疑わしい文書の検査

法医学において、疑わしい文書の検査( QDE ) とは、法廷で争われる可能性のある文書の検査です。その主な目的は、科学的なプロセスと方法を使用して、疑わしい文書または疑問のある文書に関する証拠を提供することです。証拠には、文書の改ざん、所有の連鎖、文書の損傷、偽造、出所、真正性、または法廷で文書が争われたときに生じるその他の疑問が含まれる場合があります。

多くの QDE では、問題となっている文書または文書の構成要素を、一連の既知の標準と比較します。最も一般的な検査の種類は手書きで、検査官は潜在的な著者に関する懸念に対処しようとします。

文書鑑定士は、多くの場合、問題となっている品物が既知の品物と同じ出所から来たものであるかどうかを判断し、専門家証人として法廷でその件に関する意見を述べるよう求められます。その他の一般的な仕事には、文書に何が起こったかを判断すること、文書がいつ作成されたかを判断すること、または文書上で不明瞭、抹消、または消去された情報を解読することなどがあります。

この分野は、法医学文書鑑定、文書鑑定、外交学、筆跡鑑定、または時には「筆跡分析」など、さまざまな名前で知られていますが、後者の用語は筆跡学と混同される可能性があるため、あまり使用されていません。同様に、法医学文書鑑定士 (FDE) は筆跡学者と混同しないでください。逆もまた同様です。

多くの FDE は、この分野のあらゆる側面について広範なトレーニングを受けています。その結果、文書証拠に関するさまざまな質問に対応する能力を備えています。ただし、この「幅広い専門化」アプローチは、広く採用されているわけではありません。

一部の地域では、「法医学文書鑑定士」と「法医学筆跡鑑定士」という用語が明確に区別されています。このような場合、前者は筆跡鑑定以外の鑑定に重点を置く鑑定士を指し、後者は筆跡鑑定のみの訓練を受けた鑑定士を指します。北米やオーストラリアなど、より一般的な意味が一般的である場所でも、比較的限られた分野のみで専門的な訓練を受けた個人が多くいます。用語は管轄区域によって異なるため、「法医学文書鑑定士」を名乗る個人が使用する肩書きの意味を明確にすることが重要です。

法医学文書鑑定士は、法医学者として法制度と密接に関係しています。法医学とは、法制度で検討中の問題に対処するために科学を応用することです。法医学文書鑑定士は、法廷に持ち込まれるかどうかに関わらず、事件の一部を構成するアイテム（文書）を鑑定します。

文書検査事件に関係する一般的な刑事告発は、「ホワイトカラー犯罪」のカテゴリーに分類されます。これには、個人情報の盗難、偽造、偽造、詐欺、または偽造文書の発行が含まれます。疑わしい文書は、さまざまな状況でさまざまな目的で使用されるため、他の状況でも重要になることがよくあります。たとえば、ある人が殺人を犯し、遺書を偽造する場合があります。これは、文書が犯罪の基本的な部分として直接作成された例です。多くの場合、疑わしい文書は、日常の通常のビジネスまたは個人活動の副産物にすぎません。

数年にわたり、米国国際材料試験協会 (ASTM) は、 FDE が使用する多くの方法と手順の標準規格を発行してきました。E30.02 は、ASTM の疑わしい文書に関する小委員会でした。これらのガイドは、ASTM 法科学委員会 E30 の管轄下にあり、疑わしい文書に関する小委員会 E30.02 が直接責任を負っていました。ASTM の疑わしい文書に関する小委員会が 2012 年に解散した際に、関連する標準規格は執行小委員会 E30.90 の管轄下に移されましたが、これらの標準規格はすべて時間の経過とともに撤回されました。^[1]これらの標準規格、および文書の更新版へのリンクは、現在、SWGDOC (文書検査官のための科学ワーキング グループ) の Web サイトで入手できます。^[2]

2015年に、AAFS規格委員会（ASB）が規格開発組織（SDO）として設立されました。ASBは、アメリカ法科学アカデミーのANSI認定子会社であり、ASB内の法医学文書検査コンセンサス機関は、いくつかの関連規格を発行しています。^[3]

