問題のある文書の検査

文書は、あらゆる種類のビジネスや個人的な事柄において重要な役割を果たします。調査や訴訟においては、ほぼあらゆる種類の文書が争点となる可能性があります。例えば、問題となる文書は、手書きの文字や機械的に作成されたテキストが書かれた紙片、例えば身代金要求の手紙、偽造小切手、ビジネス契約書などです。また、通常は「文書」とは考えられないような資料である場合もあります。FDE（連邦証拠開示機関）は、「文書」という言葉を非常に広義に定義しており、誰かにメッセージや意味を伝えることを目的とした印、記号、シンボルが付されたあらゆる資料を指します。これには、例えば、壁の落書き、食肉製品に押されたスタンプ、手紙に隠された秘密の印などが含まれます。

• ハウランド家の遺言偽造裁判（1868年）
• ジャック・ザ・リッパー事件の犯行は文書鑑定という学問分野が確立される以前に行われたものの、事件に関わった手紙はその後、非常に詳細に調査されてきた。
• ドレフュス事件（1894年）には、FDE（フランス国防軍）に所属していないアルフォンス・ベルティヨンが関与していたが、ドレフュスの無罪を証明する専門家との比較は無視された。
• ジェームズ・リーヴィス（アリゾナ男爵）による、スペイン領男爵領と土地譲渡に関わる偽造文書に関する土地詐欺裁判（1895年）
• アドルフ・ベック事件（1896年と1904年）では、筆跡鑑定士のトーマス・H・グリンが誤った鑑定を繰り返した。

• イリノイ州シカゴで起きた、レオポルドとローブによる14歳のボビー・フランクス殺害事件（1924年）
• リンドバーグ誘拐事件では、専門家アルバート・S・オズボーンによる身代金要求の手紙とブルーノ・ハウプトマンの筆跡の比較が決定的な役割を果たした（1934年）。
• ベルンハルト作戦：偽造紙幣を用いてイギリス経済を不安定化させることを目的としたナチスの秘密計画（1939年）

  

• 積極工作とは、ソ連時代の政治工作プログラムであり、 KGBが主導し、偽造文書を用いた偽情報の拡散などが含まれていた。
• アルジャー・ヒスの偽証罪控訴審では、「偽造タイプライター仮説」が展開され、専門家のマーティン・タイテルが完璧なレプリカのタイプライターを製作した（1952年）。
• ゾディアック・キラー

  

  （1969年）
• クリフォード・アーヴィングは、ハワード・ヒューズが自身の伝記（1972年）の出版を許可したと主張している。
• メルビン・ダマーがハワード・ヒューズの財産の一部を相続したと主張したモルモン教徒の遺言（1978年）
• マーク・ホフマン・サラマンダーによる手紙偽造と殺人事件（1980年～1984年）
• 雑誌シュテルンが掲載し、偽造と断定されたヒトラー日記（1983年）
• ポール・ジェニングス・ヒル殺人事件（1994年）
• ジョンベネ・ラムジー殺害 (1996)

• 米国上院に対する炭疽菌入り郵便物攻撃（2001年）
• ニーナ・ワンによるテディ・ワンの遺言に関する訴訟（2002年および2010年）
• イエローケーキ偽造事件（2003年）
• キリアンのメモ（2004年）
• イムクローン社／マーサ・スチュワート裁判（2004年）
• 国立公文書館の偽造文書（別名マーティン・アレンの偽造文書、またはヒムラーの偽造文書）（2005年）
• ハッサン・ディアブの身柄引き渡し審理（2011年）
• パナマ文書の流出（2016年）は、世界中で数多くの調査につながり、その中にはパナマ文書事件（正式名称はイムラン・アハメド・カーン・ニアジ対ムハンマド・ナワズ・シャリフ）も含まれ、この事件ではパキスタン最高裁判所に偽造文書が提出された（2017年）。

