訴状の送達

米国の法制度において、訴状の送達とは、訴訟の当事者が、他の当事者（被告など）、裁判所、または行政機関に適切な最初の法的措置の通知を与え、その人に対して管轄権を行使し、その人に裁判所、機関、またはその他の法廷での訴訟に応じるよう強制する 手続きです。

通知は、送達を受ける人に 一連の裁判所文書（「訴状」と呼ばれる）を送達することによって行われます。

各管轄区域には、適切な訴状の送達に関する規則があります。通常、召喚状やその他の関連文書は、被告本人に直接送達される必要がありますが、場合によっては、適齢期で判断力のある別の人物に、被告の住居、職場、または勤務先で送達されることもあります。一部の少額訴訟手続きのように、訴状の送達は郵送で行われる場合もあります。例外的なケースでは、特定の管轄区域に所在する人物がいない場合の公表による送達など、他の形式の送達が手続き規則または裁判所命令によって許可される場合があります。

適切な訴状の送達は、まず、送達を受けた人に対する裁判所の人的管轄権を確立します。被告がその後の訴状を無視したり、訴訟に参加しなかったりした場合、裁判所または行政機関は被告の不履行を認定し、請求者、請願者、または原告に救済を与えることができます。被告は被告の居住州で不履行に異議を唱えることができます。訴状の送達は、訴訟当事者間の その後の文書​​ (訴状や動議書など) の送達とは区別する必要があります。

米国の地方裁判所に提起された訴訟における訴状の送達は、連邦民事訴訟規則第4条によって規定されている。イングランドとウェールズでは、文書の送達に関する規則は、1998年民事訴訟規則第6部（および実務指針）に含まれている。^[1]カナダでは、規則は州ごとに異なり、訴訟の種類（家族、少額訴訟、刑事など）に応じて異なる方法で規定されることがある。

裁判所の管轄外の国に居住する被告への送達は、受取人の国がハーグ送達条約の署名国である場合、ハーグ送達条約で規定されている特別な手続きに従わなければなりません。多くの南米諸国およびその他の一部の国では、被告への送達は嘱託状手続きを通じて行われます。被告の所在が不明な場合、裁判所は、通常は新聞での公示による送達を許可する場合があります。

送達を受けるべき当事者が直接送達を受けることができない場合、多くの司法管轄区では代理送達が認められています。代理送達では、送達人が、同居している成人や十代の若者など、適切な年齢と判断力を備えた人と呼ばれる別の責任ある個人に送達文書を預けることができます。米国連邦規則では、代理送達は被告の住居または居所でのみ行うことができます。^[2]カリフォルニア州、ニューヨーク州、^[3]イリノイ州、および他の多くの米国の司法管轄区では、代理送達に加えて、文書を受取人に郵送することを義務付けています。^[3]代理送達では、送達当事者が、通常の送達が実行不可能であること、配達による直接送達を試みるために相当の注意が払われたこと、および代理送達が当事者に届き通知が効力を持つことを証明することが求められることがよくあります。^[3]

代替送達のもう 1 つの方法は、「公示送達」で、一部の法域では「擬制送達」とも呼ばれています。公示送達は、故意に不在、隠れている、または不明な被告 (以前の土地所有者の子孫である可能性があるなど) に「擬制通知」を与えるために使用され、裁判官が「相当の注意」を払った後でも被告を見つけることができないという宣誓供述に基づく命令によって許可された場合に限ります。 ^[4]公示送達は、転居先住所を残さずに失踪した配偶者に送達するために、離婚訴訟でよく使用されます。公示送達では通常、離婚請願書と行方不明の配偶者への召喚状を地元の新聞に掲載します。

離婚訴訟の場合、公示送達を認めているほとんどの州では、行方不明の配偶者を見つけるために相当の注意を払うことが求められており、これには郵便局で転送先住所がないことを確認すること、配偶者の現住所を知っている可能性のある配偶者の友人、親戚、元雇用主全員に書面で連絡すること、配偶者の記録がないかすべての刑務所や拘置所を調べること、配偶者の軍歴を調べることなどが含まれる。^[5]

