アウグスト・ピノチェトの起訴と逮捕

アウグスト・ピノチェト
犯罪歴	死亡
刑事告訴	死のキャラバン カルロス・プラッツの暗殺 コンドル作戦 コロンボ作戦 ヴィラ グリマルディ カルメロ・ソリア コンフェレンシア通り アントニオ・リド エウジェニオ・ベリオス 脱税 パスポート 偽造

アウグスト・ピノチェト将軍は1998年、母国チリで人権侵害を行ったとしてスペインのバルタサール・ガルソン判事により起訴された。 6日後にロンドンで逮捕され、1年半にわたり自宅軟禁された後、2000年に英国政府により釈放された。チリへの帰国を許可されたピノチェトはその後、判事のフアン・グスマン・タピアにより起訴され、数件の罪で告発された。彼は2006年に有罪判決を受けることなく死亡した。ロンドンでの彼の逮捕は世界中の新聞の一面を飾った。これは1973年から1990年までチリを統治した軍事独裁政権の首脳が関与していただけでなく、現地の恩赦法が存在するにもかかわらず、判事が普遍的管轄権の原則を適用し、元国家元首が国内で犯した犯罪を裁く権限があると宣言した初めてのケースとなった。

ピノチェトは1973年にクーデターを起こし、社会主義の 大統領 サルバドール・アジェンデを退陣させた。17年間続いた彼の政権は多くの人権侵害で悪名高く、その一部は外国の情報機関と連携してチリ国内外で左翼の政敵を抑圧する違法な取り組みであるコンドル作戦の一環として行われた。ピノチェトはまた、政府資金の横領、違法な麻薬取引、違法な武器取引を通じて自分の地位を利用して私腹を肥やしたとして告発された。レティグ報告書は、ピノチェト政権時代に少なくとも2,279人がチリ政府によって政治的な理由で殺害されたと断定しており、ヴァレチ報告書は、少なくとも3万人が政府によって政治的な理由で 拷問を受けたと断定している。

パブロ・ロドリゲス・グレズ（極右団体「祖国と自由」の元指導者）率いるピノチェトの弁護団は、ピノチェトは元国家元首として、そして軍事政権が可決した1978年の恩赦法の下で、訴追免除を受ける権利があると主張した。また、健康状態が悪かったため裁判に耐えられないとも主張した。控訴院、最高裁判所、医療専門家などによる一連の判決を受けて、ピノチェトは自宅軟禁と釈放を経たが、2006年11月28日に死のキャラバン事件で再び自宅軟禁された直後の2006年12月10日に死亡した。^[1]

2006年に死去した時点で、ピノチェトは多くの人権侵害で300件以上の刑事告訴を受けていたが、^その中には死のキャラバン事件（2002年7月にチリ最高裁判所で審理が終結したが、2007年に新たな医学的助言を受けて再開された）、カルロス・プラッツ暗殺事件（2005年4月1日に審理が終結）、コンドル作戦（2005年6月17日に審理が終結）、コロンボ作戦、ビジャ・グリマルディ事件、カルメロ・ソリア事件、カジェ・コンフェレンシア事件、アントニオ・リド事件およびエウジェニオ・ベリオス事件、脱税およびパスポート偽造などがある。^{[2] [3]}

1998年、当時チリで大きな影響力を持ち続けていたピノチェトは治療のため英国を訪れたが、武器契約の交渉も行っていたとの疑惑もある。^[4]ロンドン滞在中、1998年10月16日^{[5]にスペインの}バルタサール・ガルソン判事が発行した国際逮捕令状により逮捕され^[6]、その後自宅軟禁となった。最初は背中の手術を受けたばかりのロンドン・クリニックに、後に借家に軟禁された。容疑にはスペイン国民殺害194件、1975年のスペイン外交官カルメロ・ソリア暗殺、さらに拷問共謀1件が含まれていた。虐待の疑惑は彼の逮捕前にも、統治開始以来も何度もなされていたが、一度も実行に移されることはなかった。チリの混乱した民主主義への移行によって生じた状況に取り組み、エドゥアルド・フレイ・ルイス・タグレ大統領率いるコンセルタシオンとして知られる連立政権は、彼の逮捕、スペインへの引き渡し、そして裁判に反対した。