文書鑑定士が行う検査や比較は多岐にわたり、以下のようなものが含まれる場合があります。

• 筆記体（筆記体／活字体）と署名
• タイプライター、コピー機、レーザープリンター、インクジェットプリンター、ファックス機
• 小切手作成機、ゴム印、価格表示機、ラベル作成機
• 印刷工程
• インク、鉛筆、紙
• 変更、追加、削除、抹消
• 凹み検出および／または解読
• 配列決定
• 物理的一致

法科学で用いられる「識別」の概念は議論の余地がある。^{[ 7 ]}それにもかかわらず、法文書鑑定の分野における伝統的なアプローチは、次のように表現するのが最も適切である。

「2つの項目が、互いに類似し、かつ／または対応する独立した識別要素（特性）の組み合わせを持ち、その数と重要性から、それらが純粋な偶然によって生じる可能性を排除し、かつ説明のつかない相違がない場合、それらは本質的に同一であるか、共通の起源に関連していると結論づけることができる（同一性の原理）。」^{[ 8 ]： 84}

このような特徴の評価は現在、主に主観的なものとなっているが、この種の情報を意味のある形で定量化するための取り組みは継続中である。主観的な評価だからといって、適切に実施された比較の結果が信頼できない、あるいは不正確になるというわけではない。それどころか、科学的なテストでは、筆跡や署名を比較して著者を評価する場合、専門の文書鑑定士（グループとして）は一般人よりも優れた成績を収めていることが示されている。^{[ 9 ]}

しかし、このような主観的な分析は、個々の検査者の能力に大きく左右される。

したがって、

1. 審査官は適切な事例審査手順を注意深く遵守し、考えられるすべての提案を評価する必要がある。
2. 試験官は適切な訓練を受けるべきであり、その訓練には能力の適切なテストが含まれるべきである。
3. 正式な事例審査手続きには、何らかの二次審査（理想的には独立した性質のもの）を組み込むべきであり、
4. すべての試験官は、専門資格の取得と継続的な技能試験を通じて、自身の能力を証明し維持するためにあらゆる努力を払うべきである。

筆跡鑑定による潜在的な著者の評価は、上記の識別原理を筆跡サンプルの比較に適用することによって進められます。一般にACE-Vとして知られるこの鑑定プロセスには3つの段階があります。^{[ 8 ]}

ヒューバーとヘドリックが著書で説明しているように、それらは以下の通りである。^{[ 8 ]： 34}

1. 分析または識別要素の決定：

   未知の対象物と既知の対象物は、分析、調査、または研究によって、それらを区別する要素にまで絞り込まれなければならない。これらの要素とは、対象物を直接観察、測定、またはその他の方法で知覚できる側面であり、製品や人物を区別するのに役立つ行動様式やパフォーマンス（すなわち、特徴や特性、あるいは他の分野では性質）のことである。

2. 比較：

   未知の対象物の識別要素は、分析、検査、または研究を通じて観察または決定され、標準対象物について既知、観察、または記録された識別要素と比較されなければならない。

3. 評価：

   識別要素における類似点または相違点は、それぞれ原因、独立性、または発生確率によって決定される、識別目的における一定の価値を持つ。各要素の類似点または相違点の重みまたは重要性を考慮し、それらに対する説明を提示する必要がある。

4. オプションとして、この手順には検証/妥当性確認またはピアレビューからなる第4のステップが含まれる場合がある。

著者らはさらに、「このプロセスは、技術的、法医学的、あるいはその他の証人による、あらゆる物、人物、または事物の識別の基礎となるものである」と述べている。したがって、これは正式な方法ではなく、むしろその方法を構成する要素である。