さらに、一部の法域では、動議と公示、その後の文書​​の書留郵便による送付によって代替送達が行われる場合がある。^[6]

少なくとも2つのカナダの州裁判所は、Facebookを介した代替サービスを許可している。^{[7] [8]} 2018年に、オンタリオ州上級裁判所は、InstagramとLinkedInの組み込みメッセージングシステムを介したサービスを許可した。 ^[9]

米国のほとんどの管轄区域では、他の米国州または外国に所在する被告に対する送達については郵送による送達が認められている。送達先の国が多国間ハーグ送達条約に従って郵送による送達に異議を申し立てている場合は、郵送による送達は利用できない。カリフォルニア州では、「[カリフォルニア州運輸局]に郵送先住所を提供する者は、訴状​​の送達を受けることに同意するものとする」とされている^{[10] 。}

訴状配達人による直接送達の代わりとして、一部の管轄区域では、送達の自主的な受諾（送達の放棄とも呼ばれる）が認められている場合があります。これは、送達を受けた当事者が訴状配達人を雇う必要なく、 苦情または請願の受領を自主的に認めることに同意することを意味します。

一部の裁判所制度、特に米国連邦裁判所では、送達の受諾または放棄が奨励されています。連邦民事訴訟規則4(d)(2) に基づき、被告が「正当な理由なく」送達の放棄を拒否した場合、被告は個人送達の費用を負担する責任を負います。

個人送達とは、召喚状、訴状、または請願書に記載された当事者に直接送達することです。米国のほとんどの訴訟では、送達を証明するために個人送達が必要です。 ^[要出典]ほとんどの州では、法人、LLC、LLP、またはその他の事業体に送達されない限り、ほぼすべての訴訟で代理送達が許可されています。これらの場合、個人送達は、事業体の登録代理人に文書を送達することによって達成されなければなりません。^[要出典]フロリダ州など、一部の州では、文書を実際に個人に手渡す必要はありません。カリフォルニア州および他のほとんどの州では、文書は送達を受ける人の目に見える場所、つまり封筒に入っていてはいけません。^[要出典]個人が送達の受け取りを拒否したり、逃げたり、ドアを閉めたりした場合で、その個人が送達を受ける人物であると明確に特定されている場合は、文書を「ドロップサーブ」（できるだけ個人の近くに置く）することができます。これは有効な送達とみなされます。^[要出典]米国では、訴状の個人送達は、主に訴訟の被告への実際の通知を保証するため、ほぼ100年間、訴訟を開始するための特徴となっています。^[11]

ほとんどの州では、訴状を提出する者は 18 歳以上であり、訴訟の当事者ではないことが条件となります。

ほとんどの司法管轄区では、保安官、マーシャル、巡査、執行吏などの裁判所職員による訴状の送達が必要または許可されています。ニューヨーク市、アラスカ、アリゾナ、カリフォルニア、ジョージア、イリノイ、モンタナ、ネバダ、オクラホマの場合のように、民間の訴状送達人には免許要件がある場合があります。アリゾナ州の訴状送達人は、居住する郡の上級裁判所の書記官に認定を申請する必要があります。非居住者の申請者はどの郡でも申請できます。テキサスの訴状送達人は現在、テキサス最高裁判所の命令により認定されており、最高裁判所により認可された業界のメンバーで構成される訴状送達人審査委員会によって規制されています。

その他の管轄区域では、民間人が訴状を送達することを許可する裁判所命令が必要です。多くの民間調査員が訴状送達業務を行っています。テキサス州とフロリダ州でも、認定を受ける前に修了しなければならない必須のトレーニング コースがあります。

こうした免許の例としては、ロードアイランド州が挙げられます。同州では、申請者は「全権」を持つ巡査のもとで 90 日間の研修を受けなければなりません。90 日間の研修が完了すると、地元の裁判所で巡査マニュアルに記載されている法律に関する試験が行われます。申請者が筆記試験に合格すると、懲戒委員会との口頭面接の予定が設定されます。申請者が適格であると判断された場合、委員会は裁判長に推薦状を渡し、裁判長は「限定的権限」を持つ巡査を宣誓させます。これらの巡査は、任命された郡内でのみ勤務できます。1 年後、限定的権限を持つ巡査は、逮捕、立ち退き、および州全体での勤務の全権を申請できます。

