アナ・モンテス

モンテスは1979年に卒業し、プエルトリコに移住し、サンフアンの聖心大学で臨時職員として働く前に、法律事務所で受付係として働いていた。1979年12月、米国司法省（DOJ）のプライバシーおよび情報控訴局で事務員兼タイピストの求人があることを知り、ワシントンDCに転居した。 ^{[ 14 ]}この職は、彼女の米国政府での22年間のキャリアの始まりとなった。連邦捜査局（FBI）はモンテスに対して通常の身元調査を行ったが、米国政府に対する彼女の失望が高まっていることは明らかにならなかった。彼女は司法省ですぐに高い評価を得て、3年後にはパラリーガルに昇進した。^{[ 15 ]}

1982年、司法省に勤務していたモンテスは、ジョンズ・ホプキンス大学高等国際問題研究大学院（SAIS）でラテンアメリカ研究を専攻する2年間の修士課程を開始し、そこでますます過激化する自身の見解を共有する他の左派と交流を深めた。SAIS在学中、彼女は同じ大学院生のマルタ・ベラスケスと出会った。ベラスケスは知人から政治的に左派であると評されていた。ベラスケスは1975年からプリンストン大学で政治学とラテンアメリカ研究を学び、卒業論文のための現地調査を行うためにキューバを訪れた。その後、ジョージタウン大学ロースクールで法務博士号を取得し、1982年秋にSAISに入学した。米国司法省によると、ベラスケスは1983年にワシントンからメキシコシティへ「キューバ情報機関の職員や工作員と秘密裏に会うため」に渡航し、キューバの工作員となった。キューバの情報機関がどのようにして彼女と最初に接触したのかは不明だが、彼女が学部生時代にキューバを訪れた際に接触された可能性があると考えられている。^{[ 16 ]}

2013年に公開された大陪審の起訴状によると、司法省は、ベラスケスがキューバの情報機関を支援し、「国家安全保障上の重要な地位に就いている、または将来そのような地位に就く可能性のある米国市民（アナ・ベレン・モンテスを含む）をキューバの情報機関のエージェントとして見つけ、評価し、勧誘した」と述べている。^{[ 17 ]} 1984年までに、モンテスとベラスケスは親密な関係になり、同じSAISの卒業式に参加した。モンテスは式典に参加したが、授業料2,300ドルが未払いだったため、白紙の卒業証書を受け取った。彼女は学校が自分を不当に扱い、一部の奨学金を反故にしたと主張し、支払いを拒否した。^{[ 18 ]}その年の後半、12月16日、モンテスはベラスケスとキューバの情報機関員とともにマンハッタンで夕食会に出席した。国防総省の調査官は後に、27歳のモンテスが「ためらうことなくキューバ人を通してニカラグアを『支援』することに同意した」と報告した。モンテスはすでにベラスケスや他のクラスメートにニカラグアにおける米国の政策に対する道徳的な反対を表明していた。^{[ 19 ]}

キューバ諜報機関との協力に同意してから数週間以内に、モンテスの妹ルーシーは1985年1月にFBIの言語専門家としての職に就いた。この展開はモンテスを怒らせたと言われている。^{[ 20 ]} 1985年3月29日、モンテスとベラスケスは、一見すると普通の春休み旅行に見えるマドリードへ向かった。彼らは自分たちの名前でスペインに飛んだが、到着するとキューバの工作員と会い、偽造パスポートを受け取った。そこから、彼らはプラハに飛んで移動を隠蔽し、その後キューバに向かった。キューバでは2人の工作員が待っていた。^{[ 21 ]}キューバで、モンテスとベラスケスは、ソ連から指導を受けたキューバの工作員からスパイ活動の訓練を受けた。彼らはハバナから送信される暗号化された高周波短波無線メッセージで担当者と秘密裏に連絡を取り、監視を検知し、追跡者をかわす方法を教えられた。 2人とも、米国政府機関の機密職に応募する際のセキュリティ審査に備えるため、模擬ポリグラフ検査を依頼した。約2週間の訓練の後、彼らはハバナからプラハを経由してマドリードまで来た道をたどり、米国に戻った。^{[ 22 ]}

