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訴訟とは、民事裁判所において、1人または複数の当事者（原告または請求者）が1人または複数の当事者（被告）に対して行う手続きのことです。[ 1 ]古風な用語「訴訟」は、今日でも有効な法律のごく一部にしか見られません。「訴訟」という用語は、原告（被告の行為の結果として損失を被ったと主張する当事者）が裁判所に法的救済または衡平法上の救済を求める民事訴訟に関して使用されます。被告は原告の訴えに応答しなければならず、さもなければ欠席判決を受けるリスクがあります。原告が勝訴した場合、原告に有利な判決が下され、裁判所は被告（被控訴人）に対して利用可能な法的または衡平法上の救済を課すことができます。判決に関連して、または判決の一部として、権利を執行したり、損害賠償または原状回復を命じたり、行為を防止または強制するための一時的または恒久的な差止命令を課したりするために、さまざまな裁判所命令が発せられることがあります。将来の法的紛争を防止するために、確認判決が下されることがある。
訴訟は、個人、企業、非営利団体間の私法上の問題に関する紛争の解決を伴う場合がある。また、訴訟は公法上の問題を伴う場合もある。つまり、国家が民事訴訟における私人であるかのように扱われる場合、すなわち、特定の法律を執行するための民事訴訟の原告として、あるいは国家法の合法性を争う訴訟、または国家機関の職員によって引き起こされた損害に対する金銭的賠償を求める訴訟の被告として扱われる場合がある。
民事訴訟を行うことを訴訟といいます。原告と被告は訴訟当事者と呼ばれ、彼らを代理する弁護士は訴訟弁護士と呼ばれます。[ 2 ]訴訟という用語は、刑事訴訟を行うことを指す場合もあります（刑事訴訟手続きを参照）。
「訴訟」という言葉の語源は、law と suit の組み合わせに由来します。suit は、古フランス語の' suite ' または ' sieute ' に由来し、追跡または追うという意味です。この用語は、ラテン語の' secutus 'に由来し、' sequi 'の過去分詞で、出席または追うという意味です。[ 3 ]
同様に、「sue」という単語は、古フランス語の「suir」または「sivre 」に由来し、「追いかける」または「後を追う」という意味です。これもラテン語の「 sequi 」に由来しています。[ 4 ]
刑事訴訟法または民事訴訟法の規則は、コモンローの対審制度に基づく紛争解決における訴訟の遂行を規定する。訴訟手続規則は、制定法、判例法、および憲法規定（特に適正手続の権利）から生じる。各訴訟手続の詳細は、管轄区域によって大きく異なり、同じ管轄区域内でも裁判所によって異なる場合が多い。訴訟当事者は、最終的に訴訟の時期と進行を決定するため、関連するすべての訴訟手続規則を認識しておくこと（または、そのような規則を遵守できる、もしくは規則を説明できる有能な弁護士を雇うこと）が重要である。訴訟当事者は、望ましい結果を得ること、そしてその結果を得る時期について責任を負う。訴訟手続規則を遵守しないと、その後の裁判で主張や弁護を行う能力に重大な制限が生じたり、訴訟自体が却下されたりする可能性がある。
訴訟の大部分は裁判に至る前に和解されるものの、訴訟手続きは非常に複雑になる場合がある。これは特に連邦制度において顕著であり、連邦裁判所が州法を適用する場合（例えば、米国におけるエリー原則）[ 5 ] 、あるいはその逆の場合もある。また、どのレベル（または場所）の裁判所が実際に請求に対する管轄権または被告に対する人的管轄権を有するか、あるいは原告が訴訟に参加する資格を有するかが明確でない場合には、ある州が別の州の法律を適用することも可能である。米国の連邦裁判所における民事事件の約98%は裁判を経ずに解決される。国内裁判所は、外国法を適用したり、外国の被告に対して行動したりすることもよくあるが、被告の資産が理論的に裁判所の管轄外にある場合、判決を執行する能力さえ持たない可能性がある。
訴訟は、関与する当事者が増えるにつれてさらに複雑化する可能性があります（共同訴訟を参照）。「単一の」訴訟内には、多数の原告または被告の間で、多数の請求と抗弁（すべて多数の法律に基づく）が存在する可能性があります。これらの参加者はそれぞれ、互いに多数の反訴や相殺請求を提起することができ、訴訟が進行した後、どちらかの側にさらに当事者を追加することもできます。しかし実際には、裁判所は、より効率的な場合、請求と当事者を別々の訴訟に分離する権限を通常有しています。裁判所は、さまざまな関係者の間で事実上の問題が十分に重複していない場合、問題を別々の訴訟に分離することができます。
