ロバート・クザミ

ロバート・S・クザミ
SEC公式写真
生まれる	(1956-08-02) 1956年8月2日（68歳）
母校	ロチェスター大学( BA ) ボストン大学( JD )
職業	弁護士
雇用主	米国司法省
タイトル	ニューヨーク南部地区連邦副検事

ロバート・S・クザミ（アラビア語：روبرت خوزمي ; 1956年8月2日生まれ）は、2019年3月22日までニューヨーク南部地区連邦検事局の副連邦検事を務めた。^{[1] [2]}それ以前は、同局の連邦連邦検察官および連邦検事補、米国証券取引委員会執行局の元局長であった。^[3]それ以前は、カークランド＆エリス法律事務所のパートナーであった。^[4]およびドイツ銀行の顧問弁護士。

クザミはブルックリンで生まれ、ニューヨーク州ロチェスターで育った。^[5] 彼の両親はレバノン系のプロの社交ダンサーで、ダンススクールを経営していた。^[6]

彼はラッシュ・ヘンリエッタ高等学校に通い、1974年に卒業した。高校卒業後数年間休学した後、クザミは大学に入学し、最初はニューヨーク州立大学ジニーシー校で学び、その後ロチェスター大学に編入した^{[5]。そこで彼は}ファイ・ベータ・カッパに選出され、1979年に優秀な成績で卒業した。彼は1983年にボストン大学ロースクールで法務博士号を取得した。1983年から1984年まで、彼はミズーリ州カンザスシティの第8巡回区連邦控訴裁判所のジョン・R・ギブソンの法律事務員を務め^{[7] 、その後、}キャドワラダー・ウィッカーシャム・タフト法律事務所で訴訟アソシエイトとして働いた^[5]。

クザミは1991年から2002年までニューヨーク市マンハッタン南部地区の米国連邦検事局で検察官を務めた。 1999年から2002年にかけては同局の証券・商品詐欺タスクフォースの責任者を務め、 ^[7]インサイダー取引、ポンジースキーム、会計・財務諸表詐欺、証券市場への組織犯罪の浸透、新規株式公開や投資顧問詐欺など、複雑な証券犯罪やホワイトカラー犯罪を起訴した。他の事件の中でも、クザミ率いるタスクフォースは「オペレーション・アップティック」を担当した。これは司法省、FBI、証券取引委員会、NASDの合同潜入捜査で、裁判所が認可した盗聴装置を仕掛けた建物内に「フロント」投資顧問会社を設立し、そこに駐在させた。その結果、1日で120人が証券詐欺のさまざまな容疑で逮捕された。その中には、ボナンノおよびコロンボの組織犯罪ファミリーのメンバー10人、元ニューヨーク市警刑事1人、証券ブローカー57人、株式プロモーター12人、企業役員、取締役およびその他の内部関係者30人、会計士2人、ヘッジファンドマネージャーなどが含まれていた。これは、証券詐欺関連の容疑で一度に逮捕された被告人の数としては過去最大であり、あらゆる種類の刑事事件で逮捕された人数としては過去最大であった。^[8]

彼が担当した事件の1つは、ベネット・ファンディング・グループの創設者パトリック・R・ベネットに関するもので、彼はねずみ講を運営し、12,000人の投資家から6億ドルをだまし取った罪で起訴された。^[9]ベネットの最初の裁判は1999年3月に行われ、陪審員は評決不能となり、トーマス・P・グリーサ判事は無効裁判を宣告した。クザミは、陪審が判決を下さなかったすべての罪状についてベネットに対する法的追及を続ける意向を発表した。^{[10] 2度目の陪審員は11件の証券詐欺および}郵便詐欺の罪状について判決を下すことができず、2人目のジョン・S・マーティン・ジュニア判事は1999年6月に未解決の罪状について無効裁判を宣告した。 ^[11] SECの検察官に嘘をついた7件の罪状を認めたものの、それ以外は無罪を主張しているベネットは、^[9]拡大する会社に圧倒された無能なビジネスマンと弁護団によって評された。^[11]当時合法だった慣行に従い、裁判官は裁量権を行使してベネットを株式詐欺とマネーロンダリングで有罪とした^[9]。彼は主な罪状であるポンジースキームの実行では有罪とはならなかった。ベネットはまた、1億900万ドルの没収を命じられたが^{[11] 、1996年に}破産を申請して貧困と宣告され、彼の弁護士は裁判所が任命した。彼は22年の刑を宣告されたが、当時の妻が投資家に返済するために資産を引き渡さなかったため、後に30年に延長された。^[9]