モンテスは、特にニカラグア内戦に関する機密情報にアクセスできる職を求めていた。彼女は海軍情報局と軍備管理軍縮局に応募した後、1985年6月に国防情報局（DIA）に応募し、ベラスケスを人物推薦人として挙げた。後の報告によると、キューバの情報機関は彼女にDIAへの応募を勧め、応募書類の作成を支援した。^{[ 23 ]}モンテスは1985年9月30日にDIAで初級アナリストとして働き始めた。DIAに任命される前に、司法省の元同僚がFBIの身元調査官に連絡を取り、ニカラグアにおける米国の政策に対する彼女の率直な批判のために「モンテスは米国に不忠である」と示唆した。^{[ 23 ]} DIAは採用が急増しており、迅速にポストを埋めようとしていたため、採用プロセス中にポリグラフ検査は行われなかった。^{[ 24 ]}

モンテスはDIAのエルサルバドル担当主任アナリストとなり、後にニカラグア担当となった。上司は彼女に機密情報（SCI）のクリアランスを付与するよう要請した。これは「最高機密」よりも高いレベルで、国防総省の最も厳重に守られた情報の一部へのアクセスを可能にするものだった。DIAでの最初の3か月間、モンテスはニューヨーク市のレストランで担当者と会っていた。その後、彼女はワシントンDCのメトロレール駅近くの中華料理店で、通常2～3週間ごとに週末に会合を開くようになった。^{[ 25 ]}

モンテスは、発見されるリスクを最小限に抑えるため、DIA施設から持ち出す文書の数を制限した。彼女はかつて、DIAの電話帳をハンドラーに提供し、時には機密写真やメモも提供した。DIAの警備員が抜き打ちで手荷物検査を行っていることを知っていた彼女は、記憶に頼るようになった。ロバート・ハンセンのようなスパイが何千もの機密文書をロシア人のためにデッドドロップの場所に残したように、文書を施設外に持ち出すのではなく、機密情報を記憶してハンドラーに伝え、紙の痕跡を残さないようにした。^{[ 25 ]}

DIAでの最初の数年間、モンテスは上司から一貫して賞賛され、1980年代後半には広く認められるようになった。彼女は政策立案者、軍、情報機関のメンバーから称賛される極秘報告書を作成した。1987年初頭、モンテスはDIAの許可を得て初めて海外出張に出かけ、アナリスト研修の一環としてグアテマラに1週間、エルサルバドルに5週間滞在した。この出張中、彼女はエル・パライソ軍事基地を訪れ、その警備と作戦に関する詳細な説明を受けた。これは、左翼ゲリラ組織ファラブンド・マルティ民族解放戦線（FMLN）が基地を壊滅的な攻撃し、エルサルバドル兵43人と米グリーンベレーのグレゴリー・A・フロニウス軍曹を殺害するわずか数週間前のことだった。軍事専門家は、FMLNが内部関係者の支援を受けていたと長年推測してきた。^{[ 26 ]}

モンテスの妹ルーシーは、FBIマイアミ支局の自動車管理を担当し、ホワイトカラー金融犯罪捜査官としてFBIに入局する準備をしていたクリス・マンジャラシナと結婚した。1987年後半、モンテスの兄ティトとその妻ジョアンはマイアミ支局の事務員の職に応募し採用され、後に特別捜査官となった。キューバのためにスパイ活動を始めてから数年以内に、モンテスの近親者4人がFBIで働いていた。^{[ 27 ]}

モンテスとベラスケスは1988年まで親しい関係を保っていたが、その年、ベラスケスが「争いを引き起こし」、公然と友情を終わらせた。司法省によると、この仕組まれた別れは、二人がそれぞれの政府でのキャリアを積む中で、二人の関係を隠蔽するためのものだったという。^{[ 28 ]} 1990年、DIAはモンテスをニカラグアの長期アナリストとしてフルタイムで再配置した。再配置後まもなく、ニカラグア内戦が終結した。DIAはモンテスを、新たに選出されたニカラグア大統領ビオレタ・チャモロとの会見に派遣し、ニカラグアの軍事力に関するブリーフィングを2回行った。モンテスは、その貢献によりDIA功労民間人賞にノミネートされ、同年後半に正式な式典で受賞した。^{[ 29 ]}

