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制裁を通じてアメリカの敵対国に対抗する法律（CAATSA ）は、イラン、北朝鮮、ロシアに制裁を課すアメリカ合衆国の連邦法です。この法律は、アメリカ企業が制裁対象団体と取引することを阻止することで、この目的を達成します。この法案は、下院で419対3で可決された後、2017年7月27日に上院で98対2で可決されました[ 1 ] [ 2 ] 。2017年8月2日にドナルド・トランプ大統領によって署名され、法律として成立しましたが、トランプ大統領自身はこの法律には「重大な欠陥がある」と考えていました[ 3 ] 。
2017年6月15日、米国上院は、ロシアのウクライナとシリアでの戦争への継続的な関与と2016年の米国大統領選挙への干渉をめぐり、同年1月に超党派の上院議員グループによって提出された法案に端を発するこの法案（イラン制裁法案の修正案）を98対2で可決した。ロシアに関しては、この法案は、これまで大統領令によって課されていた懲罰的措置を拡大し、それを法律に転換することを目的としていた。[ 4 ] [ 5 ]上院の法案には、2017年5月にベン・カーディン上院議員によって提出された「ヨーロッパとユーラシアにおけるロシアの影響力に対抗する法案」の条項が組み込まれている。[ 6 ] [ 7 ]
2017年7月12日、下院の民主党議員らは同様の法案を提出した。法案の条文は6月15日に上院を通過したものと変わらなかったが、手続き上の障害を避けるため、下院法案というタイトルが付けられた。[ 8 ]法案は、トランプ政権の懸念事項に対処するために修正された後、7月25日に下院で419対3で可決された。[ 9 ] 7月27日、上院でも98対2で圧倒的多数で可決された。[ 10 ] [ 11 ]両院での支持は、大統領の拒否権を覆すのに十分な高さだった。2017年8月2日、ドナルド・トランプ大統領は法案に署名し、法律として成立させた。[ 12 ]
2017年イラン不安定化活動対策法
2017年欧州・ユーラシアにおけるロシアの影響力対策法
この法律は、2016年の米国選挙への干渉とウクライナおよびシリアへの関与を理由に、ロシアに新たな制裁を課した。この法律は、大統領令によって以前に課された懲罰的措置を法律に転換し、大統領が議会の承認なしに制裁を緩和、停止、または終了することを阻止した。[ 14 ] [ 15 ]
同法第241条は、「本法の制定日から180日以内に、財務長官は国家情報長官および国務長官と協議の上、機密付属文書を含めることもできる詳細な報告書を議会に提出すること」を義務付けており、その報告書には「ロシア政権との近さおよび純資産に基づいて判断される、ロシア連邦における最も重要な上級外国政治家およびオリガルヒの特定」と、そのような人物と「ウラジーミル・プーチン大統領またはロシアの支配エリートの他のメンバー」との関係の評価が含まれることになっていた。同条はまた、ロシアの準国営企業の「指導体制および実質的所有権」の評価も求めていた。[ 16 ]
韓国制裁禁止及び近代化法
トランプ大統領が法案に署名した日、彼は同時に2つの別々の署名声明を発表した。[ 17 ] [ 18 ]議会向けの声明[ 12 ]では、彼は次のように述べた。「イラン、北朝鮮、ロシアによる攻撃的で不安定化を招く行動を罰し、抑止するための厳しい措置には賛成だが、この法案には重大な欠陥がある。議会はこの法案を急いで可決したため、明らかに違憲な条項を多数盛り込んだ」――例えば、外交政策における柔軟性を制限する行政府の権限への制限など。 [ 12 ] [ 19 ]声明では、とりわけ、この法案が最高裁判所のジヴォトフスキー対ケリー判決に抵触すると指摘した。大統領は、法案の特定の条項を施行しないことを選択する可能性を示唆したようだ。[ 12 ]「私の政権は、これらの様々な条項で議会が表明した意向を慎重かつ敬意をもって検討し、外交関係を遂行する大統領の憲法上の権限に合致する方法でそれらを実施する」。[ 19 ]また、次のように述べた。「最後に、我が政権は特に、議会がこの欠陥のある法案を利用して、ウクライナ紛争解決のための欧州同盟国との重要な取り組みを妨害したり、アメリカ企業、友人、同盟国に及ぼす可能性のある意図せざる結果に対処するための努力を妨害したりすることを控えることを期待する。」[ 19 ]
