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規制機関(規制団体、規制当局) または独立機関(独立規制機関) は、ライセンス付与および規制の権限において、人間の活動の特定の領域に対して自治権を行使する責任を負う政府機関です。
これらは通常、安全性と基準を強化し、効果的な競争が欠如している市場で消費者を保護するために設立されます。基準を施行する規制機関の例としては、米国の食品医薬品局、英国の医薬品・医療製品規制庁、経済規制の場合にはインドのガス・電力市場局と電気通信規制庁などがあります。
立法根拠
規制機関は政府の行政部門の一部であり、立法部門の監督の下でその機能を遂行する法定権限を有しています。規制機関の行動は、多くの場合、法的審査の対象となります。
しかし、規制機関の中には、法定機関ではなく業界主導の取り組みであるものもあり、「任意団体」と呼ばれています。[1]それらは非営利団体または有限会社である場合があります。それらの権限は、規制当局が適用する基準を遵守するというメンバーのコミットメントから生じます。たとえば、英国の広告基準局は、「自主規制制度が機能するのは、広告業界の企業の社会的責任意識によって推進されているためです」と述べています。[2]
規制機関は、行政法、規制法、二次立法、および規則制定（規則や規制を成文化して施行し、一般大衆の利益のために監督や監視を課す）の分野を扱っています。独立した規制機関の存在は、特定の規制および監督業務の複雑さと、政治的介入の欠点によって正当化されます。一部の独立した規制機関は調査や監査を実施し、他の機関は関係者に罰金を科し、特定の措置を命じる場合があります。多くの場合、企業または組織が業界に参入するには、セクター規制機関から事業許可を取得する必要があります。この許可には、業界で事業を展開する企業または組織が従わなければならない条件が規定されます。
機能している
規制体制は国や業界によって異なります。
最も軽い規制形態では、規制機関は特定の産業を監督する責任を負い、通常、2つの一般的な任務を担います。[3] [4] [5]
- 業界内の個人および組織に期待される基準の作成、レビュー、修正。
- 規制対象の個人または組織が義務を遵守していないと合理的に疑われる場合に介入すること。このような介入体制では、規制機関には通常、以下の権限があります。
- 業界に参入する個人または企業にライセンスの取得を義務付ける。
- 規制対象企業による情報と意思決定の透明性を要求する。
- 規制対象企業のパフォーマンスを監視し、コンプライアンスを調査し、規制当局は調査結果を公表します。
規制対象企業がライセンス義務または法律を遵守していない場合、規制当局は以下の権限を有することがあります。
- 規制対象会社の管理者に自らの行動を説明するよう要求する。
- 規制対象企業に命令を遵守させる、罰金を課す、営業許可を取り消すなどの執行措置を講じる。
- 規制対象企業が競争法に違反している可能性がある場合には、当該企業を競争当局に報告するか、（民事裁判所を通じて）訴訟を起こす。
場合によっては、規制機関に上記に加えて権限を与えることが公共の利益であると（政府の立法府によって）判断されることがあります。このより介入的な規制形態は、経済規制の対象となる公共事業の提供において一般的です。この場合、規制機関には以下の権限があります。
「協調的統治」を持続させる上での規制機関の機能は、一般的に非敵対的な規制を提供する。[6]規制機関による 事後的な措置は、より敵対的になり、制裁、規則制定への影響、準コモンローの創設を伴うことがある。 [7]しかし、「規制監視者」としての規制機関の役割は、法律を施行し、遵守を確保する上で極めて重要な機能を提供する。[7]
エリア
国または国際機関別
参照
参考文献
- ^ 科学技術特別委員会第6回報告書（2000年）。「第5章：規制 - 自主規制」。www.parliament.uk 。 2023年11月6日閲覧。
- ^ 「規制と共同規制」。広告基準局。 2023年11月13日閲覧。
- ^ Better Regulation Delivery Office (2014)。「規制当局の規範」(PDF)。ビジネス・イノベーション・スキル省。 2023年11月6日閲覧。
- ^ 国家監査院 (2017). 「規制に関する短いガイド」(PDF) .国家監査院. 2023年11月6日閲覧。
- ^ ブリティッシュコロンビア州職業ガバナンス監督官事務所。「規制機関の義務」。職業ガバナンス監督官事務所。 2023年11月6日閲覧。
- ^ Blomgran Bingham, Lisa (2009). 「協働ガバナンス：新たな実践と国民および利害関係者の声に対する不完全な法的枠組み」（PDF）。紛争解決ジャーナル（2）。
- ^ ab Van Loo, Rory (2018). 「規制監視：コンプライアンス時代の企業の取り締まり」。コロンビア法学評論。
注記
- Jordana J、Fernández- i -Marín X、Bianculli A (2018)。「機関の増殖と規制国家のグローバル化：規制機関の制度的特徴に関するデータセットの紹介」。規制とガバナンス。12 ( 4): 524–540。doi : 10.1111 /rego.12189。hdl : 10230/46637。
- コールメイヤー、ルイス・M・ジュニア（1969年）。『規制当局：監視機関と公共の利益』ニューヨーク：ハーパー＆ロウ。ISBN 978-0-06-043747-3。
- クィルク、ポール J. (2014)。連邦規制機関における業界の影響力。プリンストン、ニュージャージー州: プリンストン大学出版局。ISBN 9781400854318。