その1つは、法医学文書検査における専門知識の範囲に関する文書^[4]であり、検査官は、以下の質問に答えるために文書の検査を実施するための資格として「分野固有の知識、スキル、および能力」が必要であると述べています。

1. 執筆の出典。
2. 機械で生成された文書のソース。
3. タイプライティング、印刷、マークのソース。
4. 文書を作成するために使用される材料と装置の関連。
5. 文書の真正性と信憑性。
6. 改変、抹消、および凹みの検出と解読、および;
7. 損傷した文書や判読不能な文書の保存と判読性の回復」^[4]

一部の FDE は、手書きの検査と比較のみに業務を限定していますが、ほとんどの FDE は、この基準に従って文書全体を検査および検査します。

文書は、あらゆるビジネスおよび個人的な事柄において重要な役割を果たします。調査や訴訟では、ほぼすべての種類の文書が争点になる可能性があります。たとえば、身代金要求書、偽造小切手、ビジネス契約書など、手書きまたは機械的に作成されたテキストが記載された紙が、問題となる文書となる場合があります。通常は「文書」とは考えられない資料である場合もあります。FDE では、「文書」という言葉を非常に広く定義し、メッセージや意味を誰かに伝えることを目的としたマーク、サイン、またはシンボルが記載された資料としています。これには、たとえば、壁の落書き、肉製品に押されたスタンプ、手紙に隠された秘密のマークなどが含まれます。

• ハウランド遺言書偽造裁判（1868年）
• 犯罪は文書検査の規律が確立される前に行われたが、切り裂きジャック事件の手紙はその後詳細に検査されてきた。
• ドレフュス事件（1894年）は、非FDEのアルフォンス・ベルティヨンが関与したが、ドレフュスを無罪とする専門家の比較は無視された。
• スペインの男爵領と土地の譲渡に関わる偽造文書に関するジェームズ・リーヴィス（アリゾナ男爵）の土地詐欺裁判（1895年）
• アドルフ・ベック事件（1896年と1904年）では、筆跡鑑定士トーマス・H・グリンが誤った鑑定を繰り返した。

• リンドバーグ誘拐事件（1934年）では、身代金要求書とブルーノ・ハウプトマンの筆跡を専門家アルバート・S・オズボーンが比較することが決定的だった。
• ベルンハルト作戦、偽造紙幣を通じてイギリス経済を不安定化させようとするナチスの秘密計画（1939年）

  

• 積極的対策、KGBが主導したソ連時代の政治戦争プログラム、偽造文書を使った偽情報の拡散など
• アルジャー・ヒスの偽証訴訟では、「偽タイプライター仮説」に基づき、専門家のマーティン・タイテルが完璧なレプリカタイプライターを再現した (1952 年)
• ゾディアック・キラー（1969）

  

• クリフォード・アーヴィングは、ハワード・ヒューズが彼の伝記を承認したと主張している（1972年）
• メルビン・ダマーがハワード・ヒューズの財産の一部を遺贈したと主張するモルモンの遺言（1978年）
• マーク・ホフマンの偽造と殺人事件（1980～84年）
• 雑誌シュテルンが印刷し、偽造と判定されたヒトラーの日記（ 1983年）
• ポール・ジェニングス・ヒル殺人事件（1994年）
• ジョンベネ・ラムジー殺害 (1996)

• 米国上院への炭疽菌攻撃郵便物（2001 年）
• テディ・ワンの遺言に関するニーナ・ワン事件（2002年と2010年）
• イエローケーキの偽造（2003）
• キリアンのメモ(2004)
• イムクローン/マーサ・スチュワート裁判(2004)
• 国立公文書館の偽造文書（別名マーティン・アレンの偽造文書、ヒムラーの偽造文書）（2005 年）
• ハッサン・ディアブの引き渡し審理（2011年）
• パナマ文書漏洩事件（2016年）は、世界中で数多くの調査を引き起こした。その中には、パキスタン最高裁判所に偽の文書が提出されたパナマ文書事件（正式名称はイムラン・アハメド・カーン・ニアジ対ムハンマド・ナワーズ・シャリフ） （2017年）も含まれる。