当時の英国の最高裁判所であった貴族院で、16か月に及ぶ厳しい法廷闘争が続いた。 ^{[7]ピノチェトは、} 1978年の国家免除法に基づき、元国家元首として訴追免除を主張した。これは、拷問などの一部の国際犯罪は元国家元首に免除を与えないという判決を下した貴族院の多数決（3対2）によって却下された。^[8]しかし、この判決は、数十年にわたってピノチェトに反対する運動を展開し、この事件で介入した人権団体であるアムネスティ・インターナショナルとの関係により、関与した裁判官の1人が偏見を持っている可能性があるという理由で、その後の前例のない訴訟で取り消された。 1999年3月の3度目の判決は、当初の評決を追認した。今回、貴族院は、ピノチェトは1988年以降に犯した犯罪についてのみ起訴されるべきであるとの判決を下した。この年、英国は1988年刑事司法法において国連の拷問等禁止条約を批准する法律を施行した。^{[8] [9]}これにより、ピノチェトに対する告訴の大部分（全てではない）が無効となり、スペインへの引き渡し手続きを進めることが認められた。

1999年4月、マーガレット・サッチャー元英国首相とジョージ・H・W・ブッシュ元米国大統領は、英国政府にピノチェトを釈放するよう要請した。^{[10] [11]}彼らは、ピノチェトはスペインに引き渡されるのではなく、母国に帰国するべきだと主張した。一方、国連人権高等弁務官のメアリー・ロビンソンは、拷問は普遍的管轄権の対象となる国際犯罪であると明確に承認されたと宣言し、貴族院の判決を称賛した。^[9]さらに、アムネスティ・インターナショナルと拷問被害者ケア医療財団は、スペインへのピノチェト引き渡しを要求した。^[12]スペインの行動に抗議して、チリは大使をマドリードから一時撤退させた。^{[13]サッチャーはこの間、ピノチェトに}シングルモルトウイスキーのボトルを贈り、「スコッチはあなたを決して失望させない英国の名物の一つ」というメモを添えた。^[14]

一方、メディアではピノチェトの健康状態が危ぶまれているという疑問が浮上し始めた。医学的検査が行われた後、ジャック・ストロー内務大臣は2000年1月、この元独裁者をスペインに引き渡すべきではないとの裁定を下した。これが人権NGOの抗議を引き起こし、ベルギー政府は6つの人権団体（アムネスティ・インターナショナルを含む）とともに、2000年1月に国際司法裁判所（ICJ）にストロー内務大臣の決定に対する苦情を申し立てた。 ^[15]ベルギー、フランス、スイスもスペインの要求を受けて引き渡し要請を提出していた。^[15]数か国の法律および医療の専門家の抗議にもかかわらず、ストロー内務大臣は2000年3月、ついにピノチェトを釈放すべきとの裁定を下し、チリへの帰国を許可した。^[16] 2000年3月3日、ピノチェトはチリに帰国した。サンティアゴ・デ・チリの空港に着陸した彼が最初にしたことは、支持者たちの喝采の中、意気揚々と車椅子から立ち上がることだった。 ^{[17] [18]}彼を最初に出迎えたのは、彼の後任としてチリ軍のトップに就任したリカルド・イズリエタ将軍だった。^{[18] 3月11日に就任宣誓したばかりの}リカルド・ラゴス大統領は、退役将軍の到着がテレビで放映されたことでチリの国際的な評判が損なわれ、数千人が元独裁者に対するデモを行ったと語った。^[19]