トランプ氏のもう一つの声明は次のように述べている。「この法案は依然として重大な欠陥を抱えている。特に、行政府の交渉権限を侵害している点が問題だ。議会は7年間も協議を重ねたが、医療法案すら成立させることができなかった。行政府の柔軟性を制限することで、この法案は米国が国民のために良い取引を成立させることを困難にし、中国、ロシア、北朝鮮をより緊密な関係へと導くことになるだろう。」[ 20 ]
国務省報道官のヘザー・ナウアート氏は、「CAATSA法の制定以来、外国政府は数十億ドル相当のロシア製防衛装備品の購入計画や発表を断念したと推定される。大規模な防衛取引には通常長い期間がかかるため、この取り組みの結果はまだ明らかになり始めたばかりである」と述べた。[ 21 ]
マイク・ポンペオ国務長官は、エジプトがロシアのスホーイSu-35を購入しないよう警告し、「もしこれらのシステムが購入された場合、CAATSA法によって政権に対する制裁が課されることを明確にしてきた」と述べた。[ 22 ]
国防次官補のランドール・シュライバー氏は次のように述べた。「我々はインドとロシアの歴史的な関係を理解している。...CAATSAに関して、マティス氏はインドに対する例外措置を求めたが、将来の購入に免除措置が適用されるとは保証できない。」[ 23 ]
2017年6月中旬、ドイツとオーストリアは共同声明を発表し、提案された法案は「欧米関係における新たな非常に否定的な性質」を告げるものであり、ロシアとのガスパイプラインプロジェクトに影響を与える特定の条項はEUのエネルギー安全保障に対する違法な脅威であると述べた。[ 25 ] [ 26 ]
2017年7月26日、フランス外務省は、新たな米国の制裁措置は域外適用範囲を持つため国際法上違法であると述べた。[ 27 ]
2017年7月末、この法案のロシア制裁は、欧州委員会のジャン＝クロード・ユンケル委員長から厳しい批判と報復措置の脅迫を受けた。[ 28 ]ドイツのブリギッテ・ツィプリース経済エネルギー大臣は、この制裁は国際法の下では違法であると述べ、EUに適切な対抗措置を取るよう促した。[ 29 ]
2018年10月、インドはCAATSAを無視して、ロシアと54億3000万米ドルのS-400トリウムフ地対空ミサイル防衛システム4基の調達契約を締結した。米国は、インドがロシアからS-400ミサイル防衛システムを購入するという決定に対し、インドに制裁を科すと脅迫した。[ 30 ]
米印戦略パートナーシップフォーラム（USISPF）のムケシュ・アギ会長によると、
インドがS-400の購入を避けるべきだと考える批評家は、状況を読み違えている。簡単に言えば、制裁は今後数十年にわたって米印関係に壊滅的な影響を与えるだろう。インドの目には、米国は再び信用できない国と映るだろう。制裁は、イラン核合意からの離脱決定で動揺しているインドをロシアに近づけることになるだろう。イランはインドにとって3番目に大きな原油供給国である。[ 31 ]
2つの石油会社がCAATSAを無視して11月分の原油をイランから注文した。[ 32 ] [ 33 ]米国はインドがイランから石油を購入する決定をしたことを理由にインドに制裁をちらつかせた。[ 34 ]
2022年7月15日、米国下院は、S-400の購入に関連するCAATSA関連の制裁からインドを免除する法案修正案を可決したが、この修正案はまだ米国上院で可決されていない。[ 35 ]
オーストラリア戦略政策研究所によると、CAATSAによりインドネシアによるロシア製スホーイSu-35戦闘機の購入が遅れており、「米国が[CAATSA]制裁を課す意思があるかどうか、あるいは免除が得られるかどうかは、ここ数ヶ月のワシントンとジャカルタ間の安全保障外交の最重要課題となっている」とのことである。[ 36 ]
2020年3月、トランプ政権はインドネシアに対し、ロシア製のスホーイSu-35戦闘機と中国海軍艦艇の購入契約を破棄するよう圧力をかけた。[ 37 ]この件に詳しい当局者によると、ジョコ・ウィドド大統領政権は、契約が成立すれば米国が貿易に関して懲罰的な措置を取り、インドネシアに対して経済制裁を実施するのではないかと懸念していた。
2017年8月2日、イランのアッバス・アラグチ外務次官は 国営テレビのインタビューで、「我々の見解では核合意は違反されており、我々はこの問題に対して適切かつ相応の対応を示すだろう」と述べた。[ 38 ]
