ImClone 株式取引事件

米国証券取引委員会と米国連邦検事局によるイムクローン・システムズの株式取引に関する捜査は、広く報道された刑事事件となり、実業家でテレビタレントのマーサ・スチュワート、イムクローン社のCEOサミュエル・D・ワクサル、メリルリンチでスチュワートのブローカーを務めていたピーター・バカノビックの3人に懲役刑が言い渡された。

2001年末、実験段階のモノクローナル抗体である同社の医薬品アービタックスが予想されていた食品医薬品局（FDA）の認可を得られなかったため、ImCloneの株価は急落した。後に米国証券取引委員会は、FDAの決定が発表される前（12月28日の取引終了後）に、多数の幹部が自社株を売却したことを公表した。^[1] ImCloneの創設者サミュエル・D・ワクサルは、友人や家族に株式の売却を指示し、自身の株式の売却を試みたとして、2002年にインサイダー取引の容疑で逮捕された。彼の娘アリザ・ワクサルは12月27日に250万ドル相当の株式を売却した。彼の父ジャック・ワクサルは27日と28日にかけて810万ドル相当の株式を売却し、同社の幹部もそれに倣った。法務顧問のジョン・B・ランデスは12月6日に250万ドル相当の株式を売却した。マーケティングおよびセールス担当副社長のロナルド・A・マーテルは12月11日に210万ドル相当の株式を売却した。他の4人の幹部もその後数週間で株式を売却した。その後、創業者のワクサルは証券詐欺を含むさまざまな罪状を認め、2003年6月10日に懲役7年3ヶ月の判決を受けた。

マーサ・スチュワート・リビング・オムニメディアの創設者マーサ・スチュワートも、彼女のブローカーであるピーター・バカノビックからイムクローンの株価が下落すると密告されたことが明らかになり、スキャンダルに巻き込まれた。これを受けて、スチュワートはFDAの決定が発表される前日の2001年12月27日にイムクローンの株式を約23万ドル分売却した。バカノビックのアシスタントであるダグ・ファニエルが捜査官に開示しなければ、スチュワートの関与は決して明るみに出なかっただろう。^[1]スチュワートは無実を主張したが、株式売却に関する虚偽の証言、共謀、司法妨害の罪で有罪となり、2004年7月16日に懲役5ヶ月、自宅軟禁5ヶ月、保護観察2年の判決を受けた。

最終的に、ImClone のパートナーであるMerck KGaA (「ドイツの Merck」。同様の名前を持つ米国の会社と混同しないでください)が準備した新しい臨床試験と FDA 申請により、2004 年に FDA は Erbitux を結腸がんの治療薬として承認しました。

2002 年 10 月に開催された ImClone の不正行為に関する議会公聴会では、1986 年にまで遡る腐敗の文化が明らかになった。この年、ImClone の CEO ワクサルは、金銭的利益を得るために、同社の顧問弁護士ジョン・ランデス (同社の最初の従業員 3 人のうちの 1 人) の署名を初めて偽造した。それにもかかわらず、ランデスは監視調査小委員会の公聴会でワクサルの違法行為を擁護し、偽造は「善意による誤解」であると述べた。小委員会の委員長であるペンシルベニア州のジム・グリーンウッドは、「ランデスさん、私の子供たちはそんなことはよく分かっています」と答えた。ワクサルによるこの偽造とその後の偽造についてさらに質問したところ、同社の最高法務責任者であるランデスも、同社の社外取締役も、ワクサルの行為を適切な当局に報告せず、ワクサルを CEO から解任する動きも起こさなかったことが明らかになった。その代わりに、証言により、彼らは独自の内部調査を開始したが、それは決して結論が出なかったことが明らかになった。

2004 年 2 月、FDA は大腸がんの治療にエルビタックスの使用を承認する発表を行い、329 人の患者を対象とした試験から結論が導き出されたと報告しました。エルビタックスを単独で使用した場合、10.8% の患者が反応し、腫瘍の成長が 1.5 か月遅れました。標準治療のイリノテカンと併用した場合、22.9% の患者が反応し、腫瘍の成長が約 4.1 か月遅れました。

2001 年 9 月、ブリストル マイヤーズ スクイブ社は、当時この薬が「ブロックバスター」になる可能性があったため、ImClone の 20% 未満を 20 億ドル (現金前払い 10 億ドルを含む) で買収することを約束しました。

2006 年 1 月に同社は売りに出されましたが、買い手が見つからず、おそらくその時点で Erbitux は医療市場で激しい競争に直面していたためと思われます。ImClone の取締役は 2006 年半ばに同社の売却を撤回しました。