クザミは、当時の米国連邦検事メアリー・ジョー・ホワイトによって、アンドリュー・C・マッカーシー、パトリック・フィッツジェラルドとともに、「盲目のシェイク」オマル・アブデル・ラーマンの起訴に携わるよう指名されたが、これはキャリアを変える事件であった。^[5]当時、米国史上最大のテロ裁判となり、10人の被告が、1993年2月のワールドトレードセンター爆破事件の責任を負う国際テロ組織を運営し、連邦捜査局（FBI）ニューヨーク本部、国連、リンカーントンネルとホランドトンネルへの同時爆破攻撃を計画したとして有罪判決を受けた。^[7]クザミは、メイア・カハネ暗殺の容疑者^{[12] [13]} 、エジプトのホスニ・ムバラク^{[12] [14]}と国連事務総長の暗殺を企てた容疑者も起訴した。クザミ氏はまた、2001年9月11日の攻撃後のニューヨークでの初期捜査の一部を監督した。^[7]

2002年、クザミはリチャード・H・ウォーカーに雇われ、ニューヨークのドイツ銀行で訴訟・規制調査のグローバル責任者として働き、訴訟と規制調査を監督した。^[7] 2004年、彼はアメリカ大陸の法務顧問に昇進し、100人以上の弁護士を監督した。^[15] 2002年から2004年まで、彼は同行のグローバル訴訟・規制調査を率いた。彼は2009年まで同行に留まった。ウォーカーは、自身がパートナーだったキャドワラダー・ウィッカーシャム・アンド・タフト法律事務所でクザミと知り合ったが、後に彼をSECの執行職に推薦した。^[5]彼はかつてその職に就いていた。^{[16] [17]}

2009年、米国証券取引委員会（SEC）のメアリー・シャピロ委員長^[7]は、SECがバーナード・マドフのポンジースキームを発見できなかったことで世間の批判を浴びた後、リンダ・チャトマン・トムセンの後任としてクザミを任命した。 ^{[15] [18]彼の任命は、}ゴールドマン・サックスと取引のある世界的な投資会社であるドイツ銀行に勤務していたため、物議を醸した。彼は一部から部外者として描かれたが^[5]、連邦検察官として11年間の経験があった。^[19]

クザミは、非効率だと揶揄され士気の低い機関を引き継ぎ、トップが多すぎる執行部の大幅な再編を開始した。^[20]彼はトップの給与はそのままに、管理者を捜査に復帰させた。^[19]彼は管理層を廃止した。^{[21] [22]}そして、5つの分野に専門知識を集中させるため、全国的なユニットを結成した。^[5]彼は、SECが毎年何万件も受け取る通報や苦情を収集、整理、調査、データマイニングする新しいシステムを作った。 ^{[5]新しいユニットは、投資顧問、投資会社、}ヘッジファンド、プライベートエクイティファンド、金融デリバティブおよびその他の「複雑な金融商品」、大規模なインサイダー取引や市場操作などの市場濫用、地方債および公的年金基金、海外腐敗行為防止法違反の調査に重点を置いている。^[5] クザミ氏は委員会の承認を得て、上級職員に事前承認なしで召喚状を発行する権限を委譲し、IT、プロジェクト管理、予算、人事など、これまで弁護士が担当していた問題を扱う最高執行責任者（COO）室を初めて設置した。^{[5] [23] [24] [25]} クザミ氏はまた、ポートフォリオ・マネージャー、トレーダー、運用担当者、ストラクチャー担当者、リスク・マネージャーなど、真の市場専門知識を持つ業界の専門家を雇用した。彼らは「岩がどこにあり、その下に何が埋まっているかを知っている」。^{[26] [27] [28]} クザミ氏はこれらの変更を採用して、部門をよりスマートかつ迅速にし、「テロリズムや証券詐欺に対処する場合でも、後始末よりも予防​​に注力する方が良い。不正行為をサイクルの早い段階で検出し、投資家への被害を最小限に抑えたい」と述べた。^[23]クザミ氏はまた、大規模な海外事業で会計や監査の問題を抱えている可能性のある米国企業に焦点を当てた、リスクに基づく積極的な取り組みである新しいクロスボーダーワーキンググループと、マイクロキャップ証券（別名「ペニーストック」）の提供と取引に関連する詐欺という長年の問題に対処するためのマイクロキャップ詐欺ワーキンググループを設立した。^[29] クザミ氏の取り組みは、執行部門の40年の歴史の中で最大の再編である。^[22]