1993年2月、モンテスはDIAのキューバ担当責任者に選ばれ、長期にわたるキューバ分析官となった。彼女は知識を広げるために、キューバに関係する可能性のあるブリーフィングには積極的に参加し、同国の軍事指導部、兵器システム、および全体的な能力に関する情報コミュニティの第一人者となった。彼女は「キューバの女王」というニックネームを得た。^{[ 30 ]}

その年の秋、モンテスはワシントンDCのクリーブランドパーク地区にあるマコーム通り3039番地の2階の共同住宅を購入した。彼女はアパートのプライバシーを守りながら、ソニーICF-2010短波ラジオを使って、火曜日、木曜日、土曜日の午後9時か10時に、あらかじめ決められた周波数（ナンバーズステーションとして知られる）にチューニングした。女性の声が「アテンシオン！」とアナウンスした後、数百のランダムな数字を読み上げた。モンテスはそれらの数字を東芝405CSというコンピューターに入力し、キューバがインストールした復号プログラムでスペイン語のテキストに変換した。そのテキストにはハバナからの任務指示が含まれていた。暗号化された放送は、固有の暗号鍵がなければ解読することはほぼ不可能であり、誰でも聞くことができるように公然と送信されていたため、諜報機関が意図された受信者を特定することは困難だった。^{[ 31 ]}  

モンテスはキューバの担当者と連絡を取る必要があったとき、公衆電話を使って担当者が管理するポケベル番号にダイヤルし、暗号化された信号システムを使用した。あるコードは「私は極めて危険な状況にある」ことを意味し、別のコードは「会わなければならない」ことを意味した。通信の安全性を確保するため、モンテスはポケベルのコードと短波ラジオのメモを水溶性の紙に記録し、必要に応じてすぐに破棄できるようにした。^{[ 3 ]}

1994年3月、モンテスはスパイ行為、破壊工作、または機密情報の不正開示を検出するために設計されたDIAが実施した防諜ポリグラフ検査に合格した。これは彼女が国防総省での16年以上のキャリアの中で受けた唯一のポリグラフ検査だった。わずか2か月後、彼女はキューバに潜入する準備をしていた米国の秘密諜報員の本当の身元をキューバ側に提供した。^{[ 32 ]}

1995 年 5 月、モンテスの妹ルーシーは、マイアミでのキューバのスパイ活動を調査するためにFBI、 NSA、海軍が運営する極秘作戦であるロイヤル フラッシュ タスク フォースに配属された。 ^{[ 33 ]} 1996 年 2 月 24 日、キューバ空軍は、キューバ政府に反対する組織「ブラザーズ・トゥ・ザ・レスキュー」が運用する非武装の航空機 2 機を撃墜した。翌日、モンテスは選択肢の評価を支援するために国防情報分析センター (DIAC) に呼び出された。彼女はすぐにペンタゴンのタスク フォースに配属され、午前 11 時頃に到着し、その日の残りの時間はそこに留まった。 

慣例として、統合参謀本部タスクフォースの職員は正式に解散されるまで退室を許可されない。しかし、同僚の伝聞によると、モンテスは疲労を理由に 午後8時頃、予定されていた午後10時よりも早く退室した 。電話を受けた後、明らかに動揺していたという。国防総省の調査官は後にこのことを報告した。電話の発信元は不明だが、同僚の間で疑念を抱かせたと伝えられている。撃墜から48時間も経たない2月26日の朝、キューバの担当者がプロトコルを破り、クリーブランド・パークの路上でモンテスを待ち伏せ、彼女が仕事に向かうために車を運転しようとしたところを呼び止め、急遽ブリーフィングを行った。担当者は、米国がキューバに巡航ミサイルを発射する計画があるのか​​、あるいは別の潜在的に致命的な方法で報復する計画があるのか​​を知りたがっていたという。^{[ 34 ]}

