証券検査一覧

以下は、証券関連の試験とその試験を提供する機関の一覧です。

アフリカ

東アフリカ証券業界研修機関（ SITI）は、東アフリカ地域における市場教育の標準化と管理を目的として2008年に構想されました。これは、同地域の中央証券保管決済機構（CDSC）と以下の証券取引所が共同で運営する組織です。
- ウガンダ証券取引所（USE）
- ケニアのナイロビ証券取引所（NSE）
- タンザニアのダルエスサラーム証券取引所株式会社 (DSE)
- ルワンダ証券取引所
エチオピア金融研究所（EIFS）研修プログラム
ガーナ証券取引所（GSE）証券講座
ナミビア証券取引所（NSX）の半期ごとの証券ブローカー試験
ナイジェリア証券取引所（NSE）は、以下のようないくつかの資格取得プログラムを提供しています。
- モジュール1：資本市場におけるコンプライアンス担当者の役割と責任
- モジュール2：コンプライアンスリスクに基づくモニタリングプログラム
- モジュール3：ブローカーディーラー会社の業務遂行義務
- モジュール4：マネーロンダリング対策およびテロ資金供与対策
- モジュール5：資本市場の運営
南アフリカ：
- 南アフリカ金融市場協会（SAIFM）^{[ 1 ]}は、JSE証券取引所、JSE債券市場、南アフリカ先物取引所、AltX、STRATEにおけるトレーダー、コンプライアンス担当者、決済担当者の「規制対象ポジション」 ^{[ 3 ]}に関して必要な特定の技術試験[ ^{2 ]を}提供しています。
- SAIFMは、各種取引所で金融市場の「実務者」として免許を取得するために必要な「登録者」試験^{[ 4 ]}も提供しており、特定の機能に対する取引所の要件に応じて最大8名まで選抜されます。ここで典型的な役割は、投資アドバイザーやファンドマネージャー、および取引執行者です。（これらに加えて、さまざまな研修コースやワークショップも提供しています。^{[ 5 ]}）
- 南アフリカ証券ブローカー協会^{[ 6 ]}は、JSEの会員企業を経営する資格のある証券ブローカーになるために必要な6つの試験を実施しています。その他の要件は、3年間の実務経験と指定された教育です。

アジア太平洋地域（ASEANプラス3）

インドネシア

インドネシア証券取引所（IDX）の教育プログラム
- IDX基礎教育プログラム
- IDX中級教育プログラム
- IDXアドバンス教育プログラム
インドネシア資本市場協会（TICMI）／資本市場専門家基準委員会（PSPPM）
- Wakil Perantara Pedagag Efek (WPPE) / ブローカーディーラー代表
- Wakil Manajer Investasi (WMI) / 投資マネージャー代表
- ワキル・ペンジャミン・エミシ・エフェク (WPEE) / 引受会社代表
- Ahli Syariah Pasar Modal (ASPM) / シャリアキャピタルマーケットプロフェッショナル

シンガポール

シンガポール保険大学（SCI）

マレーシア

マレーシア証券委員会（Suruhanjaya Sekuriti Malaysia）は、証券、デリバティブ、ファイナンシャルプランニングなどを扱う人々向けの、国内における免許／認証の概要を提供しています。

実際の試験の詳細については、SIDCを参照してください。

モジュール6：株式市場と証券法
モジュール7：財務諸表分析と資産評価
モジュール9：ファンド運用規制
モジュール10：資産およびファンド管理
モジュール11：コンプライアンスの基礎
モジュール12：投資運用と企業財務
モジュール14：先物とオプション
モジュール16：先物およびオプションの規則と規制
モジュール17：証券およびデリバティブ取引（規則と規制）
モジュール18：証券およびデリバティブ取引（商品と分析）
モジュール19：アドバイザリーサービス（規則および規制）
モジュール19A：アドバイザリーサービス（規則および規制） - パートA
モジュール19B：アドバイザリーサービス（規則および規制） - パートB

