詐欺行為禁止法

詐欺防止法は、特定の種類の契約を、契約を証明するのに十分な内容で、契約の対象となる当事者が署名した書面で記録することを要求する法律の一種である。 ^{[1] [a]}

詐欺防止法という用語は、 1677年にイングランド議会で可決された詐欺防止法（第29章第2節第3節）に由来しており（ノッティンガム卿が起草し、マシュー・ヘイル卿、フランシス・ノース卿、レオリン・ジェンキンス卿が協力し^{[2] 、}騎士党議会で可決）、その長い題名は「詐欺および偽証の防止に関する法律」である。^[3]

多くのコモンロー管轄区域では同様の法定規定が設けられており、多くの大陸法管轄区域では同等の法律が民法に組み込まれている。イギリス法の憲法または受理法令、およびその後の立法動向によっては、元のイギリス法自体がカナダの多くの州で依然として有効である可能性がある。 ^[要出典]

詐欺防止法では、通常、以下の状況において署名入りの文書が必要となります。^[4]

• 結婚を前提とした契約。この規定は婚前契約も対象としています。
• 1年以内に履行できない契約。ただし、期間の定めのない契約は、履行に実際にどれだけの期間がかかったかにかかわらず、詐欺罪の対象にはなりません。
• 土地の権利の譲渡に関する契約。これは、土地を売却する契約だけでなく、抵当権や地役権の付与など、土地またはその権利が処分されるその他の契約にも適用されます。
• 遺言執行者が自分のお金で遺産の負債を支払うために締結する契約。
• 一方の当事者が他方の当事者の負債またはその他の義務の保証人となる契約。
• 合計金額が 500 ドル以上の商品の販売契約。

土地譲渡契約の特定履行を求める訴訟では、詐欺防止法の要件を満たすために合意は書面で行われなければならない。譲渡契約が売買契約の必須条件を含む文書によって証明され、契約の履行を求められる当事者によって署名されていれば、法は満たされる。書面による合意がない場合、衡平法裁判所は部分履行原則が満たされる場合にのみ、口頭による譲渡契約を具体的に履行することができる。ほとんどの法域では、購入者が購入価格を支払い、土地を占有し、売主の許可を得て土地に改良を加えたときに、部分履行が証明される。購入価格の支払いだけでは法域は満たされない。^[5]

コモンローでは、契約変更にも詐欺防止法が適用されます。たとえば、9 か月間の自動車リースの口頭契約において、リース会社が所有権を取得した直後に、その自動車が非常に気に入ったため、借主に対してリース期間をさらに 6 か月間延長することを口頭で申し出たとします。どちらの合意も単独では詐欺防止法の対象にはなりませんが、口頭での延長によって元の契約が修正され、15 か月間のリース (9 か月間に 6 か月間を加えた期間) となり、契約期間が 12 か月間を超えるため詐欺防止法の対象となります。理論上は、同じ原則が逆の場合にも適用され、リース期間を 15 か月間から 9 か月間に短縮する合意には書面は必要ありません。ただし、多くの管轄区域では、このような状況に対して書面が必要となる法律が制定されています。

契約訴訟において詐欺防止法を抗弁として利用したい被告は、適時に積極的抗弁としてそれを主張しなければならない。 ^[6]書面による契約の存在を証明する責任は、被告が詐欺防止法の抗弁を主張した場合にのみ発生する。

以下の状況では、詐欺防止法に準拠していない場合でも、契約が執行される可能性があります。

• 詐欺防止法の抗弁は、 2 つの異なる条件のうち 1 つの存在を証明することにより、部分履行の立証によって影響を受ける場合もあります。Riley v. Capital Airlines, Inc.のケースのように、当事者が合意に依拠して行動した場合、裁判所は、部分履行によって契約の履行部分が詐欺防止法の適用外になることはないと判断しました。各履行は、詐欺防止法の対象外となる契約を構成し、履行された範囲で強制執行可能でした。ただし、契約の未履行部分は詐欺防止法の対象となり、強制執行できません。結果として、回復できるのは契約の履行された部分のみであり、部分履行の理論によって契約が法の適用外になることはありません。一方、Schwedes v. Romainのケースでは、裁判所は、部分履行と禁反言の根拠によって契約が有効になる可能性があると判断しました。
• 約束不履行の原則は、原告が本来執行不可能な契約に不利益な形で依拠した場合に、多くの法域で適用できるが、すべての法域で適用できるわけではない。 ^[7]イングランドとウェールズでは、約束不履行の原則を法律違反と見なすために使用できる状況は限られており、 ^[8]一部の法域ではこの可能性を全面的に否定している。
• 保証または保証人タイプの契約に関連する「主目的ルール」 : 他人の債務を弁済するという約束者の約束が主に約束者自身の経済的利益のためになされる場合、それは主要な約束であり、書面がなくても強制執行可能です。
• 黙示地役権:地役権は、土地に所有権を持たない人物による不動産の使用を許可する合意であり、文書ではなく法律の作用によって設定される場合があります。これは、たとえば、土地が所有者間で分割され、一方の区画では不法侵入となる既存の公共施設のルートまたはアクセス パスが、もう一方の区画の享受に合理的に必要な場合に発生する可能性があります。このような場合、地役権が黙示的に設定されるには、分割時に既存の使用が明白かつ継続している必要があります。黙示地役権は、強制執行のために文書を必要としない土地の権利を構成します。