北朝鮮外務省当局者は、「米国が世界各国に制裁を課そうとしているのは、自国の利益を満たすための全くとんでもない手段だ」[ 39 ]と述べ、最近米議会を通過した北朝鮮、ロシア、イランに対する「制裁法案」は、ロシア、中国、ベネズエラ、ドイツ、オーストリア、フランスの反応を挙げ、国際社会の反発を強めていると示唆した。[ 40 ]
法案が上院を通過した後、ロシア外務省は、議会で可決された法案への対応として発表した措置を発表したが、同時に、2016年末にオバマ政権が米国のロシア外交使節団に対して課した具体的な措置にも言及した。 [ 41 ]ロシアは、米国に対し、モスクワ大使館およびサンクトペテルブルク、エカテリンブルク、ウラジオストクの領事館の外交官および技術職員を、米国に駐在するロシア外交官の数と同じ455人に9月1日までに削減するよう要求した。ロシア政府はまた、米国が使用しているモスクワの保養施設と保管施設の使用を8月1日までに停止するとした。[ 42 ] [ 43 ]その後まもなく、ロシアのウラジーミル・プーチン大統領は、この決定は彼自身が個人的に行ったものであり、米国の外交使節団の職員755人は「ロシア連邦での活動を終了しなければならない」と述べた。[ 42 ] [ 44 ] [ 45 ]
法案が署名された後、ロシア外務省は制裁を「ロシア恐怖症のヒステリー」によるものとし、必要に応じて行動を起こす権利を留保した。[ 12 ]ロシアのドミトリー・メドベージェフ首相は8月2日、この法律は米露関係改善の希望を絶ち、「ロシアとの全面的な貿易戦争」を意味すると述べた。彼のメッセージにはまた、「アメリカのエスタブリッシュメントはトランプに対して圧倒的な勝利を収めた。大統領は新たな制裁に満足していなかったが、法案に署名せざるを得なかった」とも書かれていた。[ 46 ] [ 47 ]
2020年6月、米上院多数党院内幹事のジョン・トゥーン議員（共和党、サウスダコタ州選出）は、米陸軍のミサイル調達予算を使ってトルコのロシア製S-400ミサイルシステムを購入できるようにするための2021年度国防権限法の修正案を提出した。その理由は、トルコがCAATSAに違反する外国の軍事システムを保有しているという問題を解消できるからである。これにより、米国はトルコをF-35ライトニングIIの取得・所有プログラムに再統合できるようになる。[ 48 ]
2017年後半、トルコのレジェップ・タイイップ・エルドアン大統領とロシア当局者は、25億ドル相当のS-400ミサイルの購入に合意した。[ 49 ]マイク・ポンペオ国務長官はこの取引に懸念を示したが、[ 50 ]トルコ当局者は、トルコとロシアが相互に署名し合意した既存の国際議定書と協定を挙げ、ロシアの提案は米国が提示したパトリオットシステムよりも良い取引であるとして、CAATSAに基づく米国の制裁の脅威を拒否した。 [ 51 ] [ 52 ] 2020年12月、米国はトルコ国防産業庁とその幹部に対して5つの制限を課し、[ 53 ]トルコをF-35統合打撃戦闘機パートナーシップから除外した。2026年7月7日、トランプ大統領は、 2026年のアンカラNATO首脳会議でトルコに対する制裁を解除すると発表した。[ 54 ]
2017年9月29日、ドナルド・トランプ大統領は、制裁を通じてアメリカの敵対国に対抗する法律、2014年ウクライナ自由支援法、および2014年ウクライナの主権、領土保全、民主主義、経済安定支援法に基づく特定の機能と権限を国務長官、財務長官、国家情報長官に委任する大統領覚書を発出した。[ 55 ] [ 56 ]
2017年9月29日に米国財務省が行った関連指令の改正は、2017年欧州・ユーラシアにおけるロシアの影響力対策法（CRIEEA）を参照し、ロシアに対するセクター別制裁をさらに強化した。[ 57 ] [ 58 ]
2017年10月11日、ジョン・マケイン上院議員（共和党、アリゾナ州選出）とベン・カーディン上院議員（民主党、メリーランド州選出）は共同声明で、トランプ政権の制裁法案への取り組み姿勢に疑問を呈し、ホワイトハウスはクレムリン関連の標的を特定する期限である10月1日を過ぎた後、「準備を整える時間は十分にあった」と指摘した。[ 59 ]
