金融サービスにおける専門資格

以下は金融サービスにおける専門資格の一覧で、それぞれについて教育および継続要件の概要が記載されています。すべての記事については、専門資格 § 会計、監査、財務およびカテゴリ:金融における専門資格を参照してください。

近年、金融分野は複雑化しており、利用可能な資格の数も増えており、それに応じて、一部の資格は他の資格よりも認知度が高くなっています。 ^{[1] [2] [3]}

米国では、多くの州の証券・保険規制当局が、米国規格協会または国家認証機関委員会のいずれかによって認定されていない限り、金融専門家が資格、特に「シニア」資格を使用することを許可していません。^[4]

投資パフォーマンス測定証明書 (CIPM) は、投資パフォーマンス分析の分野における専門資格です。投資パフォーマンスの測定と帰属が含まれます。この資格は、 CFA 協会の関連団体である CIPM 協会によって提供されています。

公認国際投資アナリスト (CIIA) は、金融および投資業界で働く個人のための国際的に認められた高度な専門資格です。CIIA は、国内レベルと国際レベルの両方で基準を維持しています。ACIIA は、候補者をローカル レベル (自国) でテストし、国固有の試験に合格すると、共通の国際レベルでテストします。トピックは CFA とほぼ同じです。以下を参照してください。

公認オルタナティブ投資アナリスト (CAIA) 資格は、CAIA 協会が投資専門家に授与する金融資格です。カリキュラムは、金融専門家にオルタナティブ投資に関する幅広い知識を提供するように設計されています。候補者は、金融資格を使用する権利を保持するには、2 つの試験を連続して修了し、継続的な認定料を支払う必要があります。

公認金融アナリスト（CFA）は、米国に拠点を置くCFA協会が国際的に提供している大学院レベルの専門資格です。このプログラムは、高度な投資管理と証券分析（経済学、財務報告と分析、コーポレートファイナンス、オルタナティブ投資、ポートフォリオ管理）に関連する非常に幅広いトピックをカバーし、金融の他の分野に関する一般的な知識を提供します。このプログラムは、それぞれ約4時間半の3回の連続した試験で構成されています。公認を取得するには、候補者は3年間の就業経験が必要です。その後は、倫理規定を遵守し、資格を使用する権利を維持するために継続的な認定料を支払う必要があります。

小売業に特化した専門家向けに、英国に拠点を置く証券投資公認協会（ CISI ）は、金融市場、ポートフォリオ構築、応用資産管理の3つの連続した試験からなる公認資産管理者資格（CWM） ^[5]を提供しています。さらなる経験要件を満たすと、公認資産管理者の称号を他のCISI会員資格に加えて使用できるようになります。

CISI が提供しているCISI 資本市場ディプロマは、ホールセール証券市場で働く実務家向けの主要な資格^[6]です。この資格は、(i) 金融証券、(ii) 金融市場、(iii) 固定収入、デリバティブ、またはファンド管理からの役割固有の選択の連続モジュールで構成されています。3 つの試験を完了するには通常 18 か月から 2 年かかります。受験者は正会員となり、称号「MCSI」を使用できます。以前は「SII ディプロマ」と呼ばれていました。

開発金融認定プロフェッショナル（DFCP）は、開発金融の理論と実践の専門家であり、公認開発金融協会^{[7]によって専門的に認定されています。この専門協会は、学術機関、}開発金融機関、支援機関と協力して、開発金融分野における倫理的な行動と専門性を世界的にサポートし、維持する専門家団体です。これは、開発金融の実務家にとって最高の専門資格です。

認定ファイナンシャル プランナー (CFP) 資格は、 CFP 基準委員会がファイナンシャル プランナーに与える認定マークです。この資格の使用許可を得るには、候補者は教育、試験、経験、倫理の要件を満たし、継続的な認定料を支払う必要があります。この資格は、米国および関連組織を通じて 25 か国で提供されています。

公認ファイナンシャル コンサルタント (ChFC) は、 American College of Financial Servicesが授与する「高度なファイナンシャル プランニング」資格です。この資格を取得するには、申請者は過去 5 年以内に 3 年間のフルタイムのビジネス経験を持ち、大学レベルのコースを 9 つ修了している必要があります。また、この資格を取得するには、倫理ガイドラインを順守することも条件となります。この資格を取得すると、シリーズ 65試験の受験が免除されます。

公認離婚財務アナリスト（CFDA）は、離婚、夫婦別居、法的別居、人生の転換期にある家族や個人のために客観的な財務分析を支援する専門家のカナダの資格を指します。規制機関は、財務離婚専門家アカデミー（AFDS）です。^[8] コースの受講資格を得るには、会員は既存の財務資格を持ち、良好な状態である必要があります。合格後、会員は資格を維持し、毎年の教育を継続し、その分野での申請/仕事を行う必要があります。^[9]