訴訟の公式判決は、判決後の結果がインターネットに掲載されないことが多いため、やや誤解を招く可能性があります。たとえば、William J. Ralph Jr. 対 Lind-Waldock & Company [ 6 ] (1999 年 9 月) のケースでは、Ralph が訴訟に敗訴したと推測されますが、実際には、証拠を再検討した結果、Lind-Waldock 側で不正行為が行われたという Ralph の主張が正しかったことが判明し、Ralph は Lind-Waldock と和解しました。[ 7 ]
このような事例は、法的判断を調査する際に、単なるインターネット検索以上の包括的な情報が必要であることを示している。オンライン検索は多くの法的状況において適切ではあるが、すべての状況に適しているわけではない。
以下は、コモンロー法域における訴訟手続きの一般的な流れに関する説明です。
訴訟は、訴状または申立書（訴訟書類と呼ばれる）[ 8 ]が裁判所に提出されたときに始まります。訴状には、1人または複数の原告が、1人または複数の被告から損害賠償または衡平法上の救済を求めていることを明示的に記載し、原告が提起した法的請求を裏付ける関連事実の主張も記載する必要があります。訴状は最初の訴訟書類であるため、民事訴訟において最も重要なステップです。なぜなら、訴状は訴訟全体の事実的および法的基盤を確立するからです。訴状やその他の訴訟書類は通常、裁判所への申し立てによって修正できますが、訴状は訴訟全体の枠組みと、訴訟全体を通して主張される請求を確立します。
同様に、原告が訴訟を起こすにあたり、適切な管轄権を有する適切な裁判所を選択することも重要です。裁判所書記官は召喚状または召喚通知書に署名または裁判所印を押し、原告はそれを訴状の写しとともに被告に送達します。この送達により、被告は訴えられていること、および答弁期限が限られていることを知らされます。また、訴状の写しを被告に送付することで、被告は訴訟の内容を知らされます。被告は召喚状と訴状の送達を受けると、原告の主張に対する抗弁を述べる答弁書を提出する期限が設けられます。答弁書には、裁判所の管轄権に対する異議申し立てや、原告に対して主張したい反訴などが含まれます。
一部の法域（特にアメリカ合衆国ニューヨーク州）では、訴訟は1人または複数の原告が被告に対し訴状と召喚状を適切に送達した時点で開始される。このような法域では、実際に司法介入を必要とする紛争が発生するまで、裁判所に何も提出する必要はない。
被告が定められた期間内に答弁書を提出する場合、答弁書は原告の主張すべてに対応しなければなりません。被告には、主張を認める、否認する、または主張を認めたり否認したりするのに十分な情報がないと主張する、という3つの選択肢があります。カリフォルニア州やフロリダ州など一部の法域では、訴状におけるすべての主張を総括的に否認することが依然として認められています。被告は答弁書を提出する際に、すべての「積極的」抗弁も主張します。被告は、原告に対して損害賠償または衡平法上の救済を求める反訴を提起することもできます。たとえば、「強制反訴」の場合、被告は何らかの反訴を提起しなければ、その後の手続きで反訴が却下されるリスクがあります。反訴を提起する場合、被告は原告に対して、何らかの形で損害を受けた、または原告を訴えたいと主張する申し立てを行います。この例では、原告は反訴に対する答弁を行うための一定の期間を与えられます。被告は「第三者訴訟」を提起することもできます。これは、原告が請求する損害賠償の一部または全部について責任を負う可能性があると考える他の当事者を訴訟に加える被告の権利です。被告は、自身に対する請求に対する答弁書に、追加の事実や、いわゆる「弁明」を含めることもできます。答弁書を提出することで「訴訟に参加」することになり、訴訟は公判前段階へと進みます。
被告は、召喚状に指定された期間内に答弁書を提出する代わりに、異議申立て（それがまだ認められている少数の法域の場合）または却下申立てなどの「答弁前申立て」を1つ以上提出することにより、訴状の有効性を争うことができます。申立ては、召喚状に指定された答弁書提出期限内に提出することが重要です。上記のすべての申立てが裁判所によって却下され、被告がそのような却下に対するすべての控訴で敗訴した場合（その選択肢がある場合）、最終的に被告は答弁書を提出しなければなりません。