1996年4月、モンテスと仕事をしたことのあるDIA防諜アナリストのレグ・ブラウンは、スパイ捜索を専門とするDIA防諜担当官のスコット・カーマイケルに連絡を取り、モンテスについて懸念を表明した。ブラウンは、モンテスが重大な緊急事態の最中に電話を受け、突然ペンタゴンを去ったこと、そして機密情報へのアクセスにおいて「異常に積極的」であったことを報告した。彼は、モンテスが公式な役割を持たないキューバ防諜問題に関する会議に時折割り込んできたことを指摘した。ブラウンはまた、モンテスがキューバにおける米国の政策に反対を表明したこと、そして彼のキューバの情報源が予期せず情報提供を停止したことも報告した。^{[ 35 ]}

カーマイケルは注意深く耳を傾け、ブラウンの懸念をFBIのワシントン支局に伝えたが、証拠がほとんど状況証拠だったため、当初支局はあまり関心を示さなかった。6か月後、ブラウンがさらなる警告サインを報告した後、FBIはカーマイケルがモンテスに事情聴取すべきだと同意した。1996年11月7日、カーマイケルはモンテスに対し、キューバ諜報機関の影響工作への関与の可能性と「ブラザーズ・トゥ・ザ・レスキュー」事件について尋問した。モンテスは国防総省で外部からの電話を受けたことを否定し、キューバのためにスパイをしている可能性があると考えるジョージタウン大学の女性教授の名前を挙げることで疑いをそらそうとした。カーマイケルは後に、モンテスが「何かを隠している」ことは分かったが、行動を起こすのに十分な証拠がなかったと述べた。彼は上司に報告したが、上司は納得せず、1996年の感謝祭までに新たな手がかりがなかったため、カーマイケルは正式に事件を終結させた。^{[ 36 ]}

疑いが晴れたモンテスは仕事に復帰した。1997年5月15日、彼女は国家偵察局（NRO）が運営する極秘衛星プロジェクトへのアクセス権を与えられ、それを通じてキューバ諜報機関にミスティ衛星計画を漏洩した。これは近年の米国史上、最も費用がかかり、最も重要な機密計画の1つである。^{[ 37 ]}モンテスが暴露した重要な計画はミスティだけではなかった。彼女は「セキュア・アナリスト・ファイル・エンバイロメント」（SAFE）への広範なアクセス権を持っていた。SAFEは電子情報共有データベースであり、DIAのアナリストだけでなく、CIA、NSA、NRO、国防総省、その他の主要な諜報機関の担当者も毎日記事や生の諜報報告書をアップロードしていた。モンテスは関心のある資料を選択的に記憶し、暗号化されたフロッピーディスクを使用してキューバ諜報機関に渡した。^{[ 38 ]}

1997年、モンテスは中央情報局長官ジョージ・テネットから国家情報功労賞を授与された。同年、彼女はキューバに潜伏していた3人目と4人目の米国秘密諜報員の身元を暴露し、極秘任務中の2人のCIA工作員の命を危険にさらした。1998年1月、彼女は4度目のキューバ訪問を果たし、ハバナの米国利益代表部で勤務しながら、情報総局（DGI）の上司と密かに会っていた。訪問後、彼女はDIA捜査官スコット・カーマイケルに不審なメールを送り、ハバナで正体不明のキューバ人に尾行されたと主張した。モンテスは、もしアメリカ人が市内で彼女がハンドラーと一緒にいるところを目撃していた場合に備えて、このメールを偽装工作として送ったと考えられている。^{[ 39 ]}

1998年9月、FBIマイアミ支局は、モンテスの妹ルーシーが所属していたロイヤル・フラッシュ・タスクフォースの協力を得て、キューバの5人組の逮捕を発表した。FBIはまた、キューバ諜報機関が工作員との通信のために短波無線で送信した番号放送を解読するために使用された暗号鍵も回収した。キューバ側はこのことを知ると作戦を停止し、モンテスの担当者は突然彼女との連絡を断った。それ以降、彼女は米国内で担当者と会うことはなくなり、今後の会合はすべて海外で行われた。モンテスはメッセージの解読や暗号化されたフロッピーディスクの作成に東芝のノートパソコンを使うのをやめ、代わりにカリブ海で担当者と直接会う際に、記憶を頼りに機密情報を口頭で伝えるようになった。^{[ 40 ]}

