カルテル

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カルテルとは、利益を増やし市場を支配するために、互いに競争しないことに合意するとともに共謀する独立した市場参加者のグループである^{[1] 。カルテルは、低い生産割り当て、}備蓄、販売割り当てを通じて人為的な不足を作り出し、競争を制限して価格を引き上げるために生産者によって形成される組織である。カルテルは垂直または水平の可能性があるが、脱退の誘惑とすべてのメンバーの価格下落により、本質的に不安定である。さらに、技術の進歩や代替品の出現によりカルテルの価格決定力が損なわれ、カルテルを維持するために必要な協力が崩壊する可能性がある。カルテルは通常、同じ事業分野の団体であり、したがってライバル同士の同盟である。ほとんどの法域では、これを反競争的行為と見なし、そのような慣行を違法としている。カルテル行為には、価格カルテル、談合、生産量の削減などが含まれる。カルテルを分析する経済学の教義はカルテル理論である。カルテルは、企業合併などの他の形態の共謀や反競争的組織とは区別されます。^[2]

カルテルという言葉は、イタリア語の「紙の葉」または「プラカード」を意味するcartelloに由来し、ラテン語の「カード」を意味するchartaに由来しています。 ^[3]このイタリア語は中世フランス語でcartelとなり、英語にも借用されました。英語では、この言葉はもともと、1690 年代以降、交戦国間の捕虜の扱いや交換を規制するための書面による合意を指すために使用されていました^{[4] 。 [3] 1899 年以降、この言葉の使用法は、敵対する国家間の}政府間協定を意味するものとして一般化しました。^[3]

英語のカルテルという言葉が、国際協定ではなく経済グループを表すのに使われるようになったのは、1800年代になってからずっと後のことであり、ドイツ語のカルテルもフランス語のカルテルに由来している。^{[3]この言葉が初めて使われたのは、1846年にドイツの鉄道会社間で、関税と技術の}標準化の取り組みを表すのに使われた。この言葉が競争の制限の一種を表すのに初めて使われたのは、オーストリア＝ハンガリー帝国の政治学者ロレンツ・フォン・シュタインによるもので、^[5]彼は関税カルテルについて次のように書いている。

このような料金カルテルを「独占カルテル」または「運送業者の搾取」のためのカルテルだと言うことほど一方的な見方はない。

— ローレンツ・フォン・シュタイン、1874年^[5]

カルテルは古代から存在していた。^[6] 中世ヨーロッパのギルド、つまり同業の職人や商人の組合は、カルテルに類似したものとみなされてきた。^[7]中世後期の鉱業には、1301年のフランスとナポリの塩組合や、1470年の教皇領とナポリの間のアラウン・カルテルのように、緊密に組織された販売カルテルが存在した。^{[8]どちらの組合にも}、Societas Communis Vendicionis （「共通販売協会」）と呼ばれる、生産全体のための共通の販売組織があった。

18世紀と19世紀には、自由放任主義（リベラル）な経済状況がヨーロッパと北アメリカを支配していた。1870年頃、以前は自由市場条件下にあった産業でカルテルが初めて現れた。^[9]カルテルはすべての経済的に先進的な国に存在していたが、カルテル活動の中心地は中央ヨーロッパであった。ドイツ帝国とオーストリア＝ハンガリー帝国は「カルテルの地」と呼ばれていた。^{[10]カルテルは、}泥棒男爵と産業トラストの時代には、米国でも広く普及していた。^[11]

第一次世界大戦後、カルテルの創設は世界的に増加した。特にヨーロッパと日本では、カルテルが市場組織の主流となった。1930年代には、ナチスドイツ、ムッソリーニ率いるイタリア、フランコ率いるスペインなどの権威主義体制が、コーポラティズム経済を組織するためにカルテルを利用した。19世紀後半から1945年頃まで、米国はカルテルとトラストに対して相反する感情を抱いていた。市場集中に反対する時期と、カルテルを比較的容認する時期の両方があった。第二次世界大戦中、米国はカルテルを厳しく排除した。^[12] 1945年以降、米国が推進した市場自由主義により、世界的なカルテル禁止となり、カルテルが阻止される国や状況はますます増えている。