通常、訴訟書類は弁護士が作成しますが、多くの裁判所では、本人が書類を提出し、自ら弁護することができます。これを本人訴訟（pro se）と呼びます。多くの裁判所には、弁護士を雇えない人を支援する本人訴訟担当の事務員がいます。
訴訟書類の送達とは、訴訟当事者に司法文書（しばしば「訴訟書類」と呼ばれる）を正式に送達し、その当事者に訴訟の通知を与え、裁判所の管轄権を確立することです。[ 9 ]召喚状は、通常、訴訟提起時に裁判所書記官によって発行され、最初に送達される文書です。召喚状は、被告に対し、出廷して訴状に回答しなければ欠席判決を受けることを通知します。[ 10 ]訴訟書類の送達は、18歳以上の非当事者の成人、保安官、執行官、巡査などの裁判所職員、または民間の送達業者によって行うことができます。一般的な送達方法には、次のものがあります。
連邦裁判所では、連邦民事訴訟規則第4条(m)項により、訴状の提出から90日以内に訴訟書類の送達を完了する必要があり、送達を受けていない被告に対する訴訟は、正当な理由が示されない限り、不利益なく却下される可能性がある。[ 11 ]
送達が完了した後、送達執行者は、誰に、いつ、どこで、どのような方法で送達したかを詳述した宣誓供述書または送達証明書を提出するか、原告に返送し、適切な通知が行われたという公的な記録を作成する必要があります。[ 12 ]
訴訟書類の送達は、すべての被告が適切な通知と意見を述べる機会を得られるようにすることで、適正手続きの権利を維持し、紛争を裁定する裁判所の権限を保護する。[ 9 ]
公判前証拠開示は、「証人や裁判で提出する証拠について当事者間で情報を交換する正式な手続き」と定義でき、最初の裁判が始まる前に裁判の証拠を当事者に提示することを可能にする。[ 13 ]訴訟の初期段階では、各当事者による証拠の最初の開示と、当事者間で証拠と陳述を構造的に交換する証拠開示が含まれる場合がある。証拠開示は、予期せぬ事態をなくし、訴訟の内容を明確にし、当事者が和解するか、軽率な主張や弁護を取り下げるかを決定できるようにすることを目的とする。この時点で、当事者は、裁判前に特定の法的または事実上の問題を除外または含めるための公判前動議を行うこともできる。
また、公判前手続き中に宣誓供述書（証言録取とも呼ばれる）を作成することもできます。証言録取は裁判でも公判前手続きだけでも使用できますが、これにより両当事者は、裁判で相手方が行うであろう主張や論拠を把握することができます。証言録取は書面でも口頭でも行うことができる点に留意すべきです。[ 14 ]
証拠開示手続きの終了後、当事者は陪審員を選任して陪審裁判を行うか、裁判官のみによる裁判（ベンチトライアル）を行うかを選択できます。ベンチトライアルは、当事者が陪審裁判を放棄した場合、または特定の請求（米国における衡平法上の請求など）もしくは管轄区域内の訴訟において陪審裁判を受ける権利が保障されていない場合に限り、裁判官のみによって審理されます。
通常、訴訟は和解で終わり、実証分析によると、裁判で終わるケースは 2% 未満である。[ 15 ] 95% のケースが和解で終わると言われることもあるが、和解を報告する法域は少なく、実証分析によると、和解率は訴訟の種類によって異なり、不法行為訴訟は約 90% のケースで和解し、民事訴訟全体では 50% のケースで和解する。その他のケースは、欠席判決、有効な請求の欠如、その他の理由で終わる。[ 15 ]
裁判では、各当事者が証人を提示し、収集された証拠が記録されます。その後、裁判官または陪審員が判決を下します。一般的に、原告は主張を立証する責任を負いますが、被告は積極的抗弁などの他の問題について立証責任を負う場合があります。弁護士は、訴訟に必要な要素を満たすこと、または（相手方が立証責任を負う場合）相手方が立証責任を果たせないようにすることを確実にする裁判戦略を立案する責任を負います。
訴訟の最終審理を裁判官または陪審に委ねる前に、訴訟を「早期に」終結させるために、当事者の双方が訴訟手続き中に提出できる申し立ては数多くあります。これらの申し立ては、法的議論、場合によっては付随する証拠を通して、相手方が法的に勝訴する合理的な方法はないため、裁判を続ける意味がないことを裁判官に説得しようとするものです。例えば、略式判決の申し立ては、通常、実際の訴訟手続きの前、後、または手続き中に提出できます。また、陪審の評決が法律に反している、または証拠の重みに反している場合は、裁判終了後に申し立てを行い、評決を覆したり、裁判官に判決の変更や再審理を命じるよう説得することもできます。