キューバ5人の逮捕後、NSAは回収した暗号鍵を使用して秘密メッセージの解読に成功し、キューバのためにスパイ活動をしていたと疑われる米国高官の身元不明者（UNSUB）に関する詳細な情報をFBIに提供した。1989年、NSAの防諜アナリストでキューバとラテンアメリカの専門家であるエレナ・バルデスは、UNSUBについてFBIにブリーフィングを行った。この事件は、ワシントン支局のキューバ防諜チームに最近加わったFBI特別捜査官スティーブ・マッコイに割り当てられた。^{[ 41 ]}

NSAやその他の米国の情報源からの情報には、以下のものが含まれていました。^{[ 42 ]}

1. 身元不明の米国政府高官はキューバ人から「エージェントS」と呼ばれており、極秘プログラムへのアクセス権を持っていた。その中には、最近米国に亡命してきたキューバ人の「ウォークイン」の本当の身元を要求する権限も含まれていた。
2. その当局者は、1996年7月の2週間以内に、キューバのグアンタナモ湾にある米軍基地を訪問したとみられている。
3. エージェントSは、キューバの工作員の指示に従い、限られた時間内に特定の東芝製ノートパソコンを購入した。
4. 当該職員は、「安全」という用語を含む機器または文書にアクセスできた。
5. キューバ人たちは、エージェントSの学費ローンの返済を支援していた。
6. エージェントSは、イニシャルが「WD」である重要人物と面会した。

手がかりと過去の前例に基づき、マッコイと彼の部隊は、1947年以降スパイ関連の犯罪を犯したアメリカ人の大半が男性であったことから、犯人は男性であると強く確信していた。NSAが解読した短波無線通信では、キューバ人は「エージェントS」を約70％の確率で男性、30％の確率で女性と呼んでいた。マッコイは、 1996年7月に収容所を訪れた人物を特定するために、数百件の紙ベースのグアンタナモ湾旅行記録を調べ、東芝のコンピューターに関する情報提供を追及したが、これらの努力は実を結ばなかった。2年経っても、FBIは容疑者を特定できていなかった。^{[ 43 ]}

バルデスは定期的にFBI本部に連絡を取り、事件の進捗状況を監視していた。2000年初頭の連絡の際、アナリストのジョン・ポール・ロサリオは、事件は解決済みだと彼女に伝えた。ロサリオは捜査を監督しておらず、事件は実際には解決していなかったため、これは後に誤解とみなされた。しかし、この誤解がきっかけで、バルデスは自ら手がかりを追うようになった。同年後半、彼女はDIAがキューバの防諜部隊を維持していることを発見し、NSAやFBIに通知することなく、キューバを専門とするDIAの防諜アナリスト、クリス・シモンズとの面会を手配した。彼女はシモンズに手がかりを伝え、シモンズは「Safe」という単語を含むデバイスまたは文書が、DIAの機密メッセージングシステムであるSecure Analyst File Environment（SAFE）を指していることを確認した。これは、UNSUBがDIAの職員であることを示唆していた。^{[ 44 ]}

アナリストであるシモンズにはスパイ事件を独自に調査する権限がなかったため、1996年にモンテスにインタビューしたことのあるカーマイケルに連絡を取った。カーマイケルはグアンタナモ湾の手がかりに注目し、モンテスが1996年7月に基地を訪れていたことを確認した。彼はこの情報をFBI本部へ報告したが、マッコイはモンテスがUNSUBの詳細と一致しないことに気づき、FBIはUNSUBが女性ではなく男性であると考え続けた。カーマイケルはバルデスの協力を得てDIAでモンテスの内部調査を続けた。タイプされたメモによると、1996年のインタビューでモンテスはFBIの防諜部門の責任者であるウィリアム・ドハーティと緊密に協力していたことを自慢しており、これは手がかりのイニシャル「WD」と一致していた。カーマイケルはこの情報をマッコイと共有し、マッコイは彼を貴重な協力者と見なすようになり、その後、特別捜査官ピーター・J・ラップとともに、二人は事件に緊密に協力し始めた。^{[ 45 ]}