カルテルには、企業が市場の不確実性をうまく乗り越えてコントロールし、業界内で共謀して利益を得ることを可能にする多くの構造と機能があります。典型的なカルテルでは、競争当局がCAU（連絡、合意、理解）と呼ぶものが必要になることがよくあります。^[13]カルテルの異なる形態を区別するために類型が生まれています。

• 販売カルテルと購入カルテルは、それぞれカルテルの顧客と供給者に対して団結します。前者の方が後者よりも頻繁に発生します。
• 国内カルテルは1か国のメンバーのみで構成されますが、国際カルテルは複数の国のメンバーで構成されます。^[14]第一次世界大戦から第二次世界大戦までの国際鉄鋼カルテルのように、全世界を網羅した本格的な国際カルテルも存在しました。
• 価格カルテルは、通常、商品の価格を競争価格水準以上に引き上げるために価格操作を行う。価格カルテルの最も緩い形態は、暗黙の共謀（暗黙の共謀）として認識される。これは、小規模な企業が直接のコミュニケーションなしに、同じ市場状況に応じて個別に価格と市場シェアを考案し、結果として競争力が低下するというものである。このタイプの共謀は一般に合法であり、独占的な結果を達成することができる。^[15]
• 割当カルテルは市場のシェアをその構成員に比例配分します。
• 共通販売カルテルは、共同生産品を中央販売代理店（フランス語：comptoir）を通じて販売します。これらはシンジケート（フランス語：syndicat industriel）とも呼ばれます。
• 地域カルテルは、独占者として行動する個々の参加者のみが使用できる市場区域を分配します。
• 入札カルテルは、入札価格をコントロールする。入札者は談合を行い、入札価格に合意する。入札者は一致して入札したり、落札した金額を互いに分け合ったりしない。^[16]
• テクノロジーおよび特許カルテルは、技術や科学に関する知識を内部で共有しながら、外部の個人からの情報を制限します。
• 条件カルテルは、支払いや配送の方法、保証の制限など、契約条件を統一します。
• 標準化カルテルは、販売または購入される製品に対して共通の基準を実施します。カルテルのメンバーが異なる種類または等級の商品を生産する場合、それぞれの生産物の価値を計算するために変換係数が適用されます。
• 強制カルテルは「強制カルテル」とも呼ばれ、外部からの圧力によって設立または維持されます。自発的カルテルは参加者の自由意志によって形成されます。

数百件の公表された経済研究と独占禁止当局の法的決定を調査したところ、過去200年間にカルテルによって達成された価格上昇の中央値は約23％であることが判明しました。^[17]民間の国際カルテル（2か国以上の国が参加するもの）の平均価格上昇率は28％でしたが、国内カルテルの平均は18％でした。サンプルに含まれるすべてのカルテルのうち、市場価格を引き上げることができなかったのは10％未満でした。^[18]

一般的に、カルテル協定は経済的に不安定であり、メンバーにはカルテルの合意価格よりも安く販売したり、カルテルの生産割当量を超えて販売したりすることで不正行為をするインセンティブがある。製品価格を設定しようとするカルテルの多くは、価格戦争や金銭的処罰などの不正行為に対する罰則メカニズムのために、長期的には成功していない。 ^[19] 20世紀のカルテルに関する実証的研究によると、発覚したカルテルの平均存続期間は5年から8年で、約32％が過剰請求されている。この分布は二峰性であることがわかり、多くのカルテルはすぐに（1年未満で）解散し、他の多くのカルテルは5年から10年続き、何十年も続いたものもあった。^[20]カルテルが機能している業界では、カルテルメンバーの平均数は8である。カルテルが解散すると、新しいカルテルを形成するインセンティブが戻り、カルテルが再形成される可能性がある。このビジネスサイクルに従わない、公に知られているカルテルには、OPEC が含まれると一部の報告では言われています。

カルテルは国際的に価格操作を行うことが多い。価格を統制する合意が多国間条約によって認可されているか、国家主権によって保護されている場合、独占禁止法違反の訴訟は起こされない。^[21] OPEC諸国は石油価格を部分的に統制している。^{[22] [23]}