法医学文書鑑定のキャリアを志す者は、特定の特性と能力を備えている必要があります。「研修​​生候補者」（法医学文書鑑定士の最低研修要件に関する標準ガイド）の要件は、ASTM（E2388-11）^{[5]に記載されていますが、これはSWGDOC [6]} （G02-13）に移動されています。

まず第一に、「認定された大学で取得した学士号またはそれに相当する資格」が必要です。これは、志願者に客観的な方法で仕事に取り組むための科学的背景を与えるだけでなく、仕事で時々必要とされる 生物学的、物理的、化学的知識を与えるためです。

第二に、目立たない細かい部分を見るには 優れた視力が必要です。そのためには、志願者は以下の条件をクリアする必要があります。

• 形状識別テストは、受験者が見た目は似ているが異なる2つの物体を区別できるかどうかを確認するためのものである。
• 色覚検査、そして
• 訓練開始前の 6 か月以内に、最も矯正された視力で近視力と遠視力の検査を受ける。

望ましいスキルには、紙、インク、印刷プロセス、手書きに関する知識も含まれます。

文書鑑定士を目指す人のための指導方法は 3 つあります。

1. 他に教育方法がなかったため、この分野の先駆者たちは独学から始めました。
2. 見習い制度は、現在多くの試験官が教育を受ける一般的な方法となっています。これは、ASTM規格 E2388-11 ^[5]および SWGDOC G02-13 ^[6]で推奨されている方法です。これらの規格に準拠するには、このようなトレーニングは「主任トレーナーの監督下での最低 24 か月のフルタイム トレーニングに相当する」もので、「トレーニング プログラムは 4 年を超えない期間で正常に完了する」必要があります。トレーニング プログラムには、関連する規格で概説されている特定のシラバス トピックの広範なリストも含まれている必要があります。
3. 法医学文書鑑定士の需要が比較的限られていることもあり、大学のプログラムは非常に限られており、特に筆跡鑑定に関しては、幅広い実務経験が必要であることも関係しています。通常の学術プログラムにこのレベルの実務経験を含めることは困難です。

遠隔学習コースもいくつかあります。これらは仮想現実教室を通じて教えられ、見習いプログラム、通信講座、またはその両方が含まれる場合があります。

研修生は、法廷で証拠を明瞭かつ力強い証言で提示する方法を学ばなければなりません。研修の後半段階にある新人審査官は、模擬裁判に参加したり、法廷審問に出席して資格のある審査官の証言を観察することで、法的手続きを垣間見ることができるだけでなく、仕事のこの側面をより深く理解することができます。これらはガイドラインであり、必須事項ではありません。

文書検査官が行う検査と比較は多岐にわたり、次のような内容が含まれる場合があります。

• 手書き（筆記体/活字体）と署名
• タイプライター、コピー機、レーザープリンター、インクジェットプリンター、ファックス機
• 小切手作成機、ゴム印、値札マーカー、ラベルメーカー
• 印刷プロセス
• インク、鉛筆、紙
• 変更、追加、削除、抹消
• インデントの検出および/または解読
• 配列決定
• 物理的なマッチング

法医学において適用される「識別」の概念については議論の余地がある。 ^[7]しかし、法医学文書鑑定の分野における伝統的なアプローチは、次のように表現するのが最も適切である。

「2つの品目が、互いに類似し、かつ/または関係が一致する独立した識別要素（特性）の組み合わせを持ち、それらの数と重要性が、純粋な偶然による発生の可能性を排除し、説明のつかない相違がない場合、それらは本質的に同じであるか、共通の源に関連していると結論付けることができる（識別の原則）。」^{[8] ：84}