ASTMは、手書きの検査に関する標準ガイド「E2290-07a: 手書きアイテムの検査」を公表しましたが、2016年に廃止されました。^{[ 10 ]} 当時、これは SWGDOCの手書きアイテム検査標準として公表されました。^{[ 11 ]}これは2022年にアカデミー標準委員会の文書「手書きアイテム検査標準」に置き換えられました。^{[ 12 ]}下記の「その他の検査」にリストされているガイドの一部は、法医学的な筆跡比較にも適用されます（例：E444またはE1658）。

筆跡と署名の鑑定に関する代替ガイドが、法医学鑑定プロファイリング研究所（オーストラリア、ビクトリア州、ラ・トローブ大学人間生物科学部）によって開発されました。

欧州法科学研究所ネットワークも「法筆跡鑑定のベストプラクティスマニュアル」を出版している。^{[ 13 ]}

上記のE2290以外にも、ASTM Internationalは、疑義のある文書の検査に関する多くの標準ガイドを発行しています。^{[ 1 ]}それらには以下が含まれます。

• E0444-09 法医学文書鑑定士に関する業務範囲（2018年撤回）^{[ 14 ]}
• E2195-09 用語：疑義文書の調査（2018年撤回）^{[ 15 ]}
• E1658-08 用語：法医学文書鑑定士の結論の表現（2017年撤回）^{[ 16 ]}
• E1422-05 法医学筆記インク比較試験方法の標準ガイド（2014年廃止）^{[ 17 ]}
• E1789-04 筆記インク識別（2013年撤回）^{[ 17 ]}
• E2285-08 機械式小切手印字の検査に関する標準ガイド（2017年廃止）^{[ 18 ]}
• E2286-08a 乾燥印影の検査に関する標準ガイド（2017年廃止）^{[ 19 ]}
• E2287-09 シングルストライクフィルムリボンおよびタイプされたテキストの破断パターンと紙繊維痕跡の検査に関する標準ガイド（2018年廃止）^{[ 20 ]}
• E2288-09 法医学文書検査における紙の切り傷、破れ、穿孔の物理的照合に関する標準ガイド（2018年廃止）^{[ 21 ]}
• E2289-08 ゴム印の印影検査に関する標準ガイド（2017年廃止）^{[ 22 ]}
• E2291-03 E2291-03 圧痕検査の標準ガイド（2012年廃止）^{[ 23 ]}
• E2325-05e1 紙の非破壊検査に関する標準ガイド（2014年廃止）^{[ 24 ]}
• E2331-04 改ざん文書の検査に関する標準ガイド（2013年廃止）^{[ 25 ]}
• E2388-11 法医学文書鑑定士の最低限の訓練要件（2020年撤回）^{[ 5 ]}
• E2389-05 液体インクジェット技術で作成された文書の検査に関する標準ガイド（2014年廃止）^{[ 26 ]}
• E2390-06 トナー技術で作成された文書の検査に関する標準ガイド（2015年廃止）^{[ 27 ]}
• E2494-08 タイプされた項目の検査に関する標準ガイド（2017年に廃止）^{[ 28 ]}

上記に挙げた廃止された規格はすべて引き継がれ、現在SWGDOC（文書審査官のための科学作業部会）のウェブサイトで入手可能であり、文書の更新版へのリンクも含まれています。^{[ 2 ]}

すべての研究所や検査官がASTMガイドラインを使用または遵守しているわけではありません。これらはガイドラインであり、要件ではありません。より一般的な性質を持つ他のASTMガイド（例：E 1732：法医学に関連する用語）も適用されます。ASTM規格のコピーはASTM Internationalから入手できます。

ANSI/ASB規格および質問文書に関するガイドは、以前のASTM/SWGDOC文書に代わるものとして発行されています。2023年12月25日現在、以下のものが発行されています。^{[ 29 ]}