中国

ATA

未来予測の実践者向け：

中国先物協会
- フューチャーズ・プラクティショナー試験
- 先物アナリスト試験

香港特別行政区

香港証券投資研究院（HKSI）
香港科学院との共同プログラム
- 香港証券取引所（HKEx）
- 公認証券投資協会（CISI）
- 香港理工大学
- 香港城市大学

インド

日本

コアナレッジ社
日本証券業協会（JSDA）
FINRAシリーズ47

フィリピン

証券営業担当者資格試験（SRCE）
関連担当者認定試験（APCE）
投資会社代表者認定プログラム（ICRCP）

タイ

証券アナリスト協会（SAA）

カンボジア

カンボジア金融研究所（FIC）

グローバル

ACI（金融市場協会、旧称：国際取引所協会）は、取引・オペレーション資格をはじめとする「一連の試験」を提供しています。
CFA協会
認定先物・オプションアナリスト（CFOA）は、ICFDTが提供する、デリバティブに特化した試験です。
イスラム金融／シャリア金融のための証券投資協会（SII）
トムソン・ロイター

中東

イスラエル証券当局は、ポートフォリオマネージャーになるために6つの試験とインターンシップを義務付けています。試験：
- 証券法と倫理
- 会計
- 統計学と金融学
- 経済
- 証券および金融商品の分析
- ポートフォリオ管理
資本市場庁（サウジアラビア）
- 一般証券資格試験（CME-1）
- コンプライアンスおよびマネーロンダリング対策／テロ資金供与対策（CME2）
- 証券会社資格証明書（CME-3）
アラブ首長国連邦（ドバイ、アブダビ）、クウェート、バーレーン、サウジアラビア向けの各種コース

北米

カナダ

カナダ証券協会（CSI） – 資格取得のための様々な試験。
IFSEインスティテュート（IFSE） – 資格取得のための様々な試験。

アメリカ合衆国

以下は、米国金融業規制機構（FINRA）、NASAA、および全米先物協会（NFA）の金融証券試験の一覧です。FINRAの試験のほとんどは、登録証券外務員レベルと登録証券主任者レベルの2つのカテゴリーに分かれています。アスタリスク(*)が付いている試験は、スポンサーシップの要件がありません。

登録代表者レベル

SIE – 証券業界基礎試験*
シリーズ00 – 一般証券主任試験（廃止）
シリーズ1 – 登録証券外務員試験（廃止）
シリーズ2 – 非会員向け一般証券試験（廃止）
シリーズ3 – 全国商品先物試験*
シリーズ5 – 金利オプション試験
シリーズ6 –投資会社および変動契約試験（投資信託ブローカー／変動年金）
シリーズ7 –一般証券代表者試験（証券ブローカー）
シリーズ11 – アシスタント担当者 – 注文処理
シリーズ15 – 外国為替オプション試験
シリーズ17 – 英国証券販売員試験
シリーズ22 – 直接参加（有限責任組合）試験
シリーズ30 – NFA支店長試験
シリーズ31 – 先物 – 投資信託試験*
シリーズ32 – 限定先物取引試験 – 規則
シリーズ37 – カナダ証券販売員試験 – オプション取引を含む
シリーズ38 – カナダ証券販売員試験 – オプション取引不可
シリーズ42 – 登録オプション販売員試験
シリーズ44 – NYSE Arcaオプションマーケットメーカー試験
シリーズ47 – 証券一般試験日本語モジュール
シリーズ50 – 地方自治体アドバイザー代表者試験
シリーズ52 – 地方債証券販売員試験
シリーズ55 – 株式トレーダー – 限定代表者試験
シリーズ56 – 自己勘定取引業者資格試験
シリーズ57 – 証券トレーダー資格試験^{[ 7 ]}
シリーズ62 – 法人証券 – 限定代表者試験（廃止）
シリーズ63 –統一証券代理人州法試験*
シリーズ65 –統一投資顧問法試験*
シリーズ66 –統一州法合同試験（63と65の合同試験）*
シリーズ72 – 政府証券 – 限定代表者
シリーズ79 –投資銀行業務試験
シリーズ82 – 私募証券 – 限定代表者
シリーズ86 – リサーチアナリスト – 証券分析^{[ 8 ]}
シリーズ87 – リサーチアナリスト – 規制^{[ 8 ]}
シリーズ99 – オペレーション専門家