公認ファイナンシャル プランナーは、英国を拠点とする公認保険協会が授与する資格です。「公認ステータス」を取得するには、候補者は 14 回の試験に合格し、5 年間の関連経験を有している必要があります。その後も毎年継続して学習する必要があります。

フェロー・チャータード・ファイナンシャル・プラクティショナー（FChFP）資格^[10]は、アジア太平洋金融サービス協会（APFinSA） ^{[11 ]が発行する}ファイナンシャルプランニング資格です。 候補者は2年間のフルタイムの経験を持ち、6つの試験に合格する必要があります。この資格は、1996年にマレーシア生命保険・ファイナンシャルアドバイザー協会（NAMLIFA）^[12]によって開発され、その後、2001年にAPFinSA（NAMLIFAも加盟）によって、11の加盟協会の旗艦資格として採用されました。

登録ファイナンシャル プランナー (RFP) は、ファイナンシャル プランニングにおけるいくつかの個別の資格の 1 つを指します。現在、これらの間に関連性はありません。

• カナダでは、RFPの資格は上級ファイナンシャルプランナー協会によって授与されます。^[13]カナダでRFPになるには、候補者は試験に合格し、包括的な財務計画のサンプルを提出し、教育および経験の要件を満たす必要があります。IQPFはケベック州でファイナンシャルプランナー（F.Pl.）のディプロマを授与します。
• マレーシアでは、登録ファイナンシャル プランナー (RFP) の資格は、マレーシア金融計画評議会 (MFPC) によって授与されます。これは、ファイナンシャル プランナーまたはファイナンシャル アドバイザーのライセンスを申請したい人に対して、証券委員会とマレーシア中央銀行によって認められた資格の 1 つです。マレーシアのファイナンシャル プランナーを参照してください。
• 米国では、RFP資格はRegistered Financial Planners Instituteによって提供されています。^{[14] [15]}資格取得には、2年間の関連経験と120時間のコースベースの学習が必要です。
• 香港では、登録ファイナンシャルプランナー協会^[16]が香港と中国で有効なHKRFPを提供しています。

公認金融技術者（CFTe）^[17]は、国際テクニカルアナリスト連盟（IFTA）^{[18]が提供する}テクニカル分析の資格です。 これは通常2年間かけて完了する2つの連続した試験で構成されており、登録するには学士号と3年間の関連経験が必要です。資格を取得すると、CFTeはMFTA（金融テクニカル分析修士号）^[19]を取得できますが、研究論文の提出が必要です。メンバーは22か国にいます。

公認市場技術者 (CMT) は、 CMT 協会が提供するテクニカル分析の資格です。このプログラムは 3 つの試験レベルで構成されており、個人がテクニカル分析の使用に熟達しており、基礎理論に精通していることを認定します。資格を取得するには、候補者は学位を持ち、3 年間の関連経験を持っている必要があります。

STAテクニカル分析ディプロマは、英国に拠点を置くテクニカルアナリスト協会^{[20] （STA）が提供する}テクニカル分析の資格です 。2つの連続した試験で構成されています。この資格は、国際テクニカルアナリスト連盟と英国証券投資公認協会によって認定されています。資格取得者は、上記のCertified Financial Technician（CFTe）資格と、特定のChartered Wealth Management Qualification（CWM）免除も受けることができます。

CISIはICAEWと共同で^[21]、 2段階の証明書^[22] とコーポレートファイナンスのディプロマ^{[23 ]を提供しています。この資格は、}コーポレートファイナンスに適用される 「商業的、実践的、技術的なスキルに重点を置いて設計」されています。3年間の適切な経験^[24]により、ICAEWコーポレートファイナンス（CF）指定レターとCISI公認会員の完全なステータスが得られます。

認定コーポレートFP&Aプロフェッショナル (FPAC) ^[25]は、メリーランド州ベセスダに本拠を置く金融専門家協会 (AFP)が授与する資格で、以下で説明する CTP 財務資格で知られています。FPAC のカリキュラムは 2 つの試験で構成されています。最初の 3 時間の試験では、財務計画と分析の基礎知識が扱われます。2 番目の 4.5 時間の試験では、応用分析とビジネス サポートのケース ベースのテストが行​​われます。認定資格を取得するには、3 年間の経験と、関連する学位またはその他の資格が必要です。その後、AFP は継続教育の要件を指定します。

国際コーポレートファイナンス認定資格（ICCF）^[26]は、コーポレートファイナンス従事者向けの専門資格で、財務分析、評価、意思決定をカバーしています。このプログラムは、6週間のオンラインコース3つ、主要なケーススタディ3つ、および2時間の最終試験で構成されています。このプログラムは、 ファーストファイナンスインスティテュート^[27]が、 HECパリ、コロンビア、ウォートン、IEビジネススクールの4つのビジネススクールと提携して提供しています。