組織的不正行為に関する研究を参考に、経済学、社会学、経営学の学者たちはカルテルの組織を研究してきた。^{[24] [25]}彼らはカルテル参加者が協力して自分たちの活動を独占禁止当局から隠蔽する方法に注目してきた。参加企業は効率性を達成すること以上に、集団の秘密が守られるようにする必要がある。^[26]「しかし、多くの場合すべての情報を持つベンダーであるオーケストレーターは、独占禁止当局に気づかれないことが多く、気づかない販売業者の責任について疑問が生じます。」^[27]

カルテルの科学的分析はカルテル理論に基づいています。これは1883年にオーストリアの経済学者フリードリヒ・クラインヴェヒターによって開拓され、初期段階では主にドイツ語圏の学者によって発展しました。^[28]これらの学者は、カルテルを経済の容認できる一部と見なす傾向がありました。同時に、アメリカの法律家は、すべてのカルテルを含む貿易制限にますます反対するようになりました。カルテルの形成と活動を阻止するシャーマン法は、1890年に米国で可決されました。サーマン・アーノルドやハーレー・M・キルゴアなどの活動家によって支持されたアメリカの観点は、ワシントンの政府政策が第二次世界大戦に大きな影響を与える可能性があるときに最終的に優勢になりました。

カルテルは市場での地位に影響を及ぼす可能性が高いため、政府の競争規制当局が施行する競争法の対象となります。企業合併にも非常によく似た規制が適用されます。独占権を持つ単一の事業体はカルテルとはみなされませんが、その独占権のその他の濫用によって制裁を​​受ける可能性があります。

第二次世界大戦前、カルテルのメンバーは、米国を除いて法廷で執行可能な契約に署名することができた。1945年以前は、カルテルはヨーロッパでは容認されており、ドイツ語圏の国々では特に商慣行として奨励されていた。^[29]米国対ナショナルリード社他事件において、米国最高裁判所は、カルテルの多様な形態は、

生産と、多くの場合価格を規制する目的での生産者の連合、および過度または不公正な競争を防止するために共通の利益を持つ企業または企業部門の合意による協会。^[30]

カルテルを禁止する最初の法律は1890年のシャーマン法であり、価格協定、市場分割、生産量制限、その他の反競争的行為も禁止している。^[31]この法律の第1条と第2条はカルテルに関する法律を概説している。

セクション1:

各州間または外国との貿易または商業を制限するあらゆる契約、信託またはその他の形態の結合、または陰謀は違法であると宣言される。 ^[32]

セクション2:

各州間または外国との貿易または商業の一部を独占する、または独占しようと試みる、または他の個人と結託または共謀して独占する者は、重罪で有罪とみなされ、有罪判決を受けた場合、裁判所の裁量により、法人の場合は1億ドルを超えない罰金、その他の個人の場合は100万ドルを超えない罰金、または10年を超えない懲役、または前述の両方の刑罰が科せられる。^[33]

実際には、カルテルの検出と中止は、経済分析と寛大措置プログラムの使用を通じて行われます。経済分析は、カルテルに関与した疑いのある企業と、関与していない疑いのある企業の両方の市場行動の相違を特定するために実施されます。構造的アプローチは、すでに疑わしい企業をスクリーニングし、典型的なカルテル価格経路の業界特性を調べるという形で行われます。典型的な経路には、価格が下落する形成段階、価格が上昇する傾向にある移行段階、そして価格変動が低いままの定常段階で終わることがよくあります。^[34]輸入率と並行した価格変動、市場集中、恒久的な価格変動の期間、企業の市場シェアの安定性などの指標は、カルテル行動の調査を補完するための経済的マーカーとして使用されます。^[35]逆に、潜在的なカルテルに疑いを持たせることを目的とする場合は、行動アプローチを使用して共謀行動パターンを特定し、操作に関与した者を特定して起訴するためのさらなる経済分析を開始することがよくあります。例えば、研究によれば、企業数が少なく、製品が均質で、需要が安定している業界では共謀が発生する可能性が高くなることが示されています。^[36]