2009 年 4 月、イーライリリー社はImClone Systems Inc. を推定 68 億ドルで買収しました。

ワクサルは2002年6月12日、インサイダー取引共謀の容疑で逮捕された。10月15日、彼は証券詐欺、銀行詐欺、司法妨害、偽証の容疑で有罪を認めた。

2003年3月3日、彼は1500万ドル相当の美術品に対する120万ドルの売上税を逃れたとして共謀罪と通信詐欺罪で有罪を認めた。その美術品には、2000年6月から2001年10月の間に購入されたマーク・ロスコ、リチャード・セラ、ロイ・リキテンスタイン、ウィレム・デ・クーニングの作品が含まれていた。彼は購入時に必要な税金を支払っていなかったが、2002年秋に支払った。

2003年6月10日、ワクサルは懲役7年3ヶ月の判決を受け、400万ドル以上の罰金と未払いの税金の支払いを命じられた。これらはすべて法律で認められる最大限の刑罰である。ワクサルは2009年に釈放された。

2003年6月4日、マンハッタンの連邦大陪審は、スチュワートと彼女の元ブローカーであるピーター・バカノビックを9つの罪で起訴した。政府は、スチュワートが売却したことにより、45,673ドルの損失を回避したと主張した。罪状には、証券詐欺、司法妨害、共謀が含まれていた。スチュワートは、バカノビックから、イムクローンの株価が60ドルを下回った場合に株式を売却するよう指示を受けていたとして、無罪を主張した。スチュワートは、起訴された同日にマーサ・スチュワート・リビング・オムニメディアのCEO兼会長を辞任したが、同社の取締役には残った。^[2]

起訴された翌日、スチュワートはUSAトゥデイ紙に全面広告を掲載し、「友人や忠実な支持者」に向けた公開弁明書を掲載したウェブサイトを立ち上げた。彼女は「私は無実であり、自分の名誉を回復するために戦うつもりであることを知ってほしい…政府がこれらの行為を犯罪化しようとするのは私には理解できない…私はこれらの根拠のない容疑から免れると確信している」と述べた。

^{彼女が起訴}された日に、米国証券取引委員会は、スチュワートに対して、インサイダー取引（1933年証券法第17条(a)項、1934年証券取引法第10条(b)項、およびSEC規則10b-5に違反）の罪で民事訴訟[3]を起こした。^[4]民事訴訟は刑事訴訟が終わるまで保留された。^[5]

スチュワートの裁判は当初、証拠を分析するのにもっと時間が必要だという弁護士の要請により、2004年1月12日に予定された。裁判は最終的に1月20日にニューヨーク市で、米国地方裁判所判事ミリアム・ゴールドマン・シーダーバウムの裁判長により始まった。^[6]裁判中、スチュワートは無罪を主張した。^[7]

2004年2月27日、セダーバウム判事は、最高10年の懲役と100万ドルの罰金につながる可能性のある証券詐欺の容疑を棄却した。判事は、「被告が自社の証券市場に影響を与える目的で嘘をついたことは、合理的な疑いの余地なく、いかなる合理的な陪審員も認めることはできない」と判断した。^[8]

陪審は5週間の裁判の後、3日間審議した。2004年3月5日、女性8人と男性4人で構成される陪審は、スチュワートを残りの4つの罪状すべて、すなわち共謀、司法妨害、連邦捜査官への虚偽の陳述2件で有罪とした。^[9]彼女は、最も報道された罪状の1つ、株価が60ドルに下がった時に売却する合意があったと虚偽の主張をしたことについて無罪となった。陪審は、以前の60ドルの合意を思い出させ、それを根拠に売却するよう促されたという彼女の主張を含め、他の根拠でもスチュワートが嘘をつき司法を妨害したと認定した。

陪審員の評決後、彼女のウェブサイトに次のようなメッセージが掲載された。

陪審員の評決に私は当然心を痛めていますが、家族や友人たちの信頼と永続的な支援があることを知り、慰められています。私は評決に対して控訴し、自分の名誉を回復するために戦い続けます。私は司法制度の公平性を信じており、最終的には勝訴できると確信しています。

7月8日、再審請求は却下され、判決は7月16日に下された。スチュワートとバカノビッチは、株式売却に関する虚偽の証言、共謀、司法妨害の罪で、それぞれ懲役5ヶ月、自宅軟禁5ヶ月、保護観察2年の判決を受けた。スチュワートは3万ドルの罰金、バカノビッチは4千ドルの罰金を科せられた。裁判官は、控訴の準備が整うまで判決を延期した。^[10]