また、訴状の提出から最終判決までの手続きのどの段階においても、原告は訴状を取り下げて訴訟を終結させることができ、被告は和解に同意することができます。和解が成立した場合、当事者は和解合意書を添付した合意判決を締結することを選択することも、原告が自主的に訴訟を取り下げて、和解合意書が裁判記録に記載されないようにすることもできます。
陪審員の決定は、裁判官が判決を下し、裁判情報を公記録として登録することを承認するまで効力を持ちません。民事訴訟では、裁判官はこの時点で、陪審員が下した評決に対し、刑罰を増減させることで変更を加えることができます。刑事訴訟では状況が少し異なり、裁判官には陪審員の決定を変更する権限はありません。
最終判決が下された後、当事者の一方または双方が、第一審裁判所の手続き上の誤りがあったと考える場合、判決に対して控訴することができます。ただし、すべての判決後に自動的に控訴できるわけではありません。控訴の法的根拠がある場合は、控訴する権利があります。例えば、勝訴した当事者は、認められた賠償額よりも高額の賠償を求めていた場合、控訴することができます。控訴裁判所（中間控訴裁判所として構成されている場合もあります）または上級裁判所は、判決を承認するか、審理を拒否する（事実上承認することになります）、判決を破棄するか、または破棄して差し戻します。この手続きでは、未解決の問題に対処するため、または場合によっては全く新しい裁判を要求するために、訴訟を下級裁判所に差し戻すことになります。訴訟によっては、最終的な解決に至るまで、控訴の段階を何度も行き来することがあります。
控訴は新たな裁判ではなく、誤りの審査であるため、誤りが明確でない場合は、控訴裁判所は原審裁判所の裁量に委ねます。控訴の最初のステップは、申立人が控訴通知を提出し、次に控訴理由を記載した書面であるブリーフを裁判所に送付することです。裁判所の決定は、書面によるブリーフを読んだ後すぐに行われる場合もあれば、控訴に関わる両当事者による口頭弁論が行われる場合もあります。その後、控訴裁判所は、下級裁判所で法律をより詳細に検討した際にどのような誤りがあったかを判断します。誤りがなかった場合は、事件はそこで終了しますが、判決が覆された場合は、控訴裁判所は事件を下級裁判所に差し戻します。そこで、新たな裁判が行われ、新たな情報が考慮されます。
米国をはじめとする多くの国では、事実関係の再審理を控訴審で認めない制度が採用されている。これは、過去に悪徳弁護士が控訴審で互いを陥れるために、意図的に事実関係を伏せておくという問題（いわゆる「誘引された誤り」問題）があったためである。この制度の趣旨は、すべての当事者が第一審で関連する事実関係をすべて徹底的に審理する方が効率的であるというものだ。したがって、第一審で事実関係を争点としなかった当事者は、原則として控訴審でその争点を争うことはできない。
訴訟が最終的に解決した場合、または控訴期間が満了した場合、その事案は既判力を持つため、原告は同じ主張に基づいて再度訴訟を起こすことはできません。さらに、以前の訴訟で既に判決が下された事項について、後日再訴訟を試みようとする他の当事者も、そうすることは禁じられます。
最終判決が下されると、原告は通常、既判力の原則に基づき、異なる法的理論であっても、いかなる争点についても再審理することが禁じられます。判決は通常、金銭的な賠償です。被告が支払いを怠った場合、裁判所は、管轄区域内にある被告の資産を差し押さえる様々な権限を有します。例えば、以下のような資産です。
すべての資産が他の場所にある場合、原告は、他の裁判所の以前の判決の執行を求めるために、適切な裁判所に別の訴訟を提起しなければなりません。これは、ある州または国の裁判所から別の州または国の裁判所にまたがる場合、困難な作業になる可能性がありますが、反対の明確な法的規則がない限り、裁判所は互いに尊重し合う傾向があります。どの管轄区域にも資産を持たない被告は、「判決不能」であると言われます。 [ 16 ]この用語は一般的に、無一文の被告を表す口語表現です。