再編の一環として、クザミ氏は証券法違反の知識を持つ人物がSECの調査に協力するよう奨励する協力証人プログラムも開始した。同氏はワシントンポスト紙に「協力証人だけが提供できる詐欺や不正行為に関する内部者の見解に代わるものはない。この種の証拠があれば、より迅速に調査を実施し、告訴、資産凍結、投資家保護に迅速に対応できる」と語った。^[30]クザミ氏によると、「このプログラムは、内部者やその他の関係者が不正行為の質の高い証拠を早期に提供するよう奨励し、投資家の損失を最小限に抑え、違法な計画の主催者、リーダー、管理者に対して措置を講じることができるように設計されている」という。^[31]

2011年度、執行部は735件の訴訟を起こした。これは2010年度比8.6%増で、SEC史上最多の件数である。^[32]また、罰金と不当利得返還で28億ドルを獲得した。 [32]ある評論家は、予算やその他の制約にもかかわらず、SECは最近「一連の成功を収め」ており、「あらゆる不利な状況にもかかわらず」進歩を遂げていると指摘した。^{[33]特定のケースは、SECの}2009年から2012年までの主な執行措置のリストにまとめられ、要約されている。

翌年、2012年度、執行部は734件の執行措置を申し立てた。^[34]また、被害を受けた投資家の利益のために30億ドル以上の罰金と不当利得の返還を要求する命令も獲得した。これは前年の命令額より11%増加している。^[34]シャピロ委員長は当時、「我々は過去2年間、これまでで最も多くの執行措置を申し立てており、その中にはこれまでで最も複雑なケースも含まれている」と述べた。^[34]このレベルの実績は、クザミが部の歴史の再編を実施してから2年後に達成された。^[35]

SECは2012年度に、ドッド・フランク法に基づいて新たに付与された内部告発権限に基づき、初めて内部告発者表彰を行った。^{[36] [37]}

2012年11月現在、クザミ氏の在任期間中、執行局は金融危機に関連する不正行為に関与した129の団体および個人を起訴しており、その内容には、(a) 担保付債務証券、住宅ローン担保証券、資産担保コマーシャルペーパー、その他の複雑な仕組み商品のリスク、条件、不適切な価格設定を投資家から隠蔽したこと、(b) 住宅ローンおよび住宅ローン関連事業における上場企業の株主に対する誤解を招くようなリスクおよび会計開示、(c) 投資信託およびその他の金融商品への高リスク住宅ローン関連およびその他の高リスク投資の範囲を隠蔽したことなどが含まれている。これらの事件では、57人のCEO、CFO、その他の上級企業役員が起訴され、26億ドルを超える金銭的救済が命じられたか、または合意されており、そのほとんどは被害を受けた投資家に返還されたか、返還の過程にある。^[38]

クザミ氏は、オバマ大統領の連邦・州金融詐欺執行タスクフォース（FFETF）の証券・商品詐欺作業部会の共同議長を務めた。同部会は金融危機に起因する証券およびその他の詐欺を訴追するために2009年に設立された。^[39]また、同氏は、住宅ローン担保証券（RMBS）作業部会という追加の作業部会の5人の共同議長の1人にも選ばれた。同作業部会は、住宅ローン担保証券の作成、発行、販売における詐欺に特に焦点を合わせるため、2012年1月にFFETFの下に設立された。^[40] RMBS作業部会の他の共同議長には、ニューヨーク州司法長官のエリック・シュナイダーマン氏も含まれる。RMBS作業部会の設立以来、SECは、数百の住宅ローン担保証券に関連して投資家を欺いたとして、2つの大手投資会社に対して総額約4億2000万ドルの支払いを命じる訴訟を起こしている。^[41]

2009年10月から2012年11月までの間に、執行部は合計168件のインサイダー取引訴訟を起こしたが、これはSEC史上3年間の訴訟としては最多である。^[32]これらの訴訟で、SECは410人の個人および団体を違法取引で起訴し、不正利益は合計で約9億ドルに達した。これらの訴訟には、ガレオン、エキスパートネットワーク、ラジ・ラジャラトナム、ラジャット・グプタが関与したケースが含まれている。（SECの主な執行措置のリストを参照）。さらに、クザミは、SECが毎年受け取る膨大な量の通報や苦情の中から疑わしい取引やその他の不正行為のパターンを特定するために、高度なデータ分析を採用した。^[42]