2004年9月15日、スチュワートは弁護士とマーサ・スチュワート・リビング・オムニメディアの取締役らに同席して記者会見を開き、控訴を続けると誓いながらできるだけ早く刑に服するという決断を発表した。^[11]この会見は全国放送された。9月21日、ミリアム・シーダーバウム判事は彼女に10月8日までに出頭するよう命じた。9月29日、連邦刑務局はスチュワートがコネチカット州ダンベリーの連邦刑務所で刑に服するという彼女の要請を却下し、ウェストバージニア州オルダーソン近郊の連邦刑務所キャンプで刑に服すると発表した。^{[12] [13]}彼女は10月8日の早朝にオルダーソン連邦刑務所に出頭した。^{[14]オルダーソンは最低警備レベルの刑務所で、}連邦刑務局で最も警備レベルが低い。^[12]柵はなく、囚人は一般的に護衛なしで敷地内を自由に歩き回ることができる。刑務所でのニックネームは「M・ディディ」だったというスチュワートは、^[15]他の囚人ととても仲良く、割り当てられた清掃作業で忙しくしていたと伝えられている。彼女は2005年3月4日に釈放された。^{[16] [17] [18] [19]}

オルダーソンから釈放された後、スチュワートはニューヨーク州ベッドフォードの自宅軟禁生活を始めた。軟禁生活中、彼女は仕事のために1週間に最大48時間まで自宅から出ることが許されたが、常に自分の居場所を監視するために足首に電子モニターを装着する必要があった。2006年1月6日、連邦控訴裁判所はスチュワートの上訴を棄却し、陪審の評決を支持した。^{[20] [21]}

2004年3月8日、バイアコムは、スチュワートの裁判中に番組を昼間のゴールデンタイムからあまり人気がない早朝の時間帯（ニューヨーク時間では午前2時5分など）に移動した後、CBSとUPNの系列局から『マーサ・スチュワート リビング』を引き揚げた。この番組は、バイアコムの別の部門であるキング・ワールド・プロダクションズによって配給された。[ 22 ] 3^月15日、スチュワートはマーサ・スチュワート リビング オムニメディアの取締役を辞任した。スチュワートは既にニューヨーク証券取引所とレブロン化粧品の取締役を辞任していた。^{[23] [24] 5月18日、MSOは}『マーサ・スチュワート リビング』を休止すると発表したが、復帰日は発表されなかった。 ^[25] 

2004年5月21日、マーサ・スチュワートに対して政府側で証言した米国シークレット・サービスの研究所所長ラリー・スチュワート（血縁関係はない）が、偽証罪2件で告発された。この報道を受けて、マーサ・スチュワート・リビング・オムニメディアの株価は23パーセントも急騰した。ラリー・スチュワートは、ブローカーのワークシートのインクに関する専門家証人で、イムクローン株が60ドルを下回った際に売却するというメモが、書類の残りのインクと異なっていたと証言した。この告発は、シークレット・サービスの同僚スーザン・フォルトゥナートが、実際には自分が分析を行っており、スチュワートに検査されたことは一度もないと訴えたことから始まった。偽証裁判の陪審員はラリー・スチュワートが行った仕事に対して不当な功績を主張したと感じたが、それは偽証には当たらず、2004年10月5日に無罪となった。陪審員はフォルトゥナトがスチュワートに対して恨みを持っていると感じ、彼女の言うことを信じることはできなかった。^[26]

2005年10月、スチュワートは米国で重罪で有罪判決を受けたため、移民難民保護法に基づきカナダへの入国が認められないと通知された。スチュワートはノバスコシア州でウィンザーパンプキンレガッタに参加する予定だった。このニュースが報道されてから2日以内に、当時のカナダ市民権移民大臣ジョー・ボルペはスチュワートに臨時居住許可を与え、一時的にカナダに入国することを許可した。^[27]しかし、悪天候のため参加できなかった。^[28]

2008年6月、英国国境警備局は、2008年4月1日から英国国境を守るための新しい規則を施行し、司法妨害で有罪判決を受けたため、彼女に英国入国ビザの発給を拒否した。彼女は王立アカデミーでファッションとレジャー産業の問題について講演する予定だった。^[29]

2006年8月、証券取引委員会はスチュワートに対する関連民事訴訟の和解に同意したと発表した。和解により、スチュワートは5年間、いかなる公開会社の取締役、CEO、CFO（または財務結果の準備、監査、開示の責任を負うその他の役員職）にも就くことができないことに同意した。また、回避した損失の3倍、つまり19万5000ドルの最大罰金を支払うことに同意した。バカノビッチは合計約7万5000ドルの罰金を支払うことに同意し、ブローカー、ディーラー、投資顧問との関わりを禁じられた。^{[30] [31]}

マーサの獄中生活を基にした『マーサ：刑務所での生活』は、シビル・シェパードがスチュワート役で主演し、2005年9月にCBSで放映された。それ以前の映画『マーサ・インク：マーサ・スチュワートの物語』もシェパードが主演し、2003年にNBCで放映された。

• 大陪審がマーサ・スチュワートを起訴 –ニューヨーク・タイムズ、2003年6月4日
• BBCニュースオンライン- 彼女の投獄についての解説
• BBCニュースオンライン– マーサ・スチュワートが刑務所の食事を非難