健康状態不良を理由に釈放されたにもかかわらず、自国で犯した人道に対する罪で、自国からの令状や引き渡し要請もなく外国でピノチェトを拘留するという前例のない行為は、国際法の分水嶺となった。一部の学者^{[20] [21]は、これをナチス戦犯の}ニュルンベルク裁判以来の法史上最も重要な出来事の一つだと考えている。ガルソン判事の訴訟は、主に普遍的管轄権の原則に基づいていた。つまり、特定の犯罪は極めて悪質であるため人道に対する罪を構成し、したがって世界中のどの裁判所でも訴追できるというものである。英国貴族院は、ピノチェトには元国家元首としての訴追免除の権利はなく、裁判にかけられる可能性があるとの判決を下した。^[22]スペインでは、アウディエンシア・ナシオナル控訴院がアルゼンチンとチリの事件に対するスペインの管轄権を確認し、国内の恩赦法（チリの場合はピノチェト政権が可決した1978年の恩赦法）はスペインの裁判所を拘束できないと宣言した。^[8]アルゼンチンの「汚い戦争」に関する問題とチリの両方で、彼らは犯罪をジェノサイドと特徴付けた。^[8]しかし、スペインと英国の判決はどちらも国際法ではなく国内法に依拠していた。「彼らは普遍的管轄権について語ったが、判決の根拠は国内法だった。」^[8]

ピノチェトの逮捕は、国際司法体制における画期的な出来事とされている。ダニエル・クルチマリッチによれば、この逮捕は「現代の国際システムにおいて、現職または元職の国家元首が外国で国際犯罪で逮捕された初めての事例」であった。^[23]

2000年3月、ピノチェトが帰国した後、チリ議会は「元大統領」の地位を創設する憲法改正を承認した。これによりピノチェトは訴追免除を受け、経済的手当を保証された。その代わりに、終身上院議員の職を辞することが求められた。賛成111名、反対29名。^[24]この政治的動きにもかかわらず、2000年5月23日、サンティアゴ控訴裁判所は死のキャラバン事件に関するピノチェトの国会議員免責特権を解除した。これはチリ最高裁判所によって確認され、2000年8月8日、反対14、反対6でピノチェトの国会議員免責特権を剥奪する投票が行われた。 2000年12月1日、判事フアン・グスマン・タピアは、死のキャラバン事件でピノチェトを75人の反対派の誘拐で起訴した。グスマンは、被害者が公式には「行方不明」であったという理由で誘拐の罪を主張した。被害者はおそらく死亡していたが、死体がないため殺人罪で起訴することは困難であった。^[25]その直後の2000年12月11日、サンティアゴ控訴裁判所は医学的理由により判決を保留した。死のキャラバンに加えて、ピノチェトに対して177件の告訴が提出された。^[25]

2001 年 1 月、医療専門家はピノチェトが「軽度の認知症」を患っていると述べたが、裁判で起訴されることは妨げられなかった。^[26]その後、グスマン判事は 2001 年 1 月下旬に彼の逮捕を命じた。 ^[27]しかし、2001 年 7 月 9 日、健康上の理由を理由に再び司法手続きが停止された。2002 年 7 月、最高裁判所は、さまざまな事件におけるピノチェトの起訴を医学的理由 (「血管性認知症」とされる) で却下した。同年、死のキャラバン事件を担当した検察官のウーゴ・グティエレスは、「我が国は、政権移行によって得られる程度の正義を有している」と宣言した。^[28]判決の直後、ピノチェトは上院議員を辞職し、2000 年の憲法改正により訴追免除の恩恵を受けた。その後、彼は静かな生活を送り、公の場に姿を現すことはほとんどなく、2003年9月11日のクーデター30周年を記念する行事にも欠席したことが目立った。

2004年5月28日、控訴院は14対9の投票でピノチェトの認知症ステータスを取り消し、その結果として訴追免除を取り消した。検察側は主張を展開するにあたり、マイアミを拠点とするテレビネットワークでピノチェトが最近行ったテレビインタビューを提示した。判事らは、このインタビューがピノチェトの精神異常の疑いに疑問を投げかけると判断した。8月26日、最高裁判所は9対8の投票でこの決定を支持した。12月2日、サンティアゴ控訴裁判所は、アルゼンチンでの亡命中に自動車爆弾で殺害された陸軍総司令官の前任者カルロス・プラッツ将軍の1974年の暗殺に関するピノチェトの訴追免除を剥奪した。 12月13日、フアン・グスマン・タピア判事はピノチェトを自宅軟禁し、政権下での野党活動家9名の失踪とそのうち1名の殺害の罪で起訴した。しかし、最高裁は2005年3月24日、カルロス・プラッツ事件の控訴裁判所の判決を覆し、ピノチェトの免責を支持した。同年9月14日、最高裁は反体制派119名の殺害を含むコロンボ作戦事件でピノチェトの免責を剥奪する決定を下した。 ^[29]翌日、彼は健康状態が悪かったとして人権訴訟で無罪となった。 11月下旬、彼は再びチリ最高裁判所で裁判を受ける資格があると判断され、今度は1974年後半にチリの治安部隊に拘留されていた反体制派6人の失踪の罪で起訴された。彼は90歳の誕生日の前夜に自宅軟禁された。

