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以下は、金融サービス分野における専門資格の一部リストです。各資格の教育要件と継続教育要件の概要も記載しています。すべての記事については、 「専門資格 § 会計、監査、財務」および「カテゴリ:財務分野の専門資格」をご覧ください。
近年、金融分野が複雑化するにつれて、利用可能な資格の数も増加し、それに伴い、一部の資格は他の資格よりも認知度が高くなっています。 [ 1 ] [ 2 ] [ 3 ]
米国では、多くの州の証券および保険規制当局が、金融専門家が資格、特に「シニア」資格を使用することを認めていない。資格は、米国規格協会または全米認証機関委員会のいずれかによって認定されている必要がある。[ 4 ]
認定先物・オプションアナリスト（CFOA）は、金融デリバティブ、先物・オプション取引、価格モデル、リスク管理に特化した専門資格です。受験者は、デリバティブ理論、戦略、リスク管理を網羅した単一の多肢選択式試験に合格する必要があります。[ 5 ]この資格は生涯有効で、継続的な会員費や更新料はかかりません。[ 6 ]
投資パフォーマンス測定資格（CIPM）は、投資パフォーマンス分析分野における専門資格です。投資パフォーマンスの測定と要因分析が含まれます。この資格は、 CFA協会傘下のCIPM協会によって提供されています。
認定国際投資アナリスト（CIIA）は、金融・投資業界で働く個人向けの、国際的に認められた高度な専門資格です。CIIAは、国内レベルと国際レベルの両方で基準を維持しています。ACIIAは、受験者の居住国で国内レベルの試験を実施し、その国別試験に合格した受験者に対して、共通の国際レベルの試験を実施します。試験範囲はCFAとほぼ同様です。詳細は下記をご覧ください。
公認オルタナティブ投資アナリスト（CAIA）資格は、CAIA協会が授与する投資専門家向けの金融資格です。カリキュラムは、金融専門家がオルタナティブ投資に関する幅広い知識を習得できるように設計されています。資格保持者は、2つの試験に連続して合格し、資格使用権を維持するために継続的な認定料を支払う必要があります。
公認財務アナリスト（CFA）は、米国に拠点を置くCFA協会が国際的に提供する大学院レベルの専門資格です。このプログラムは、高度な投資運用と証券分析に関連する非常に幅広いトピック（経済学、財務報告と分析、コーポレートファイナンス、オルタナティブ投資、ポートフォリオ管理など）を網羅し、金融の他の分野に関する一般的な知識も提供します。プログラムは、それぞれ約4時間半の試験を3回連続して受験することで構成されます。資格を取得するには、受験者は3年間の実務経験が必要であり、その後は倫理規定を遵守し、資格の使用権を維持するために継続的な認定料を支払う必要があります。
小売業に特化した専門家向けに、英国に拠点を置く証券投資協会（CISI）は、金融市場、ポートフォリオ構築、応用資産管理の3つの連続した試験で構成される公認ウェルスマネージャー資格（CWM）[ 7 ]を提供しています。さらに経験要件を満たせば、公認ウェルスマネージャーの称号は、他のCISI会員資格に加えて使用できます。
CISIが提供するCISI資本市場ディプロマは、ホールセール証券市場で働く実務家向けの主要な資格です[ 8 ]。この資格は、(i)金融証券、(ii)金融市場、そして(iii)債券、デリバティブ、ファンド運用の中から特定の役割を選択するという、一連のモジュールで構成されています。3つの試験を完了するには、通常18ヶ月から2年かかります。受験者は正会員となり、「MCSI」という称号を使用できます。以前は「SIIディプロマ」として知られていました。
開発金融認定専門家（DFCP）は、開発金融の理論と実践の専門家であり、開発金融公認協会（Chartered Institute of Development Finance）[ 9 ]によって専門的に認定されています。同協会は、学術機関、開発金融機関、支援機関と連携し、世界中の開発金融分野における倫理的行動とプロ意識を支援および維持する専門家団体です。これは、開発金融実務者にとって最高の専門資格です。
fI360 [ 12 ]が授与する認定投資受託者 (AIF) 資格 [ 10 ] [ 11 ]は、プライベート ウェルス、退職、財団/基金に関連する金融アドバイザーの資格 であり、受託者としての固有の役割と責任を強調しています。この資格は、承認された教育と業界経験 (学位がない場合は 8 年) を持つ候補者が、トレーニングと 2 時間の試験を完了した後に授与されます。継続的な要件には、倫理規定の遵守と継続教育が含まれます。