こうした特性の評価は現在、主に主観的ですが、この種の情報を意味のある形で定量化する取り組みが進められています。主観的な評価は、適切に行われた比較の結果が信頼できない、または不正確になることを意味するものではありません。それどころか、科学的なテストでは、プロの文書鑑定士（グループとして）は、筆跡や署名を比較して著者を評価する際に、素人よりも優れた成績を収めていることが示されています。^[9]

ただし、このタイプの主観的な分析は、個々の検査官の能力に大きく依存します。

すると、

1. 審査官は適切なケース審査プロトコルに注意深く従い、すべての可能性のある命題を評価する必要がある。
2. 審査官は適切な訓練を受けるべきであり、その訓練には審査官の能力を十分にテストすることが含まれるべきである。
3. 正式なケース審査手続きには、何らかの形の二次審査（理想的には独立した性質のもの）が組み込まれるべきであり、
4. すべての試験官は、専門的な認定と継続的な能力テストを通じて、自らの能力を実証し維持するためにあらゆる努力を払う必要があります。

筆跡鑑定による著者の特定は、上記の識別原理を手書き資料のサンプルの比較に適用することで行われます。一般的にACE-Vとして知られ、鑑定プロセスには3つの段階があります。^[8]

フーバーとヘドリックは本文で次のように説明している。^{[8] : 34}

1. 分析または識別要素の決定:

   未知の項目と既知の項目は、分析、検査、または研究によって、それらの識別要素の問題にまで縮小されなければなりません。これらは、直接観察可能、測定可能、または項目のその他の知覚可能な側面である可能性のある製品または人々を区別するのに役立つ、行動またはパフォーマンスの習慣 (つまり、特徴または特性、および他の分野では特性) です。

2. 比較：

   分析、検査、または研究を通じて観察または決定された未知の識別要素は、標準項目の既知、観察、または記録された識別要素と比較する必要があります。

3. 評価：

   識別要素の類似点または相違点はそれぞれ、その原因、独立性、または発生の可能性によって決定され、識別目的において一定の価値を持ちます。次に、各要素の類似点または相違点の重みまたは重要性を考慮し、それらの説明を提案する必要があります。

4. オプションとして、この手順には、検証/妥当性確認またはピアレビューからなる 4 番目のステップが含まれる場合があります。

著者らはさらに、「このプロセスは、技術的、法医学的、あるいはそれ以外のあらゆる目撃者によるあらゆる事柄、人物、または物の特定の基礎となる」と述べている。したがって、これは正式な方法ではなく、むしろその方法に含まれる要素である。

ASTMは「E2290-07a: 手書き項目の検査」という題名の手書き検査の標準ガイドを発行しましたが、2016年に撤回されました。^[10] 当時は、 手書き項目の検査のためのSWGDOC標準として発行されていました。 ^{[11]これは、2022年にアカデミー標準委員会の文書「}手書き項目の検査のための標準」に置き換えられました。^[12]以下の「その他の検査」にリストされているガイドの一部は、法医学的な筆跡比較にも適用されます（例：E444またはE1658）。

筆跡と署名の検査のための代替ガイドが、法医学専門知識プロファイリング研究所（オーストラリア、ビクトリア州 、ラ・トローブ大学、人間生命科学部）によって開発されました。

欧州法医学研究所ネットワークも「法医学筆跡鑑定のベストプラクティスマニュアル」を出版している。^[13]

前述のE2290以外にも、ASTMインターナショナルによって、疑わしい文書の検査に関する多くの標準ガイドが発行されています。^[1]これには以下のものが含まれます。