2006年7月、最高裁判所は、サンティアゴ控訴院による1月の判決を支持した。同判決は、ピノチェトは死のキャラバン事件で起訴できないとした2002年の最高裁判所の判決は、サルバドール・アジェンデの元ボディーガードだった被害者2名には適用されないと主張した。^{[30] [31] 9月9日、}最高裁判所はピノチェトの免責特権を剥奪した 。^{[32]こうしてアレハンドロ・マドリード判事は、}ビジャ・グリマルディでの誘拐と拷問の罪でピノチェトを起訴することができた。^[32]さらに、ピノチェトは1995年にDINAの生化学者エウジェニオ・ベリオスを暗殺したとして2006年10月に起訴された。 ^[33] 10月30日、ピノチェトはヴィラ・グリマルディで政権に反対する人々を拷問し失踪させたとして、誘拐36件、拷問23件、殺人1件の罪で起訴された。2006年11月28日、死のキャラバン事件の監督を担当するビクトル・モンティリオ判事はピノチェトに自宅軟禁を命じた。^[1]しかし、ピノチェトは数日後の12月10日に死亡したが、政権時代に犯したいかなる犯罪でも有罪判決は下されなかった。

米国上院 常設調査小委員会は、 2004年7月15日に、ピノチェトに資金提供を依頼し、彼の資産の400万～800万ドルを管理していたリッグス銀行に関する報告書を発表した。報告書によると、リッグスはピノチェトのためにマネーロンダリングに関与し、オフショアのダミー会社を設立し（ピノチェトは「元公務員」としか言及していない）、規制当局から口座を隠していた。報告書は、これらの違反行為は「すべての連邦銀行規制当局による、銀行のマネーロンダリング防止義務の遵守に対する不均一で、時には効果のない執行の兆候」であると述べた。2006年、ピノチェトの総資産は少なくとも2,800万ドルと推定された。^[34]

5日後、チリの裁判所は詐欺、資金横領、賄賂の容疑で、初めてピノチェトの財政に関する捜査を正式に開始した。数時間後、国営検察官であるチリ国防評議会 ( Consejo de Defensa del Estado) は、同じ裁判官にピノチェトの資産を調査するよう2度目の要請を行ったが、直接犯罪を告発することはなかった。 2004年10月1日、チリ国税庁（Servicio de Impuestos Internos）は、1996年から2002年の間にリッグス銀行に預けられた投資口座の360万ドルについて、詐欺と脱税の疑いでピノチェトを告訴した。さらに、リッグス銀行と、2001年まで同銀行の最高経営責任者だったジョー・L・オールブリットンに対する訴訟は、同銀行がピノチェトのためにマネーロンダリング活動を行ったことに対する賠償として、ピノチェトの被害者に900万ドルを支払うことに2005年2月に同意したことで終結した。^[35]

ピノチェトは、死ぬ前に有罪判決を受けていれば、チリで負債額の 300% の罰金と懲役刑に処せられる可能性があった。法的影響は別としても、この不正金銭の証拠はピノチェトをひどく当惑させた。国家防衛評議会によると、彼の隠し資産は、大統領、軍司令官、終身上院議員としての給与だけでは決して得られなかったはずだ。

