な「パイロットレビュープログラム」が開始され、UNCACの実施をレビューするための可能な方法をテストする十分な機会が提供された。全体的な目的は、テストされたメカニズムの効率性と有効性を評価し、CoSPに教訓と得られた経験に関する情報を提供することであり、これによりCoSPはUNCACの実施をレビューするための適切なメカニズムの設置について十分な情報に基づいた決定を下すことができる。
2009年11月にドーハで開催された第3回特別委員会は、実施状況レビューに関する決議3/1を採択し、実施状況レビューメカニズム（IRM）の付託事項を定めた。この決議は、各国がピアレビュープロセスを通じてUNCACの目的を達成できるよう支援することを目的としたレビューメカニズムを確立した。IRMは、包括的な自己評価チェックリストの使用、潜在的なギャップの特定、および国内でのUNCACの実施を強化するための行動計画の策定を通じて、各国が実施レベルを評価する手段を提供することにより、UNCACの可能性をさらに高めることを意図している。UNODCはレビューメカニズムの事務局を務める。[ 20 ]
付託事項には、締約国によるUNCACの実施状況のピアレビューの手順とプロセスが含まれており、実施状況レビューグループ（IRG）と呼ばれる監視機関の設立も含まれている。 [ 30 ]
2010 年 7 月、IRG はウィーンで初めて会合を開き、政府専門家[ 31 ]および UNCAC 事務局 (国連薬物犯罪事務所(UNODC)) が国別レビューを実施するためのガイドラインを採択した。このメカニズムは、各締約国を 2 人のピア (1 人は同じ国連地域から、もう 1 人は別の国連地域から) がレビューする多段階ピアレビューで構成されている。すべての締約国を対象とするため、レビュー プロセスは 2 つの 5 年サイクルに分けられ、サイクルの各年にレビュー対象国がランダムに選ばれる。最初のサイクルは 2010 年に開始され、条約の第 III 章と第 IV 章を対象としている。第 2 サイクルは 2015 年 11 月に開始され、現在進行中であり、腐敗防止措置と資産回収をレビューする第 II 章と第 V 章を対象としている。第 2 サイクルは 2021 年に終了する予定だが、プロセスは大幅に遅れており、第 2 サイクル開始から 3 年以上が経過した 2019 年 5 月までに、184 か国のうちレビュー プロセスを完了したのはわずか 20 か国のみである。
第2サイクルで想定されている5年間の終了後、レビューメカニズムが継続されるかどうか、またどのように継続されるかはまだ決定されていないが、第1サイクルを参考にするとすれば、レビューは5年を超えて継続されるだろう。
国別審査プロセスは、以下の段階を経て行われます。
2006年に設立されたUNCAC連合は、100カ国以上、350を超える市民社会組織（CSO）からなるグローバルネットワークであり、UNCACの批准、実施、監視の促進に取り組んでいます。連合は、UNCACに関する共通の立場に基づき共同行動を行い、加盟組織間の情報交換を促進し、UNCAC推進のための各国の市民社会の取り組みを支援しています。加盟組織は、連合のウェブサイト、メーリングリスト、および臨時のワーキンググループを通じて意見を共有しています。連合は、技術支援を含め、市民社会組織がUNCACの見直しプロセスに参加し、貢献できるよう支援しています。
連合は、直接および加盟団体を通じて、UNCACのすべてのフォーラム（締約国会議、実施状況審査グループの会合、作業部会、および国内レベルでの審査プロセス）における透明性の向上と市民社会の参加機会の拡大を提唱しています。さらに、連合は、条約で取り上げられている主要な問題に関する議論の促進を目指しており、具体的には以下のとおりです。
本連合は、UNCAC（国連腐敗防止条約）に対する幅広い市民社会の支持を動員し、UNCACを支援する強力な市民社会活動を国、地域、国際レベルで促進することを目的としています。本連合は、これらの目標に賛同するすべての組織および個人に開かれています。UNCACの適用範囲の広さから、その枠組みは、人権、労働者の権利、ガバナンス、経済開発、環境、民間セクターの説明責任といった分野で活動する団体を含む、幅広い市民社会組織にとって関連性があります。
UNCACの批准は不可欠ではあるものの、第一歩に過ぎません。その規定を完全に実施することは、国際社会だけでなく個々の締約国にとっても、特にUNCACの革新的な分野においては、大きな課題となります。そのため、各国はUNCACの効果的な実施を確保するために、政策指導や技術支援を必要とすることがしばしばありました。IRMの最初の数年間の結果は、多くの開発途上国が技術支援の必要性を認識していることを示しています。国連腐敗防止条約の規定によれば、技術支援を提供することは、国連腐敗防止条約の規定が国内法制度、特に日常生活の実態に完全かつ効果的に組み込まれることを確保するために不可欠です。