登録済み校長レベル

シリーズ4 – 登録オプション主任試験
シリーズ8 – 一般証券販売監督者試験 – オプションモジュールおよび一般モジュール（提供終了）
シリーズ9 – 一般証券販売監督者試験 – オプション
シリーズ10 – 一般証券販売監督者試験 – 一般モジュール
シリーズ12 – ニューヨーク証券取引所支店長
シリーズ14 – NYSEコンプライアンスオフィサー
シリーズ14A – NYSE DMMコンプライアンス公式試験
シリーズ16 – NYSE監督アナリスト
シリーズ23 – 一般証券主任資格（シリーズ9および10からのアップグレード）
シリーズ24 –一般証券主任試験
シリーズ26 – 投資会社および変動契約商品に関する主任試験
シリーズ27 – 財務および業務責任者試験
シリーズ28 – 金融および業務主任紹介ブローカー試験
シリーズ39 – 直接参加型プログラム主任試験
シリーズ51 – 地方債証券株式会社元本
シリーズ53 – 地方債主任試験

ラテンアメリカ

ブラジル

ANBIMA（ブラジル金融・資本市場協会）発行：

CPA-10（証券営業担当者 - 個人投資家向け）
CPA-20（適格投資家向け証券営業担当者）
CEA（個人向けファイナンシャルアドバイザー）
CGA（プロフェッショナル・ポートフォリオ・マネジメント）
AAI（自律型投資エージェント）

APIMEC（ブラジル投資・資本市場専門家協会）発行：

CNPI（ファンダメンタル証券調査）[すべてのファンダメンタル・セルサイド・リサーチ・アナリストに必須]
CNPI-T（テクニカル証券調査）[すべてのテクニカル・セルサイド・リサーチ・アナリストに必須]
CNPI-P（ファンダメンタルズおよびテクニカル分析に基づく証券調査）

コスタリカ

証券ブローカー免許
通貨デリバティブのオペレーターおよびプロモーター

ヨーロッパ

アイルランド証券取引所Xetra試験
英国証券投資協会（CISI）
フィンランド金融アナリスト協会
オスロ証券取引所が提供する英語での講座とセミナー
オスロ証券取引所が提供するノルウェー語（Norsk）による講座およびセミナー
SwedSec Licensiering ABは、スウェーデン証券ディーラー協会の傘下企業です。
欧州金融アナリスト協会連盟

参考文献

↑南アフリカ金融市場研究所、saifm.co.za
↑ 「試験と規制上の承認に関するガイド」（PDF）
↑ 「試験の認定 – SAIFM 」。saifm.co.za 。
↑登録者試験、saifm.co.za
↑ワークショップ、saifm.co.za
↑南アフリカ証券ブローカー協会、sais.co.za
↑ 「シリーズ57 -証券トレーダー代表者試験| FINRA.org」。www.finra.org。
1 2 「リサーチアナリスト資格試験」（PDF）。www.finra.org。

外部リンク

SEC
ニューヨーク証券取引所
FINRA
南アフリカ金融市場研究所

[1] 南アフリカ金融市場研究所、saifm.co.za

[2] 「試験と規制上の承認に関するガイド」（PDF）

[3] 「試験の認定 – SAIFM 」。saifm.co.za 。

[4] 登録者試験、saifm.co.za

[5] ワークショップ、saifm.co.za

[6] 南アフリカ証券ブローカー協会、sais.co.za

[7] 「シリーズ57 -証券トレーダー代表者試験| FINRA.org」。www.finra.org。

[86/87-8] 1 2 「リサーチアナリスト資格試験」（PDF）。www.finra.org。

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2 ]を

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