• E0444-09 法医学文書鑑定士に関する業務範囲（2018年撤回）^[14]
• E2195-09 用語：疑わしい文書の検査（2018年撤回）^[15]
• E1658-08 用語：法医学文書鑑定士の結論の表現（2017年撤回）^[16]
• E1422-05 法医学筆記インク比較試験方法の標準ガイド（2014年撤回）^[17]
• E1789-04 筆記用インク識別（2013年撤回）^[17]
• E2285-08 機械式チェックライターの刻印検査のための標準ガイド（2017年撤回）^[18]
• E2286-08a 乾式印影検査の標準ガイド（2017年撤回）^[19]
• E2287-09 シングルストライクフィルムリボンおよびタイプされたテキストの破断パターンと紙繊維の痕跡の検査のための標準ガイド（2018年に撤回）^[20]
• E2288-09 法医学文書検査における紙の切り傷、破れ、穿孔の物理的照合に関する標準ガイド（2018年撤回）^[21]
• E2289-08 ゴム印の検査に関する標準ガイド（2017年廃止）^[22]
• E2291-03 E2291-03 インデント検査の標準ガイド（2012年撤回）^[23]
• E2325-05e1 紙の非破壊検査の標準ガイド（2014年廃止）^[24]
• E2331-04 改変された文書の検査のための標準ガイド（2013年撤回）^[25]
• E2388-11 法医学文書鑑定士に対する最低限の研修要件（2020年撤回）^[5]
• E2389-05 液体インクジェット技術で作成された文書の検査のための標準ガイド（2014年に撤回）^[26]
• E2390-06 トナー技術で作成された文書の検査のための標準ガイド（2015年に撤回）^[27]
• E2494-08 タイプ文書検査の標準ガイド（2017年撤回）^[28]

上記の廃止された規格はすべて引き継がれ、現在はSWGDOC（文書審査官のための科学ワーキンググループ）のウェブサイトで公開されており、文書の更新版へのリンクも含まれています。^[2]

すべての研究室や検査官が ASTM ガイドラインを使用したり、それに従ったりするわけではありません。これらはガイドラインであり、要件ではありません。より一般的な性質の ASTM ガイドが他にも適用されます (例: E 1732: 法医学に関する用語)。ASTM 規格のコピーは、ASTM Internationalから入手できます。

ANSI/ASB規格および疑問文書ガイドは、以前のASTM/SWGDOC文書に代わるものとして公開されています。2023年12月25日現在、次の文書が公開されています。^[29]

• ANSI/ASB標準011 | 疑問文書法医学文書鑑定における専門知識の範囲^[30]
• ANSI/ASB 標準 035 | 疑問文書 文書の変更の検査に関する標準^[31]
• ANSI/ASB 標準 044 | 疑問文書 文書のくぼみ検査の標準^[32]
• ANSI/ASB 標準 070 | 疑問文書 手書き文書の検査基準^[33]
• ANSI/ASB規格117 | 疑問文書 刻印装置および刻印の検査基準^[34]
• ANSI/ASB規格127 | 疑問文書 焼損文書の保存と検査に関する規格^[35]
• ANSI/ASB規格128 | 疑問文書 液体に浸された文書の保存と検査の規格^[36]
• ANSI/ASB規格172 | 問題文書 機械式チェックライターの刻印と機械の検査規格^[37]

科学諮問委員会（OSAC）レジストリには、 OSACレジストリの疑問文書の基準が含まれています。^{[38] [39]}

• ANSI/ASB規格011、法医学文書鑑定における専門知識の範囲。2022年第1版^[40]
• ANSI/ASB規格044、文書のインデント検査規格。2019年第1版^[41]

• 優れた視力
• ハンドル/ルーペ
• 実体顕微鏡
• 静電気検出装置（EDD）
• ビデオスペクトルコンパレータ（VSC）

リンクは下記にあります

• アメリカ文書鑑定協会(ASQDE): 米国およびカナダ
• オーストラリア法医学文書鑑定士協会（ASFDE Inc）：オーストラリア/アジア（旧オーストラリア法医学文書鑑定士協会）^[42]
• Associación Professional de Peritos Callígrafos de Cataluña (スペイン)
• 欧州法医学筆跡鑑定専門家ネットワーク ( ENFSI内の ENFHEX )
• 欧州文書専門家ワーキンググループ ( ENFSI内の EDEWG )
• 南東部法医学文書鑑定士協会 (SAFDE): 米国南東部
• 南西部法医学文書鑑定士協会 (SWAFDE): 米国南西部
• Gesellschaft für Forensische Schriftuntersuchung (GFS): フランクフルト (ドイツ)
• 全米文書検査官協会 (NADE)
• 法医学文書鑑定士協会 (AFDE)
• 国際文書鑑定士協会（IADE）
• 法医学検査官協会 (SAFE)
• Sociedad Internacional de Peritos en Documentoscopia (SIPDO): スペイン、ラテンアメリカ