定量金融証明書（CQF）^[28]は、オンラインのパートタイム金融工学プログラムです。2003年にポール・ウィルモットによって設立され、CQF Instituteによって授与されています。^[29] CQFは、単一の6か月プログラムとして修了することも、2つの3か月レベルに分割することもできます。これは、デリバティブ、IT、定量取引、保険、モデル検証、またはリスク管理の分野の個人を対象とした詳細なトレーニング用に設計されています。このプログラムは、テクニックの実践的な実装（「実際の定量金融」）に重点を置いているため、モデルと方法の質問と分析の要素が組み込まれています。数学とプログラミングのバックグラウンドを前提としています。^{[30]また、}定量分析（金融）§教育、金融工学§教育、および金融モデリング§定量金融 も参照してください。

認定リスクマネジメント専門家（RIMS-CRMP）^[31]は、 RIMS（リスクおよび保険管理協会）が提供するエンタープライズリスクマネジメント（ERM）に重点を置いた資格です。候補者は2時間の能力ベースの試験を受け、リスクマネジメントを専攻した学士号と1年間の適切な経験（または他の資格がある場合はそれ以上）を必要とします。認定者はその後、倫理規定を遵守し、認定を維持するために継続教育要件を満たす必要があります。（同様の名前の認定証が南アフリカのIRMSAによって提供されています。^[32]）

「認定リスク専門家」^[33]はリスク管理協会（IRM）^[34] が提供する大学院レベルの資格で、「CMIRM」という称号が認められています。この資格は、サーティフィケートとディプロマの取得、 および3年間の関連経験によって取得できます。金融サービスリスク管理に関する国際サーティフィケート^{[35] [ 36] [37]} は、通常9か月かけて取得する2つのモジュールで構成されています。さらに3年間で4つのモジュールを修了すると、ERMに重点を置いたリスク管理に関する国際ディプロマ ^[38] の資格が得られます（英国のいくつかの大学には、これらと連携した修士課程プログラムがあります。 ^[39]学生は特定のモジュールの受講が免除される場合があります）。サーティフィケートレベルでは、IRMはエンタープライズリスク管理に関する国際サーティフィケートなどを提供しています。

CERA資格（アクチュアリー会による公認企業リスクアクチュアリー、およびアクチュアリー会による公認企業リスクアナリスト）は、リスク専門家に「金融と保険に適用されるより良いビジネス上の意思決定を促す強力なERM知識」を提供します。 ^{[40]どちらの資格でも、認定者はさまざまな基礎的な}アクチュアリー資格試験を 修了し、さらにリスク管理に関する特定のモジュールとトレーニングも修了しています。

金融リスク管理者（ FRM）は、世界リスク専門家協会（GARP） が提供するリスク管理 の専門資格です。 ^[41]市場リスク、信用リスク、運用リスクに焦点を当て、必要な定量的および投資管理資料を含む、2回の試験で カバーされます。資格取得者は世界190以上の国と地域におり、^[42]資格取得には平均2年かかります。 ^[43]

PRMIAが提供するプロフェッショナルリスクマネージャー認定（PRM）は、リスク管理専門職、特に金融リスク管理に必要な実践関連のスキルと知識を重視しており、その範囲、構造、認識はFRMに似ています。^{[2] [1]さらに、}職業倫理 への取り組みと、年間20時間の継続教育が必要です。

企業財務担当者協会は、現金および財務管理に関するトレーニングとさまざまな資格を提供しています。財務管理のディプロマ (12 ～ 18 か月で 3 つの論文) を取得すると、準会員 (AMCT の称号付き) となり、その後の上級ディプロマ (同様の構造と期間で、論文も必要) を取得すると、正会員 (MCT) となります。FCT フェローシップは、数年の経験を経て授与されます。

Certified Treasury Professional (CTP) 資格は、財務担当者、キャッシュ マネージャー、財務マネージャー、およびその他の財務関連の専門家を対象とした資格で、金融専門家協会 (AFP) が管理しています。CTP は以前は Certified Cash Manager または CCM 資格として知られていましたが、バランスシート全体の管理と最高財務責任者によって規定された戦略的方向性の実施における財務の役割が増大したため、名称が変更されました。CTP 認定資格は 20,000 人を超える財務専門家によって保持されており、米国では財務管理専門職における主要な認定資格と見なされています^[要出典]。

• 専門資格（ビジネス）
• 専門資格、特に会計、監査、財務
• 認定を受けたトレーニングを提供するその他の組織:
  • アムステルダム金融研究所
  • カナダ証券協会
  • 公認証券投資協会
  • ガープ
  • グローバルリスク研究所
  • ICMAセンター
  • ロンドン銀行金融研究所
  • ニューヨーク金融研究所
  • プレミア
  • 南アフリカ金融市場研究所
  • スイス金融研究所
• 関連する教育記事:
  • 会計記事
  • 経済記事
  • 金融記事
  • 経営記事
  • ビジネス記事
  • 投資教育
  • 定量金融/金融工学教育