2000年10月16日、マッコイはモンテスに対する予備調査を開始し、11月までに本格的な現地調査へと発展した。50人以上の職員がこの事件に投入され、潜入捜査官はモンテスを車や徒歩で尾行し始めた。彼らは、モンテスがハンドバッグに携帯電話を持っていたにもかかわらず、公衆電話から不審な電話をかけているのを録音した。FBIはまた、彼女の郵便物を傍受し、ゴミの検査も行った。捜査開始後まもなく、モンテスはジョージ・テネットの下でCIAの国家情報フェローシップを授与された。これは、CIAの機密情報へのアクセスを可能にする非常に名誉ある地位であった。これに対し、FBIはDIA長官のトーマス・ウィルソン海軍中将に報告し、ウィルソン中将はチームとともに、DIA職員が外部機関に派遣されるのを阻止する機関全体の凍結措置を講じる策略を考案した。^{[ 46 ]}

2001年2月16日、外国情報監視裁判所は、モンテスの電子メールを監視し、電話を盗聴し、彼女のアパート、オフィス、車、リッグス銀行の貸金庫を捜索する許可をFBIに与えた。この許可により、FBIは彼女のオフィスと自宅に隠しカメラとマイクを設置することも許可された。4月、特別捜査官ラップは国家安全保障書簡を使用してモンテスの信用記録を調べた。彼は、モンテスが1996年にバージニア州アレクサンドリアのCompUSAストアで信用枠を申請し、NSAの手がかりで言及されたのと同じモデルの東芝製ノートパソコンを購入していたことを発見した。^{[ 47 ]}

2001年5月25日、ラップと少数のFBI秘密捜査官チームがモンテスのアパートに密かに侵入した。寝室の窓の下、ベッドの下に隠されていたソニーICF-2010短波ラジオと東芝405CSノートパソコンを発見した。ハードドライブのコピーには、モンテスとキューバの工作員との直接の通信を含む、11ページにわたる有罪となる文書が記録されていた。ラップと彼のチームは、その後数ヶ月にわたり、彼女のアパートをさらに数回秘密裏に捜索した。^{[ 48 ]}

2001年8月16日の朝、捜査官はモンテスにキューバ関連の問題について意見を述べるよう求める偽の会議を仕組んで、彼女のハンドバッグにアクセスする機会を作り出した。マッコイともう一人の捜査官は、ITスタッフを装って技術的な問題を解決するという口実で彼女の個室の近くに留まり、ハンドバッグを捜索した。中には公衆電話に使用されたプリペイド通話カード、後にキューバ諜報機関にたどり着いたニューヨークのポケベル番号、そしてモンテスがハンドラーのポケベルにダイヤルする際に使用したコードに対応する一連の数字が見つかった。^{[ 49 ]}

2001年9月11日、米国は一連の組織的なテロ攻撃に見舞われた。モンテスはこれらの攻撃を米国の外交政策のせいだと考え、その見解は家族や同僚の間で懸念を引き起こした。同僚たちは、彼女の最大の関心事がキューバにあることに気付き、彼女は別の分析官に米国がキューバに対して報復する可能性があると思うかと尋ねた。その週末、彼女は立て続けに電話をかけた。9月14日、DIAを出て帰宅した後、モンテスは仕事着のまま国立動物園へ歩いて行った。そこではFBIの特別監視グループが彼女を監視していた。「プレーリーランド」展望台で、彼女は30秒間立ち止まってから動物園の奥へと進み、その後、典型的な対監視作戦で急に引き返した。彼女は財布から紙切れを取り出し、公衆電話からポケベル番号に2回電話をかけた。その番号はFBIがすでにキューバの情報機関と関連付けていた。翌日、彼女は同じ番号に再び電話をかけた。

9月16日、モンテスは公衆電話から同じポケベル番号に再び電話をかけた。彼女は最初に受話器を取り、ダイヤルを始めたが、すぐに電話を切って周辺をぐるぐる回った。電話に戻ると、通話を完了し、ポケベルに「危険だ、ペルラ」と翻訳される暗号化されたメッセージを入力した。これは、キューバが米国による攻撃の危険にさらされていると彼女が信じているという警告だった。^{[ 50 ]}