2017年11月末、ロイター通信は、米国政府が制裁の対象となる可能性のある人物のブラックリストを財務省が作成し、2018年1月末までに議会に送付する予定であると報じた。このリストに載る可能性はすでにロシアのビジネスエリート全体を不安にさせており、クレムリンは、この米国の動きを大統領選挙の数週間前にプーチンの同盟国を彼に敵対させようとする試みと見ていた。[ 61 ]制裁政策調整官（2013年1月～2017年2月）のダニエル・フリードは、2017年12月初旬に、ロシア制裁に関する議会の決意はロシアに恐怖を植え付けており、その目的は「彼らを米国のシステムから締め出し、ドルから締め出し、ほぼ放射性物質にする」ことだと述べた。[ 62 ]
2018年1月29日、トランプ政権はCAATSAの規定に基づき、イランのミサイル計画、北朝鮮の制裁対象者、および「ロシア連邦の上級政治家やオリガルヒ、ロシアの準政府機関に関する」報告書の2つのバージョン（機密版と非機密版の両方）を含む5つの報告書を議会に提出した。[ 63 ] [ 64 ] [ 65 ]翌日、財務省が公表した非機密リストには、ウラジーミル・プーチン大統領に近い資産10億ドル以上のロシアの大富豪96人、ロシアの首相ドミトリー・メドベージェフを含むロシアの最高位の政治家や官僚など、210人の名前が記載されていたが、ウラジーミル・プーチンは含まれておらず、すべての情報は公開情報源から得られたものであった。[ 66 ] [ 65 ]財務省は、2018年1月29日のロシアに関する報告書に含まれる個人および団体の名前を公表することの法的意義について正式に説明した。「この報告書は『制裁リスト』ではない。」[ 67 ] 1月30日に上院銀行委員会でスティーブン・ムニューシン財務長官は次のように述べた。「昨夜の報告書提出までに制裁を科すつもりはなかった。何百ページにも及ぶ非常に徹底的な分析を行うことが目的であり、この報告書から制裁が出てくるだろう。」[ 68 ]
2018年3月15日、ムニューシンは、特別検察官の捜査で起訴されたロシア人、国家情報総局、連邦保安局など、さまざまなロシアの組織や個人に対する一連の制裁を発表した。これは、CAATSAと大統領令13694に基づく初めての制裁だった。[ 70 ]ムニューシンは声明を発表し、「政権は、米国の選挙への干渉の試み、破壊的なサイバー攻撃、重要インフラを標的とした侵入など、ロシアの悪質なサイバー活動に立ち向かい、対抗している。これらの標的制裁は、ロシアから発せられる悪質な攻撃に対処するためのより広範な取り組みの一環である。財務省は、情報機関からの情報に基づき、ロシア政府当局者やオリガルヒの不安定化活動に対する責任を負わせるため、米国の金融システムへのアクセスを遮断する追加のCAATSA制裁を課すつもりである」と述べた。[ 71 ] [ 72 ]
2018年5月中旬、ボブ・メネンデス上院議員（ニュージャージー州選出、民主党）、マーク・ワーナー上院議員（バージニア州選出、民主党）、シェロッド・ブラウン上院議員（オハイオ州選出、民主党）は、国務省、財務省、情報機関の監察官宛ての書簡で、トランプ政権がCAATSAの規定を完全に遵守していないと主張し、その調査を要請した。[ 73 ] [ 74 ]
2018年9月20日、米国政府はCAATSAに基づき初めて二次制裁を課し、中国の中央軍事委員会装備開発部とその部長である李尚福に対し、特定人物リストに掲載されている人物との「重要な取引」に関与したとして制裁を科した。具体的には、「ロシアから中国へのSu-35戦闘機およびS-400地対空ミサイルシステム関連装備の移転」に関わる取引である。[ 75 ] [ 76 ] [ 77 ] [ 78 ]
2019年1月、リチャード・グレネル駐ドイツ米国大使はハンデルスブラット紙に対し、ノルド・ストリーム2ガスパイプラインの建設に参加している欧州企業は、 CAATSAに基づく制裁が「常にあり得る」ため「常に危険にさらされている」と述べた。トランプ政権は、ロシアからドイツへ天然ガスを輸送するパイプラインである、ロシアが支援するノルド・ストリーム2に長年反対してきた。[ 79 ]こうした状況下で、グレネル大使は、ノルド・ストリーム2の建設に関わっているドイツ企業にも書簡を送り、制裁をちらつかせた。[ 80 ]
ノルドストリーム2天然ガスパイプラインに関わる企業は、2019年12月20日に2020会計年度国防権限法が可決されたことにより、欧州諸国への液化天然ガス（LNG）の販売拡大を目指している米国から制裁を受けている。[ 81 ] [ 82 ]ドイツのオラフ・ショルツ財務相は、この制裁を「ドイツと欧州の内政への重大な介入」と呼び、欧州連合の報道官は「正当な事業を行っているEU企業に対する制裁の賦課」を批判した。[ 83 ]ロシアのセルゲイ・ラブロフ外相も制裁を批判し、米議会は米露関係を「破壊するためにあらゆる手段を講じたいという願望に文字通り圧倒されている」と述べた。[ 84 ]