SECの元調査官ゲイリー・アギーレは、SECがジョン・J・マックに対するインサイダー取引事件を追及しなかったことに疑問を呈した後に解雇されたが、^[43]クザミの下で開始されたSECの協力プログラムを批判している。アギーレは、このプログラムによりSECはウォール街の企業と司法省の間の仲介者となり、罰金を交渉して実刑を回避することになると述べている。^[16]アギーレの説明によると、「まず、SECとウォール街のプレーヤーは、プレーヤーがSECに支払う罰金について合意する。次に司法省は罰金を免除することを約束し、プレーヤーは自分が「安全」であることを知る。3番目に、プレーヤーはSECに支払い、4番目に、プレーヤーは司法省から免除される」という。^[16]クザミ氏はこの新方針について批判を受けており、共和党のチャック・グラスリー上院議員は、アギーレ氏の告発に基づき、SEC自身の執行マニュアルがこれを禁止していると述べており^[16]、同議員はクザミ氏の発言について説明を求めた。^[44]クザミ氏は、2011年2月18日付グラスリー上院議員宛ての書簡で、協力プログラムに関する懸念に強く反論した。^[31] 同氏は、協力プログラムは2010年1月の政策声明でSECの委員5人全員に全面的に支持されており、そうすることで協力者が執行プログラムにもたらす価値を認識していると指摘した。^[45] 同氏は、DOJ（司法省）が事件の解決方法について独自に決定を下し、潜在的な協力者の評価と取り扱いに関する独自の手順と考慮事項を持っており、SECにはそれを委任しないし、委任できないと述べた。そのため、クザミ氏は、協力イニシアチブはSECの長年の慣行と執行マニュアルのガイダンスに完全に従って運営されていると書いている。^[46] 協力プログラムの価値は、クザミ氏がAXAローゼンバーググループLLCの訴訟に関連して公式声明を発表した際に最近強調された。^[47] その訴訟では、協力証人の支援により、定量的ヘッジファンドが被害を受けた投資家に2億1,700万ドルを支払い、2,750万ドルの罰金を科せられ、責任者であるマネージャーのバー・M・ローゼンバーグ氏は業界から永久に締め出された。

数か月後の2011年8月、マット・タイビは、SECは20年間にわたり「予備調査の記録を終了したら組織的に破棄」し、ウォール街の犯罪の捜査と最終的な起訴を困難にし、可能性を低くしていたと報告した。^[48] 2011年8月17日、グラスリー上院議員は再びSECに書簡を送り、内部告発者の文書破棄の証拠について言及した。^[49]クザミは、シャピロがグラスリー議員が文書破棄に関して提起した質問に回答するよう依頼したと述べた。その回答の中で、彼は捜査が妨げられていないと主張した。クザミは、この方針はSECの捜査には適用されず、「事前調査の調査」にのみ適用され、それは単に「[実際の]捜査を開始すべきかどうかを判断するために、すぐに入手できる情報をざっと見る」ものであると指摘した。クザミ氏は、この限定された調査カテゴリーで文書が入手できないことが実際の調査に影響を与える可能性は低いと述べた。その理由は、(i) SEC は 1998 年の検索可能な電子データベースにこうした調査に関する重要な情報を保管しており、職員が現在の調査と過去の調査を「結び付ける」のに役立つからである。(ii) 2003 年以降、こうした調査はわずか 60 日で終了するか「調査」に切り替えられたが、これは非常に短い期間であり、重要な資料が入手されたり、複製されたりすることはありそうにない。(iii) SEC 職員はこうした限定的な調査中に証言や文書の召喚状を発行することを禁じられていたため、入手された文書は公開されている情報源からのものであり、検索可能であるからである。^[50]ウォール ストリート ジャーナル によると、グラスリー氏は感銘を受けなかったという。^[51]彼は声明で、「調査を担当する機関が潜在的な証拠を処分したいというのは理にかなっていない」と述べた。声明は続けて、「これらの告発が真実であるならば、SECはなぜ文書を破棄したのか、どのくらいの期間に何件の文書を破棄したのか、そしてその行動がどの程度法律に違反していなかったのかを説明する必要がある」と述べた。^{[49]彼は「SECの議論は、重要なものは何も破棄されていないという主張に依存しているようだ」と述べたが、その後、文書がもはや入手できないため、その主張は検証できないと指摘した。 [51]} SECの監察官は、この件について調査を行い、(i)問題の方針は1981年から実施されていた、(ii)長年の方針の背後に「不適切な動機」はなかった、(iii)記録の破棄によって特定の調査が妨げられたという証拠はない、と結論付けた。彼らは徹底的な監査や検討を行っていなかったにもかかわらず。」 ^[52]