ニューヨーク州 では、離婚や類似の婚姻法訴訟においては、裁判所の許可がない限り、個人訴訟が必要である。 ^[12]具体的な慣行は以下のとおりである。

裁判所が他の送達方法を認めない限り、離婚届は被告に直接送達されなければなりません。離婚訴訟における送達には特別な要件があることに留意してください。

CPLR 308 および DRL 232 を参照してください。

米国における連邦民事訴訟手続きは、連邦民事訴訟規則第4条によって規定されている。18歳以上で訴訟当事者でない人は誰でも、連邦民事召喚状と訴状を送達することができる。^[13]この一般規則は、連邦民事訴訟規則第45条に基づく連邦召喚状の送達にも適用される。^[14]

大陸ヨーロッパ全土およびアジア、アフリカ、南米のほとんどの国を含む大陸法の管轄区域では、訴状の送達は一般に裁判所によって行われます。これは管轄区域に応じて、執行官が直接行う場合もあれば、郵送で行われる場合もあります。

外国の司法文書および司法外文書の国際送達は、一般的に 1965 年のハーグ送達条約によって規定されています。ハーグ送達条約が制定される前は、民事訴訟における送達は、一般的に、訴訟が開始された、または進行中の国の裁判所から被告が居住する別の国の裁判所への正式な要請である嘱託状によって行われていました。この手続きでは、通常、領事および外交ルートの使用が必要でした。これは、要請が、原告裁判所の外務大臣から被告の国の外務大臣 (米国の場合は国務長官) に対して行われなければならなかったためです。

1965 年以来、加盟国は訴状の送達に関する中央機関を指定しており、要請は直接そこへ送られます。さらに、多くの国では、地方裁判所の関与なしに、何らかの送達を郵送で直接行うか、または訴状送達の権限を有する人物が直接送達することを認めています。

場合によっては、受領代理人または「登録代理人」への交付が、送達を受ける主たる当事者への直接送達の代わりとなることがあります。登録代理人とは、送達を受ける当事者に代わって送達を受け取ることを事前に承認された個人または会社です。たとえば、ほとんどの企業は、一般市民と積極的にビジネスを行っている各管轄区域で、現地の受領代理人を維持することが現地の法律で義務付けられています。送達代理人の身元は通常、適切な州の法人記録または事業登録機関 (多くの場合、州の州務長官の事業体部門) で会社の登録を検索することで確認できます。通常、これらの事業登録記録は、州務長官の Web サイトで一般市民が検索できます。

英国では、サービス受領の代理人は一般にプロセス エージェントと呼ばれ、法定関係ではなく契約関係です。

訴状の送達が発効したら、責任者または訴状の送達人は、通常、訴状の送達結果報告書、送達証明書、または送達宣誓供述書を裁判所に提出する必要があります (または、原告に送達結果を送付して裁判所に提出してもらう必要があります)。訴状の送達結果報告書には、送達が発効した時間と場所、送達を受けた人物、および送達が適切に行われたことを証明するために必要な追加情報が記載されます。訴状の送達人は署名し、訴状の送達が効果的に行われたことの 一応の証拠として機能します。

アリゾナ州の裁判所規則では、保安官または巡査以外の訴状送達人が提出する訴状送達の申告書または宣誓供述書には、訴状送達人が登録されている郡を明記することが義務付けられています。アリゾナ州の訴状送達人の多くは、申告書/宣誓供述書に認証番号を記載しています。認証番号は、各郡の上級裁判所の書記官によって割り当てられます。