• アメリカ法科学アカデミー（AAFS）：米国
• カナダ法科学会（CSFS）：カナダ
• オーストラリア・ニュージーランド法科学協会 (ANZFSS)
• 欧州法科学研究所ネットワーク(ENFSI)
• 法医学公認協会（旧法医学協会）：イギリス
• 国際識別協会(IAI)
• 中部大西洋岸法医学者協会 (MAAFS)

• 国際グラフォノミクス協会
• 文書分析および認識の卓越センター(SUNY)
• パーデューセンサー＆プリンターフォレンジック（PSAPF）プロジェクト
• ケンタッキー州立大学のマラ・メルリーノ博士^[43]

認証の性質上、このサービスを提供する団体は多数あります。ほとんどの団体は、特定の国または地域の個人に認証を提供します。場所によっては、認証の代わりに認定という用語が使用されることがあります。いずれにしても、この文脈では、独立した (第三者の) 専門家組織による審査官の能力と資格の評価を指します。

英国法科学協会は、英国居住者に限らず会員に、疑わしい文書の鑑定を含む法医学分野の専門大学院ディプロマを取得し、「FSSocDip」という称号を使用する機会を提供した。^{[44]このプログラムは}ストラスクライド大学によって認定された。

アメリカ法医学文書鑑定士協会（ABFDE）は、カナダ、メキシコ、アメリカ合衆国、オーストラリア、ニュージーランドの専門法医学文書鑑定士に第三者認証を提供しています。^[45] ABFDEは法医学専門認定委員会によって認定されています。^[46]

米国法医学文書鑑定士委員会（BFDE）は法医学文書鑑定士の認定を行っている。BFDEは法医学専門認定委員会によって認定されているが、同委員会は国際的に提携していない。^[46]

• 署名の画像
• オンタリオ法科学センター
• カナダ身分証明書協会
• シーダーフォックス

疑わしい文書の検査に関する文献は非常に豊富です。英語、フランス語、ドイツ語、その他の言語の出版物が容易に入手できます。以下は、英語の教科書のごく簡単なリストです。

1. オズボーン、AS（1929）。『疑問文書』、第2版。ニューヨーク州アルバニー：ボイド印刷会社。再版、シカゴ：ネルソンホール社。
2. ハリソン、WR（1958年）。『容疑者の文書：その科学的調査』ニューヨーク：プレガー。
3. コンウェイ、JVP (1959)。証拠文書。イリノイ州：チャールズ C トーマス。
4. ヒルトン、O. (1982)。『疑わしい文書の科学的調査』ニューヨーク：エルゼビア・サイエンス・パブリッシング社。
5. Huber RA & Headrick AM (1999)。手書き文字識別：事実と基礎。ボカラトン：CRC プレス。
6. Ellen, D. (2005).文書の科学的調査: 方法とテクニック、第 3 版。ボカラトン: CRC プレス。
7. モリス、R. (2000)。法医学的筆跡鑑定：基本概念と原則。アカデミック プレス。
8. レビンソン、J. (2001)。『疑問文書：弁護士ハンドブック』サンディエゴ：アカデミック・プレス。
9. ノルベルト・ケラー;甲斐ニッセン。リース、マイケル。サドルフ、アーウィン (2004)。 Schriftgutachten の Probabilistische Schlussfolgerungen (手書きに関する専門家の意見における確率の結論) (PDF) (ドイツ語と英語)。ルヒターハンド、ミュンヘン: BKA 。2023 年8 月 25 日に取得。

• ウィキメディア・コモンズの「疑わしい文書の調査」に関連するメディア