2020年12月8日、下院は、トルコがロシアからS-400ミサイルシステムを購入したことを理由に、NATO加盟国であるトルコに対する制裁を採択した。トランプ政権は、大統領が法案に拒否権を行使すると述べた。トランプ氏は以前、トルコに対する制裁の可決を遅らせようと努力していたが、2020年の米国大統領選挙で敗北した。 [ 85 ] 2020年12月14日、米国はトルコに制裁を課し、その制裁には、トルコ国防産業庁（SSB）に対するすべての米国輸出許可および認可の禁止、SSBのイスマイル・デミル長官および他のSSB役員に対する資産凍結およびビザ制限が含まれていた。[ 86 ]米国はまた、トルコをF-35共同プロジェクトから除外し、トルコが新たなNATO技術開発に関与することを禁じた。[ 87 ]
2021年1月、トランプ政権はロシアのパイプ敷設船「フォルトゥナ」とその所有者であるKVT-RUSに制裁を課した。[ 88 ]
2022年のロシアによるウクライナ侵攻の際、CAATSAの実施に関する議論が外国で盛んに行われた。[ 89 ]本格的な侵攻は、ノルド・ストリーム2の地政学的危険性に関する米国からの警告を無視していたドイツを窮地に追い込んだ。侵攻後まもなく、ノルド・ストリーム2は中止された。[ 90 ]
2018年1月29日に議会に提出された5つの報告書のうちの1つに含まれていた「オリガルヒ」と実業家のリストには96人の名前が含まれていた。 [ 91 ] [ 60 ] [ 66 ]
このリストに載っている人物は「制裁の対象となる可能性がある」とメディアで広く誤って報道されたが、[ 92 ] CAATSA報告書自体は「いかなる場合も、これらの個人または団体に制裁を課すものと解釈されるべきではない」と明言している。また、報告書への掲載は「いかなる機関も、これらの個人または団体が制裁プログラムに基づく指定基準を満たしていると判断したことを意味するものではなく」、「米国政府がその個人の悪質な活動への関与に関する情報を持っていることを示すものでもない」と明記している。[ 67 ]
リストが公表された直後、財務省がフォーブスの2017年版「世界の億万長者」リストから単にコピーしただけだと報じられた。ロシア系で純資産が10億ドル以上のフォーブスのリストに載っている非ロシア国籍者も含め、CAATSAレポートには無差別にリストが載っていた。リストの作成が「恣意的で気まぐれで、法律に反する」と主張する訴訟に対する回答の中で、財務省はフォーブスの億万長者リストを「単に再公表した」という主張に「異議を唱えない」と確認した。[ 93 ] [ 94 ]
シンガポールのISEAS-ユソフ・イシャク研究所の上級研究員であるイアン・ストーレイ氏は、「ワシントンがモスクワの世界的な武器販売を抑制しようとする努力は、意図せずして一部の東南アジア諸国が北京の容赦ない進出に抵抗しようとする試みを阻害する可能性があり、中国の影響力を増大させる可能性さえある」と書いている。[ 75 ]
ストラトフォーによれば、「CAATSAプロセスは、ベトナムが将来の戦略的自律性への妥協を避けるためだけでも、米国との防衛関係をさらに強化することを阻害する可能性がある。…今日の世界では、中堅国はますます自己主張を強め、単一の大国に縛られることを拒否している。米国が注意しなければ、治外法権という粗雑な手段に頼ることは最終的に裏目に出る可能性がある。」[ 95 ]
2020年12月8日、下院はトルコがロシアからS-400ミサイルシステムを購入したことを理由に、トルコに対する制裁措置を承認した。その後、NATO同盟国に対する軍事制裁は同盟を弱体化させ、トルコが地域防衛のためにアメリカの技術を入手する能力を事実上低下させるだろうという懸念が、多くの国際政策アナリストから提起された。[ 96 ] [ 97 ] [ 98 ]
ジェームズ・マティス国防長官は、議会がCAATSAを改正し、政権に免除を認める広範な権限を与えるべきだと主張した。[ 99 ]ジョン・コーニン上院議員とマーク・ワーナー上院議員は、中国に対する米印協力に悪影響を及ぼす可能性があるため、ジョー・バイデン大統領にインドに対する制裁を免除するよう求めた。[ 100 ] [ 101 ]