多くの州には、訴状の送達方法、送達に必要な免許要件、使用する書式、および個人および法人に対する訴状の送達が完了できる期限を規定する訴状送達法がある。これらの違いは大きい場合がある。たとえば、ニューヨーク州では、訴状の送達には訴状の送達人の免許が必要となる場合がある。ペンシルベニア州では、ほとんどの場合、訴状の送達は保安官または保安官代理によってのみ行われる（ただし、フィラデルフィアでは、訴状は「適格な成人」であれば誰でも送達できる）。^[15]また、ニュージャージー州では、当事者が個人送達を行うための熱心な努力が失敗したことを宣誓供述した後、訴状のコピー 2 部を郵送（1 部は普通郵便、もう 1 部は配達証明付き郵便）し、配達証明付き郵便の受領書に署名して返送するか、配達証明付き郵便の封筒が受取人不明のまま返送され、普通郵便が差出人に返送されない場合、訴状が執行される。^{[16]一般に、地方の}小額裁判所から米国地方裁判所まで、ほとんどの裁判所には特定の手順と規則がある。各裁判所には、訴状の送達を成功させるために従わなければならない特定の規則、書式、ガイドライン、手順があります。これらのガイドラインに従わない場合、送達の試みは不適切とみなされる可能性があります。実際、法廷審問で多くの被告は、訴訟でしばしば成功する防御手段として「送達されなかった」という積極的抗弁を使用します。当然のことながら、被告への訴状の送達は法的手順に従わなかったため、この抗弁は多くの場合効果的です。米国連邦裁判所に関しては、訴状の送達規則は連邦民事訴訟規則に定められており、ほとんどの州の訴状の送達法はこれに基づいています。

訴状の送達に関する法律は、訴状を発行する裁判所に適用される法律に従わなければならないというのは普遍的なことである。送達が行われる多くの法域で偏見や混乱が生じている。例えばフロリダ州では、訴状の送達人はフロリダ州法がフロリダ州の領域内で行われるすべての訴状の送達に適用されることを示唆しているように思われる。^[17]この言及において、第48.195条は、フロリダ州の訴状の送達人が外国の訴状を送達する権限を暗示している。これは、同条が定める制限内で保安官が外国の訴状を送達できるようにするために追加されたが、州が認可した認可された訴状の送達人に外国の訴状の送達を独占的に行う権限を与えておらず、与えることもできない。この解釈は、フロリダ州の訴状の送達人にどれほど普及し、有利であっても、誤りである。

フロリダ州は、フロリダ州の裁判所から発行される訴状のみを管轄する。一例として、フロリダ州の人物に送達されるウィスコンシン州の裁判所訴状が挙げられる。ウィスコンシン州の法律が、フロリダ州の参加者に対する送達要件を定める。簡単に言えば、その人物は利害関係がなく、フロリダ州の居住者であり、18歳以上でなければならない。これは人気のある役職ではなく、フロリダ州の地方ライセンスを持つ多くの訴状送達人は、経済的な理由から、そのような原因に対する唯一の正当な訴状送達人と見なされることを好む。^[18]このウィスコンシン州の例は、管轄区域内での州外送達に関して、米国のすべての州で大多数を占めている。しかし、アリゾナ州など少数の州では、ある州（アリゾナ州など）の人物が別の州（フロリダ州など）の人物に送達することを許可している。^[19]前述のアリゾナ州の規則は、訴状送達人が18歳以上で、無関係の当事者が別の州で訴状を送達することを義務付ける他の大多数の州の例外である。アリゾナ州の法律は、同州の住民が外国の人物に訴訟を起こすための立法権と司法権を同州の裁判所に与えているように見えるため、主権を理由にアリゾナ州法が異議を唱えられたことは一度もない。

インディアン居留地がある州では、州はインディアン領土に対する法的管轄権を一般的に持たない。公認部族は主権国家としての法的地位を享受している。したがって、州（アリゾナ州など）の権限の下で認定された訴状送達人は、部族評議会が送達の許可に同意しない限り、訴訟当事者が居留地にいる間は訴状を送達することができない。^[要出典]