• ANSI/ASB 規格 011 | 問題のある文書 法医学文書鑑定における専門知識の範囲^{[ 30 ]}
• ANSI/ASB 規格 035 | 疑義文書 文書の改ざん検査に関する規格^{[ 31 ]}
• ANSI/ASB 規格 044 | 疑義文書 文書の凹み検査に関する規格^{[ 32 ]}
• ANSI/ASB 規格 070 | 筆跡鑑定書 手書き文書の検査に関する規格^{[ 33 ]}
• ANSI/ASB 規格 117 | 疑義文書 スタンプ装置およびスタンプ印影の検査に関する規格^{[ 34 ]}
• ANSI/ASB 規格 127 | 問題のある文書 炭化した文書の保存と検査に関する規格^{[ 35 ]}
• ANSI/ASB 規格 128 | 鑑定対象文書 液体に浸された文書の保存および検査に関する規格^{[ 36 ]}
• ANSI/ASB 規格 172 | 疑義文書 機械式小切手印字機の印影および機械の検査に関する規格^{[ 37 ]}

科学諮問委員会組織（OSAC）レジストリには、 OSACレジストリ上の問題文書の基準が含まれています。^{[ 38 ] [ 39 ]}

• ANSI/ASB規格011、法医学文書鑑定における専門知識の範囲。2022年。第1版。^{[ 40 ]}
• ANSI/ASB規格044、文書の凹み検査に関する規格。2019年。第1版。^{[ 41 ]}

• 米国文書鑑定士協会（ASQDE）：米国およびカナダ
• オーストラリア法医学文書鑑定士協会（ASFDE Inc）：オーストラリア/アジア（旧オーストラリア法医学文書鑑定士協会）^{[ 42 ]}
• Associación Professional de Peritos Callígrafos de Cataluña (スペイン)
• 欧州筆跡鑑定専門家ネットワーク（ENFSI傘下のENFHEX ）
• 欧州文書専門家ワーキンググループ（ENFSI内のEDEWG ）
• 南東部法医学文書鑑定士協会（SAFDE）：米国南東部
• 南西部法医学文書鑑定士協会（SWAFDE）：米国南西部
• 法医学教育の研究(GFS): フランクフルト（ドイツ）
• 全米文書鑑定士協会（NADE）
• 法医学文書鑑定士協会（AFDE）
• 国際文書鑑定士協会（IADE）
• 法医学鑑定士科学協会（SAFE）
• Sociedad Internacional de Peritos en Documentoscopia (SIPDO): スペイン、ラテンアメリカ

• アメリカ法医学アカデミー（AAFS）：アメリカ合衆国
• カナダ法医学協会（CSFS）：カナダ
• オーストラリア・ニュージーランド法医学協会（ANZFSS）
• 欧州法医学研究所ネットワーク（ENFSI）
• 英国法医学協会（旧法医学協会）
• 国際身元確認協会（IAI）
• 中部大西洋岸法医学者協会（MAAFS）

• 国際グラフ学協会
• 文書分析・認識センター（ニューヨーク州立大学）
• パデュー大学センサー・プリンターフォレンジック（PSAPF）プロジェクト
• ケンタッキー州立大学のマラ・メルリーノ博士^{[ 43 ]}

英国法科学協会は、英国居住者に限らず会員に、筆跡鑑定を含む法科学分野の専門大学院卒業証書を取得し、「FSSocDip」という称号を使用する機会を提供した。^{[ 44 ]}このプログラムはストラスクライド大学によって認定された。

アメリカ法医学文書鑑定士協会（ABFDE）は、カナダ、メキシコ、アメリカ合衆国、オーストラリア、ニュージーランドの専門法医学文書鑑定士に対し、第三者認証を提供しています。ABFDEは、法医学専門認定委員会（FSAB）の認定を受けています。 ^{[ 45 ] [ 46 ]}

米国法医学文書鑑定士委員会（BFDE）は、法医学文書鑑定士の認定を行っています。BFDEは法医学専門認定委員会（FSAB）の認定を受けていますが、2026年3月1日から6月1日までの間、その認定は一時的に停止されていました。^{[ 46 ]}