2005年9月、ガーディアン紙とラ・テルセラ紙の合同調査で、イギリスの兵器会社BAEシステムズが、イギリス領バージン諸島のフロント企業を通じてピノチェトに100万ポンド以上を支払っていたことが判明した。BAEは、このフロント企業を通じて兵器取引の手数料を稼いでいた。^[36]支払いは1997年に始まり、2004年まで続いた。 ^{[36] [37] BAEは1990年代にチリに}ロケットシステムを販売する契約を締結しようとしており、2005年には海軍用電子機器の販売を試みていた。^[36]チリ軍は1994年からBAEシステムズとの合弁事業でラヨロケットシステムに6000万ドルを費やしたと伝えられているが、2003年にプロジェクトを放棄した。 ^[37] 2001年以来、英国の法律は外国公務員の汚職を違法としている（2001年テロ対策・犯罪・安全保障法第12条）。^[37]

2005年11月、ピノチェトはチリ最高裁判所により裁判を受ける資格があると判断され、脱税とパスポート偽造の罪で起訴され自宅軟禁されたが、保釈された。しかし、彼は人権侵害とは無関係の罪で自宅軟禁のままであった。

この脱税申告は、ピノチェトとその家族が米国とカリブ海諸島に持つ秘密銀行口座に関係しており、金額は2,700万ドルに上るが、人権侵害の告発以上に、チリ世論の親ピノチェト派に衝撃を与えた。この資金の90パーセントは、ピノチェトが陸軍司令官だった1990年から1998年の間に調達されたもので、基本的には武器取引（1994年のベルギー製ミラージュ戦闘機、オランダ製レオパルド戦車、スイス製モワグ戦車の購入時、またはバルカン戦争中のクロアチアへの武器の違法販売。後者の事件は、チリ司法によって1992年のヘラルド・フーバー大佐暗殺と関連付けられている）から得たものだった。ピノチェト将軍はチリ税務当局に総額1,650万ドルの債務を負っていたと報告されている。

この事件では、サンティアゴ控訴裁判所によってピノチェトの免責特権が剥奪され、2005 年 10 月 19 日に最高裁判所によって確認された。この法的手続きは、最終的にピノチェト、その妻ルシア・ヒリアート、共謀罪で訴えられた息子の 1 人マルコ・アントニオ・ピノチェトに対する裁判につながる可能性があった。しかし、フアン・グスマン・タピア判事は、人権侵害または金融詐欺のいずれについても裁判が行われる可能性に懐疑的だった。とはいえ、多数の健康診断の結果から、この元独裁者の肉体的および精神的状態は起訴に値すると示唆されていた。2005 年 11 月 23 日、カルロス・セルダ判事はピノチェトを詐欺罪で告訴し、逮捕を命じた。ピノチェトは、「彼の自由は社会の安全にとって危険ではない」という理由で警告付きで釈放された。ピノチェトが違法行為で起訴され、告訴されたのは7年間で4度目となる。

2006年2月23日、ピノチェトの妻ルシア・ヒリアート、子供のアウグスト、ルシア、ジャクリーン、マルコ・アントニオ、そして義理の娘で個人秘書のマリア・ベロニカが、海外の銀行口座の申告漏れや偽造パスポートの使用など、脱税の罪で起訴された。ルシアは米国に逃亡したが、政治亡命を申請したが失敗した後、拘留され、出発国アルゼンチンに送還された。^[38]ピノチェトの妻、5人の子供、その他17人（将軍2人、元弁護士1人、元秘書を含む）が、リッグス事件に関連して横領と偽造パスポート使用の罪で2007年10月に逮捕された。彼らは^{[更新が必要]、}ピノチェト政権下で2,700万ドル（1,320万ポンド）を違法に海外の銀行口座に送金したとして告発されている。^{[39] [40]}