米国のほぼすべての州では、訴状送達人が訴状送達の手段として敷地内に不法侵入することを禁じられています。このような侵入は、たとえどれほど無害であっても、無効であるだけでなく違法とみなされ、違反者には罰則が科せられる可能性があります。ゲートコミュニティやアパートの建物は訴状送達人にとって困難を生じさせていますが、ほとんどの施設では訴状送達人の立ち入りを許可する必要があります。ただし、訴状送達人が米国連邦保安官局、郡保安官事務所、または文書送達の責任を持つその他の法執行機関などの法執行機関に直接雇用されている場合は、この事実を克服できる可能性があります。

カリフォルニア州では、「登録された訴状送達人」には「ゲートコミュニティへの不法侵入に対する限定的な免除」が与えられています。これにより、送達人は、訴状の送達を試みるために、妥当な期間、私有地に入ることができます。カリフォルニア州では、「警備員が配置された、またはアクセスが管理されているゲートコミュニティでは、有効な身分証明書を提示し、訴状の送達人の行き先を示すことで、登録された訴状の送達人が訴状の送達のために立ち入ることを許可する必要があります」。これにより、警備員が住民に連絡し、訴状の送達人が住居に向かっていることを知らせることを妨げるものではありません。

(a) 法律のその他の規定にかかわらず、何人も、合法的な訴状送達を行う目的で、警備員に送達対象者を特定し、有効な運転免許証またはその他の身分証明書と、次のいずれかを提示することにより、ゲートコミュニティへの立ち入りを許可されるものとする: (1) バッジ [保安官および保安官に適用] (2) 訴状送達人員としての現在の登録の証拠... (b) この条項は、訴状送達が試みられる時点で、警備員またはその他の...アクセスを制御するために割り当てられた人員が配置されているゲートコミュニティにのみ適用されるものとする...立ち入り禁止の標識を掲示している私邸には適用されない。

—  § 415.21 ゲートコミュニティへのアクセス。

ワシントン州では、「登録された訴状送達人」には不法侵入に対する限定的な免除または積極的抗弁が認められています。

行為者は、米国の郵便による配達を除き、法令、規則、条例、規制、または裁判所命令によって人または財産に送達することが要求または許可されているあらゆる文書を含む法的手続きを遂行しようとしていました。この抗弁は、行為者が私邸または一般に公開されていないその他の建物に入らず、その敷地への立ち入りが法的手続きの遂行に合理的かつ必要であった場合にのみ適用されます。

—  RCW 9A.52.090 (4)

ほとんどの州では、召喚状と訴状の提出後に訴状の送達を完了するための期限が定められています。たとえば、ニューヨーク州では、ほぼすべての事件について、送達は提出後120日以内に完了する必要があります。 ^[20]また、ハワイ州の巡回裁判所では、民事訴訟の送達は訴訟開始から6か月以内に行う必要があると規定しています。^[21]

一部の州では、日曜日、祝日、選挙日（ dies non juridicum ）に文書の配達または送達を禁止しています。ただし、一部の州では特別な状況下では文書の送達を許可しています。そのような状況の 1 つは、訴状の送達が裁判所の命令に従う場合です。

さまざまな法律によると、^[要出典]フロリダ州 (裁判所命令がない限り)、メイン州、マサチューセッツ州、ニューヨーク州、ロードアイランド州、サウスダコタ州、テネシー州 (裁判所命令がない限り)、テキサス州、バージニア州、ウェストバージニア州では、日曜日に訴状の送達を行うことはできません。また、ミシガン州では選挙日や日曜日の宗教儀式の場で、ミネソタ州では祝日に訴状の送達を行うことはできません。最後に、ニューヨーク州では、土曜日を聖なる日としている人に対して土曜日に訴状を送達することはできません。

2011年、ニューヨーク市議会は、訴状の配達人が誰かの所在を突き止めようとしたことを証明するためにGPSを使用することを義務付ける規則を制定した。データは7年間保存される。^{[22] 「}下水道サービス」を騙そうとする者（書類の廃棄）は訴えられる可能性がある。

• BOC-3
• 民事訴訟
• 連邦民事訴訟規則
• 米国の保安官
• 米国連邦保安官事務所

^[23]

• 連邦民事訴訟規則の全文（コーネル大学）