貧困のため判決による支払いが不可能な被告人はもはや投獄されない。債務者監獄は、コモンロー法域の大多数において、法律、憲法改正、または国際人権条約によって違法とされている。
法学、経済学、経営学の学者たちは、紛争に関与する企業が、交渉、調停、仲裁などの私的紛争解決手段と訴訟のどちらを選択するのかを研究してきた。[ 17 ] [ 18 ]
18世紀から19世紀にかけて、弁護士は「訴訟」を普通法上の訴訟、「衡平法上の訴訟」と区別して語るのが一般的でした。この区別の一例は、現在でもクー・クラックス・クラン法の成文化された条文に残っています。 1873年と1875年の司法制度法によってイギリスで普通法と衡平法が融合したことで、この区別は消滅し、「訴訟」という言葉が使われるようになりました。アメリカ合衆国では、連邦民事訴訟規則（1938年）によって、連邦法における普通法上の訴訟と衡平法上の訴訟の区別が廃止され、「民事訴訟」と呼ばれる単一の形式が採用されました。
イングランドとウェールズでは「請求」という用語がはるかに一般的で、訴訟を起こす人は原告と呼ばれます。[ 19 ]イングランドとウェールズは、最高裁判所規則（1883年）で伝統的なコモンローの用語から離れ始め、そこでは「訴状」と「弁護」が、当事者が裁判所に訴訟を提起するための訴訟書類として、従来の訴状と答弁書に取って代わりました。
アメリカの用語は若干異なり、「claim」という用語は訴状で主張された特定の訴因または訴訟原因のみを指します。[ 19 ] 同様に、「defense」は答弁書で主張された1つ以上の積極的抗弁のみを指します。[ 20 ]アメリカ人は、保険会社または行政機関に提出された裁判外の要求を説明するためにも「claim」を使用します。[ 19 ]請求が拒否された場合、請求者、保険契約者、または申請者は、その決定の審査を求めて裁判所に訴訟を提起し、その時点から原告として訴訟に参加します。言い換えれば、アメリカ英語では「claimant」と「plaintiff」という用語は形式的な意味合いが大きく異なり、後者のみが訴訟で相手方に有利な費用を命じられるリスクを負います。
中世においては、「訴訟」と「裁判」はどちらもおおよそ何らかの法的手続きを意味していたが、「訴訟」は判決が下された時点で終了するのに対し、「裁判」には判決の執行も含まれていた。
特に米国では、訴訟費用やその他の弁護士費用を捻出する資金力のない原告や被告は、訴訟資金援助を受けることができる場合があります。訴訟資金援助会社は、最終的な和解金または賠償金の一部を受け取ることを条件に、訴訟当事者に現金前払いを提供します。訴訟が最終的に敗訴した場合、訴訟当事者は資金援助を受けた金額を返済する必要はありません。訴訟資金援助は、一般的な銀行融資とは異なり、信用履歴や職歴を審査しません。訴訟当事者は現金前払いを毎月返済する必要はありませんが、訴訟資金援助会社が訴訟の妥当性を審査できるよう、申請書を提出する必要があります。
訴訟資金援助は、人身傷害、労災補償、または公民権訴訟において、和解金や賠償金の支払いを待つ間、訴訟当事者が資金を調達するための実用的な手段となり得ます。多くの場合、負傷したり、仕事を辞めざるを得なくなった原告は、住宅ローン、家賃、医療費、その他の支払いを抱えています。また、訴訟費用や弁護士費用を支払うためにお金が必要な場合もあり、そのため多くの訴訟当事者は、支払いを円滑に進めるために、評判の良い訴訟資金援助会社に現金前払いを申請します。
被告、公民権団体、公益団体、政府関係者は、訴訟費用や弁護士費用を支払うための口座を開設できます。これらの法的弁護基金は、会員が基金に拠出する形で、多くの会員を擁することができます。法的資金調達会社による資金調達とは異なり、法的弁護基金は、一括の現金前払いではなく、訴訟専用の口座を提供しますが、どちらも訴訟費用や弁護士費用の資金調達を目的としています。
最高裁判所経済レビューで行われた研究では、訴訟資金調達が裁判制度全体および裁判所内の訴訟にとって実用的かつ有益である理由が示されています。この研究では、訴訟資金調達のために設定された新しい規則が実際に和解件数を増加させたという結論が出ています。保守的な規則の下では和解件数は少なくなる傾向がありましたが、古い規則の下では平均して和解額は大きくなる傾向がありました。[ 21 ]
訴訟費用の負担は、状況や個人によって異なるものの、場合によっては問題となることがあります。多くの状況では有益ですが、他の状況では有害となる可能性もあります。