2013 年 8 月から 2018 年 1 月まで、クザミ氏はカークランド アンド エリス法律事務所のニューヨークおよびワシントン DC 事務所の政府および内部調査グループのパートナーを務めていました。同氏の業務は、米国および外国の民事および刑事執行措置、ならびに並行する集団訴訟および民事訴訟に関与した個人および企業の代理業務に重点を置いていました。

2018年1月5日、ニューヨーク南部地区の暫定連邦検事ジェフリー・バーマンは、クザミをマンハッタンの連邦副検事に任命した。^{[53] [54]} この新しい役職で、クザミは、テロ、公的汚職、麻薬、組織的かつ暴力的なギャング活動、公民権、証券詐欺、その他の不正行為を含む事件を起訴する、連邦検事局の230人を超える民事および刑事の連邦検事補の副官となった。バーマン連邦検事が辞任したため、クザミは、米国対コーエン事件を担当する連邦検事代理となった。この事件では、ドナルド・トランプ大統領の元顧問であるマイケル・コーエンが、脱税、銀行詐欺、選挙資金法違反で有罪判決を受けた。選挙資金法違反は、2016年のトランプ大統領の選挙運動に有利になるように設計された「キャッチ・アンド・キル」戦略の一環として、2人の女性に秘密裏に口止め料を支払ったことに起因していた。^[55]  この事件に関連して、バーマンが事件から除外されたため、クザミは2018年4月にドナルド・トランプの弁護士マイケル・コーエンの自宅と事務所への捜索に署名した。 ^[56] クザミは連邦検事補として勤務中にワシントンDCからニューヨーク市に通勤し、2019年3月に職を辞してワシントンDCの自宅と家族のもとに戻った。^[55]

2019年9月3日、クザミ氏は金融サービス会社グッゲンハイム・パートナーズのマネージング・パートナー兼最高法務責任者に就任した。^[57] グッゲンハイムには、プレミア資産運用・投資顧問事業、フルサービスの投資銀行・資本市場事業、保険サービスの3つの主要事業ラインがある。^[58]

クザミ氏は執行部長の職を辞し、4年間の勤務を経て2013年1月にSECでの勤務を終えた。^[59] 2013年7月、同氏はシカゴを拠点とする大手企業法務事務所カークランド・アンド・エリスのワシントンDC事務所に就職した。 ^[4]クザミ氏はカークランドの政府・内部調査業務グループのパートナーである。^[60]ニューヨーク・タイムズ紙は「回転ドア」と題したシリーズ記事で、「カークランドのパートナーとして、クザミ氏はSECが監督する企業のいくつかを代表することになる。SECではよくあるこの回転ドアは、SECの独立性を損ない、ウォール街と密接に結びついていると批評家は言う。」と報じた。^[4]

KhuzamiはOpenSecretsのRevolving Doorデータベースで注目のRevolverとして紹介されている。 ^[61]

クザミ氏は、民主党のバラク・オバマ大統領によって任命されたSEC議長メアリー・シャピロ氏によって執行部長に選ばれたが、2004年の共和党全国大会では当時の大統領ジョージ・W・ブッシュ氏に代わって愛国者法の延長を訴えた。^[15] 2005年4月28日には、米国下院犯罪・テロリズム・国土安全保障小委員会で愛国者法の再承認を支持する証言を行った。また、ジョン・マケイン氏の大統領選挙運動に個人として最高額となる2,300ドルを寄付した。^{[62] [56]}

1996年、クザミは司法長官特別功労賞を受賞した。これは「司法省または国家に直接利益をもたらす行為を実行する際の並外れた勇気と自発的な生命の危険」を表彰するものである。^{[63] [64]} 1997年、彼は連邦法執行財団の連邦検察官賞を受賞した。^[7] 2001年、彼はニューヨーク市弁護士会から優れた公共サービスに対してヘンリー・L・スティムソン賞^[5]を受賞した。 2009年、クザミはエシスフィア・マガジンによってその年の「ビジネス倫理で最も影響力のある100人」のリストで第34位に選ばれた。^[65] 2012年10月、ワースは彼を「金融界で最も影響力のある100人」の第40位に挙げた。^[66] クザミはボストン大学ロースクールで2019年の卒業式のスピーチを行った。^[67]

ウィキメディア・コモンズには、ロバート・クザミに関連するメディアがあります。

• C-SPAN出演
• マット・タイビ、「SEC はウォール街の犯罪を隠蔽しているのか？」2017 年 8 月 22 日にアーカイブ、Wayback Machine、ローリングストーン(2011 年 8 月 17 日) 2011 年 8 月 18 日に閲覧