リニエンシープログラムは1978年に米国で初めて導入され、1993年に改革されました。^[37]リニエンシープログラムの基本原則は、カルテル活動に関与する企業または個人に対し、他の参加メンバーを特定して罰則を科すために執行当局に協力する代わりに、裁量による罰金の軽減を提供することです。オーストラリア司法省によると、リニエンシープログラムへの参加には、次の6つの条件を満たす必要があります。

1. 当該企業は、報告された違法行為に関して最初に名乗り出て、寛大な処罰を受ける資格を有する企業である。
2. 企業が介入した時点では、部門は企業に対して、持続的な有罪判決につながる可能性のある証拠をまだ持っていません。
3. 当該法人は、報告された違法行為を発見すると、当該行為への関与を中止するために迅速かつ効果的な措置を講じました。
4. 企業は不正行為を率直かつ完全に報告し、部門の調査を前進させるために全面的かつ継続的に全面的に協力します。
5. 不正行為の告白は、個々の役員や役員の孤立した告白とは対照的に、真に企業行為です。
6. 可能な場合には、法人は被害者に対して賠償を行う。
7. 当局は、違法行為の性質、自白した企業の役割、企業が告発した時期を考慮すると、寛大な処置を与えることは他者に対して不公平ではないと判断した。^[38]

リニエンシー・プログラムの罰則の適用は各国の政策によって異なり、カルテルの利益と違反年数に比例する。しかし、典型的には最初に協力した企業または個人は、後から名乗り出た者と比較して最も軽い罰則を受ける。^[39]カルテルを不安定化させ抑止するリニエンシー・プログラムの有効性は、1993年にプログラムが導入されて以来、米国におけるカルテルの形成と発見が減少していることから明らかである。^[40]起訴された例には以下が含まれる。

• 

  リジンカルテル：アーチャー・ダニエルズ・ミッドランド（ADM）の従業員がリジン業界内のカルテルの存在を当局に警告した。^[41]
• ステンレス鋼：製品の購入者は価格高騰について欧州委員会（EC）に苦情を申し立てた。 ^[42]
• グルコン酸ナトリウム：リジン事件の被告は当局に対し、この業界における企業間の共謀行為について報告した。^[43]

今日、民間企業による価格カルテルは、140か国以上の反トラスト法で違法となっている。起訴された国際カルテルの対象商品には、リジン、クエン酸、グラファイト電極、バルクビタミンなどがある。^[44]多くの国では、カルテルは政治的民主主義の根幹である自由かつ公正な競争に反するというのが主流の考え方である。^[45]カルテルの維持は、カルテルにとってますます困難になっている。国際カルテルを各国が全体として規制することはできないとしても、国内市場におけるカルテルの個々の活動は影響を受ける。^[46]

他のカルテルとは異なり、輸出カルテルは影響を受ける市場に有害な影響を及ぼすにもかかわらず、事実上すべての法域で合法である。^[47]

• フィーバス・カルテルは、白熱電球の価格と寿命を管理するために、20世紀初頭に照明メーカーによって設立されました。
• キニーネカルテルは、抗マラリア薬キニーネの製造業者の間で生産率と価格をコントロールするために存在し、20 世紀初頭に 2 つの形態で活動していました。活動初期の頃は、キニーネがマラリアの唯一の有効な治療薬でした。
• 英国バルブ協会は、英国の真空管メーカーの間で、会員の価格設定、電極構造、部品番号体系を規制するために存在していました。
• セブン・シスターズは、1940年代から1970年代にかけて世界の石油産業を支配していた7つの多国籍石油会社の連合体の名前です。現代では、石油生産国が加盟国間で生産目標と価格を設定する国際組織であるOPECがこれに相当します。
• チーズ生産者の業界団体であるスイスチーズ連合は、20世紀にチーズ生産に対する支配力を通じてカルテルとして機能した。
• 1995年から2004年にかけて、ティッセンクルップ、コネ、オーティスなど大手エレベーターメーカー数社が市場操作カルテルを運営し、2007年に欧州連合から罰金を科せられた。^[48]
• ケベック州メープルシロップ生産者連盟は、ケベック州におけるメープルシロップの生産と販売を規制する政府公認の民間団体です。

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