政治のほとんどがピノチェト独裁政権に対する各政党の立場を中心に組織されていたチリでは、この逮捕は「衝撃」だった。^[41]ピノチェト逮捕はチリの中道左派与党連合コンセルタシオンに緊張をもたらした。2000年3月11日までこの事件を担当していたエドゥアルド・フレイ・ルイス・タグレ大統領の政府には、ピノチェト政権の犠牲者だった大臣が3人いた。 ^{[42]ピノチェトは、大統領の父で}あるエドゥアルド・フレイ・モンタルバの殺害にも関与したと疑われていた。^[42]国外でピノチェトを擁護しているように見せるのは不都合な状況だったと伝えられているが、これはチリの内政、特に政府とチリ軍との関係を考慮する必要がある。^{[ 42]独裁政権時代に}オランダに亡命していたホルヘ・アラテ政府事務総長は、このニュースを好意的に受け止めたが、パトリシオ・アイルウィン元大統領は、チリで犯された犯罪は国外で裁かれるべきではないと考えていた。^[41]この事件に関与したチリ政府の弁護士は、国が擁護しているのはピノチェトではなく「司法権」であると明言した。^[41] 1999年5月21日、バルパライソのチリ議会内外で騒動が発生した。 ^[43]

1999年6月22日、ピノチェトの逮捕と起訴の直接的な結果と判断される形で、フレイ・ルイス・タグレは内閣改造を行った。^{[41]アラテは}カルロス・ムラディニッチに交代し、エドムンド・ペレス・ヨマが国防大臣に任命されるなど、他の変更も行われた。^[41]社会党では、アラテは政府の立場に反対する大きなグループに属していた。^{[41] [42]この拘留がチリで引き起こした分極化した雰囲気は、} 1999～2000年のチリ大統領選挙における社会党の候補者、リカルド・ラゴスにとって不利になったと報告されている。^{[42]それでもラゴスはコンセルカシオン予備選挙でキリスト教民主党の}アンドレス・サルディバールを破り^[要出典]、第2ラウンドで僅差で敗れたアライアンスのホアキン・ラビンを破って勝利した。 ^[44]

2006年、ピノチェト政権下のチリ秘密警察DINAの長官マヌエル・コントレラス将軍は、クラウディオ・パベス判事（フーバー事件を担当）に送った証言の中で、ピノチェトとその息子マルコ・アントニオ・ピノチェトが化学兵器と生物兵器の秘密製造、およびコカインの製造（エウヘニオ・ベリオスの指示による）、販売、密売に関与していたと主張した。^[45]これらの主張はチリの裁判所でも、その真偽を確かめるために設置された政府委員会でも十分に調査されなかった。

15年間の捜査で、ピノチェトがFAMAE（チリ軍の工場と兵器廠）を中心に組織された違法な武器取引の中心にいたことも明らかになった。FAMAEはマイアミのバンコ・クーツ・インターナショナルを含むさまざまなオフショア企業やダミー企業から資金を受け取っていた。^{[46]取引の1つには、}セルビアとの戦争のため国連の禁輸措置下にあったクロアチアへの370トンの武器の移転が含まれていた。^{[46]もう1つは、1995年に}エクアドルと結んだ武器契約で、キックバックが発生し、その一部はピノチェトの海外の銀行口座に振り込まれた。^[47]

• コンドル作戦
• ピノチェト政権下のチリ
• チリの民主主義への移行
• チリの政治スキャンダル
• レナード・ホフマン、ホフマン男爵
• ピノチェケ
• ピノチェト・イン・サバービア、2006年ドキュメンタリードラマ

• ロンドンにおけるピノチェト事件、1998～2000年 アウグスト・ピノチェト（1915～2006年） – 伝記
• 裁判：ピノチェトの裁判
• ピノチェト訴追のタイムライン（アムネスティ・インターナショナル）
• ピノチェト・レアル – ピノチェト将軍の支持者へ 2006年6月29日アーカイブ、Wayback Machineにて （スペイン語）
• 「アウグスト・ピノチェトの犯罪」（いくつかのケーススタディ）
• BBC報道（特別レポート）
• 記事：「ピノチェトの運命に疑問残る：チリの『時代遅れの刑法』が彼の破滅を招くかも」
• チリを和解させる
• 政治犯による投獄と拷問に関するヴァレック報告書、2004 年 11 月ウェイバック マシン で 2006 年 8 月 24 日にアーカイブ(スペイン語)
• BBCニュース報道：「ピノチェト資金をめぐり銀行が非難される」
• アムネスティ・インターナショナル
• ジョージ・ワシントン大学の記事