認定ファイナンシャルプランナー（CFP）資格は、 CFP基準委員会が授与するファイナンシャルプランナーの資格認定マークです。この資格を使用するには、候補者は教育、試験、実務経験、倫理に関する要件を満たし、継続的な認定料を支払う必要があります。この資格は米国で提供されており、提携団体を通じて他の25か国でも取得可能です。
公認ファイナンシャルコンサルタント（ChFC）は、アメリカン・カレッジ・オブ・ファイナンシャル・サービスが授与する「高度なファイナンシャルプランニング」の資格です。この資格を取得するには、申請者は過去5年以内に3年間のフルタイムのビジネス経験を有し、大学レベルのコースを9科目修了している必要があります。また、一連の倫理規定を遵守することも資格取得の条件となります。この資格を取得すると、シリーズ65試験の受験が免除されます。
公認ファイナンシャル離婚アナリスト（CFDA）とは、離婚、婚姻別居、法的別居、人生の転換期にある家族や個人に対し、客観的な財務分析を支援する専門家のカナダにおける資格を指します。規制機関はファイナンシャル離婚スペシャリスト協会（AFDS）です。[ 13 ] 会員は、コースを受講する資格を得るために、既存の財務資格を有し、良好な状態にある必要があります。合格後は、会員は資格を維持し、継続的な年間教育を受け、現場での応用/業務を行う必要があります。[ 14 ]
公認ファイナンシャルプランナーは、英国に拠点を置く公認保険協会（Chartered Insurance Institute）が授与する資格です。「公認資格」を取得するには、14科目の試験に合格し、5年間の関連実務経験が必要です。その後は、毎年継続的な学習が求められます。
フェロー認定ファイナンシャル・プラクティショナー（FChFP）資格[ 15 ]は、アジア太平洋金融サービス協会（APFinSA） [ 16 ]が発行するファイナンシャル・プランニングの資格です。 候補者は2年間のフルタイムの実務経験を持ち、6つの試験に合格する必要があります。この資格は、マレーシア生命保険・ファイナンシャル・アドバイザー全国協会（NAMLIFA）[ 17 ]によって1996年に開発され、その後、APFinSA（NAMLIFAはAPFinSAのメンバーです）によって2001年に11の加盟協会の旗艦資格として採用されました。
登録ファイナンシャルプランナー（RFP）とは、ファイナンシャルプランニングにおける複数の資格のうちの1つを指し、現時点ではこれらの資格間に関連性はありません。
認定金融技術者（CFTe）[ 22 ]は、国際テクニカルアナリスト連盟（IFTA）[ 23 ]が提供するテクニカル分析の資格です。 これは、通常2年間かけて実施される2つの連続した試験で構成され、登録には学士号と3年間の関連経験が必要です。資格取得後、CFTeはMFTA（金融テクニカル分析修士）[ 24 ]に進むことができ、研究論文の提出が必要です。会員は22か国にいます。
公認市場テクニシャン（CMT）は、 CMT協会が提供するテクニカル分析の資格です。このプログラムは3段階の試験で構成されており、受験者がテクニカル分析の活用能力と基礎理論に関する知識を有していることを証明します。資格取得には、学位取得者で、関連分野での3年以上の実務経験が必要です。
STAテクニカル分析ディプロマは、英国に拠点を置くテクニカルアナリスト協会[ 25 ] （STA）が提供するテクニカル分析の資格です 。これは2つの連続した試験で構成されています。この資格は、国際テクニカルアナリスト連盟と公認証券投資協会によって認定されています。資格取得者は、上記の公認金融技術者（CFTe）資格と、公認資産管理資格（CWM）の特定の免除を受ける資格も得られます。
CISIはICAEWと共同で[ 26 ]、 2段階のCertificate [ 27 ] 、そしてDiploma in Corporate Finance [ 28 ]を提供しています。 この資格は、企業金融に適用できる「商業的、実務的、技術的なスキルに重点を置いて設計されています」 。3年間の適切な経験[ 29 ]を積むと、ICAEW Corporate Finance (CF)の称号とCISIの正会員資格が得られます。
認定企業財務計画分析専門家（FPAC）[ 30 ]は、財務専門家協会（AFP）が授与する資格であり、同協会は後述するCTP財務資格で知られています。FPACの試験範囲は2つの試験で構成され、最初の3時間の試験では財務計画と分析の基礎知識が問われ、2番目の4.5時間の試験では応用分析とビジネスサポートに関するケースベースのテストが行われます。認定者は3年間の実務経験と関連する学位またはその他の資格を有し、その後AFPが継続教育要件を規定します。
国際企業財務資格（ICCF）[ 31 ]は、企業財務部門の従業員向けの専門資格で、財務分析、評価、意思決定を網羅しています。このプログラムは、6週間のオンラインコース3つ、主要なケーススタディ3つ、および2時間の最終試験で構成されています。このプログラムは、First Finance Institute [ 32 ]が、 HEC Paris、Columbia、Wharton、IE Business Schoolの4つのビジネススクールと提携して提供しています。
定量金融資格 (CQF) [ 33 ]は、オンラインのパートタイム金融工学プログラムです。2003 年にPaul Wilmottによって設立され、CQF Institute によって授与されます。[ 34 ] CQF は、6 か月の単一のプログラムとして完了することも、3 か月の 2 つのレベルに分けて完了することもできます。デリバティブ、IT、定量取引、保険、モデル検証、またはリスク管理 の個人に対する詳細なトレーニング用に設計されています。このプログラムは、技術の実践的な実装 (「実世界の定量金融」) に重点を置いており、モデルと方法を質問および分析する要素を取り入れています。数学とプログラミングの基本的な知識があることを前提としています。[ 35 ]定量分析 (金融) § 教育、金融工学 § 教育、金融モデリング § 定量金融 も参照してください。
認定リスクマネジメントプロフェッショナル（RIMS-CRMP）[ 36 ]は、リスク・保険マネジメント協会（RIMS）が提供する、企業リスクマネジメント（ERM）に特化した資格です。受験者は2時間の能力ベースの試験を受け、リスクマネジメントを専攻した学士号と1年間の適切な実務経験（または他の資格があればそれ以上）が必要です。資格取得者は、倫理規定を遵守し、継続教育要件を満たすことで資格を維持する必要があります。（南アフリカのIRMSAも同様の名称の資格を提供しています。[ 37 ]）
「認定リスク専門家」[ 38 ]は、リスク管理協会（IRM）[ 39 ] が提供する大学院レベルの資格であり、「CMIRM」という称号を名乗ることができます。これは、証明書と卒業証書を取得し、さらに3年間の関連経験を得ることで取得できます。国際金融サービスリスク管理証明書[40][41][42]は、通常9か月かけて受講する2つのモジュールで構成され、さらに3年間かけて4つのモジュールを受講することで、ERMに特化した国際リスク管理卒業 証書[ 43 ]に編入され 、 資格を取得できます。 （ 英国のいくつかの大学では、これらに準拠した修士課程プログラムを提供しています。 [ 44 ]学生は特定のモジュールの免除を受けることができます。）証明書レベルでは、IRMは国際企業リスク管理証明書なども提供しています。
CERA資格（米国アクチュアリー協会認定の公認エンタープライズリスクアクチュアリー、および米国アクチュアリー協会認定の公認エンタープライズリスクアナリスト）は、リスク専門家に「金融および保険に適用されるより良いビジネス上の意思決定を促進する強力なERM知識」を提供します。 [ 45 ]どちらの資格においても、認定者は、さまざまな基礎的なアクチュアリー資格試験 を完了し、さらにリスク管理に関する特定のモジュールとトレーニングを完了しています。
金融リスクマネージャー（FRM）は、グローバルリスクプロフェッショナル協会（GARP）が提供するリスク管理 の専門資格です。 [ 46 ]市場リスク、信用リスク、オペレーショナルリスク に焦点を当て、必要な定量的知識と投資管理に関する資料を含む範囲は、2つの試験に分かれています。 資格取得者は世界190以上の国と地域におり、[ 47 ]資格取得には平均2年かかっています。 [ 48 ]
PRMIAが提供するプロフェッショナルリスクマネージャー認定（PRM）は、リスク管理の専門職、特に金融リスク管理において必要とされる実務関連のスキルと知識を重視しており、その範囲、構成、認知度はFRMと類似しています。[ 2 ] [ 1 ]さらに、職業倫理 への取り組みと年間20時間の継続教育が求められます。
企業財務担当者協会（Association of Corporate Treasurers）は、現金管理および財務管理に関する研修と各種資格を提供しています。財務管理ディプロマ（12～18ヶ月かけて3科目を履修）を取得すると、準会員資格（AMCT）が付与され、その後の上級ディプロマ（同様の構成と期間で、論文提出も必要）を取得すると、正会員資格（MCT）が付与されます。FCTフェローシップは、数年の実務経験を経て授与されます。
認定財務専門家（CTP）資格は、財務担当者、資金管理者、財務マネージャー、その他財務関連の専門家を対象とした資格であり、金融専門家協会（AFP）が運営しています。CTPは以前は認定資金管理者（CCM）資格として知られていましたが、財務部門がバランスシート全体の管理や最高財務責任者（ CFO）が定める戦略的方向性の実施において果たす役割が増大したことを受けて、名称が変更されました。CTP資格は2万人以上の金融専門家が取得しており、米国では財務管理分野における最高峰の資格とされています。