詐欺防止法は、「偽証によって裏付けようとする多くの詐欺行為を防止する」ために制定されたと述べている。口頭合意を主張する原告から生じる弊害は、特定の契約が「書面で、被告の署名入りの覚書またはメモ」によって証明されることを要求することで回避されるはずだった。「貸借契約のみ、または仮釈放によって作成された」土地に関する契約は、そのような書面がなければ執行されない。^{[9] [要出典]}

コモンローの裁判官にとって、この法律が、全部または一部が履行された契約に関して厳格に施行された場合、それ自体が詐欺（または少なくとも不正）の手段となる可能性があることがすぐに明らかになりました。^[10]

裁判所は例外として「部分履行」という概念を策定しました。土地に関する契約が部分的に履行された場合、請求される当事者が署名した書面による覚書や覚書は不要になる可能性があります。

書面による覚書の必要性を排除する例外を設けることは一つの方法だが、法令の運用を完全に無効にすることは別の方法である。法令の主旨は、土地に関する契約は口頭証拠だけでは証明できないということである。したがって、部分履行は例外かもしれないが、実質的には、基礎となる契約が口頭証拠で証明できることを意味するものではない。「部分履行」の例外を策定する際には、競合する考慮事項のバランスを取ることが必要であった。判例法における重要な要素は、部分履行が「明白に」主張されている契約に関連していなければならないということであった。^[11]

詐欺防止法は、副題が「詐欺および偽証の防止に関する法律」で、1695年にアイルランドで可決されました。^[12]この法律は、「西暦1696年、洗礼者聖ヨハネの生誕の祝日[6月24日]以降」に発効し、 ^[12] 2005年の制定法改正法(1922年以前)および2007年の制定法改正法の施行後も存続した、独立前の数少ない法律の1つです。この法律は、今日でもほぼ施行されています。

法律の影響の一部は衡平法によって緩和されており、例えば、土地の売買契約はすべて書面で証明されなければならないという要件は、部分履行の原則に依拠することで回避できる。

1856年商法改正法
議会法
英国議会
長いタイトル	貿易と商業に影響を及ぼすイングランドとアイルランドの法律を改正する法律。
引用	19 & 20 ヴィクトリア朝 97年頃
日付
王室の裁可	1856年7月29日
ステータス: 修正済み
英国内で現在施行されている 1856 年商法改正法の本文（修正を含む）は、legislation.gov.ukから引用しています。

1677年に制定された詐欺防止法[ ^b]は、イングランドとウェールズでは1954年の法改正（契約の執行）法（2 & 3 Eliz. 2 . c. 34）によってほぼ廃止されました。唯一残っている規定は第4条^[13]の一部で、保証契約（他人の債務の保証人）は書面で証明されない限り執行できないと定めています。この要件は、1856年7月29日付の商法改正法第3条（19 & 20 Vict. c. 97）^{[14]で明確にされており、保証の}対価は書面で示される必要はなく、書面による文書から必要な推論を必要とすることもないと規定しています。^[14]

1828年詐欺法改正法^[c]（9 Geo. 4 . c .14）（一般にテンターデン卿法として知られる）^[16]の第6条^[15]は、第4条が口頭保証人に対して詐欺の不法行為（フリーマン対パルシーの不法行為）の訴訟を提起することによって回避されることを防ぐために制定されました。^[17]この法律の一般的な要約は、「（借金に対する）口頭保証は、書かれた紙の価値もありません」です。^[要出典]

土地売買契約の手続きに関する第4条の規定は、1925年財産法第7附則（15 & 16 Geo. 5 . c. 20）によって廃止されましたが、土地売買契約が書面で証明されなければならないという要件は、同法第40条によって維持され、^{[18]その後、} 1989年財産法（雑則）法（c. 34）第2条によって置き換えられました。 ^[19]

1856年スコットランド商法改正法第6条^[20]は、詐欺防止法（1677年）第4条のうち保証契約に関する部分と、詐欺防止法改正法1828年第6条から派生したものである。

これは、1995年8月1日に、¹⁹⁹⁵年スコットランド文書要件法第14条(2)項^{[23]および}第5条^[24]（第9条(3)項(5)項(7)項、第13項、第14条(3)項を含む）により廃止された[21][22]。

米国では、統一商事法典の対象となる商品の販売契約については、追加の例外が適用される場合があります。

• 被告は宣誓のもとで契約の存在を認めた。 ^[25]しかし、契約は認められた数量の商品の分だけ存在することになる。^[26]例えば、契約がテレビ100台に関するものであったが、売主が法廷でテレビ70台に関するものであると認めた場合、契約は当初の100台ではなく、70台のテレビについてのみ存在することになる。
• 商人の確認規則。ある商人が詐欺防止法の要件を満たすのに十分な文書を別の商人に送り、受け取った商人が送られた確認書の内容を知る理由があり、10日以内に確認書に異議を唱えなかった場合、その確認書は請求される側が署名していなくても、両当事者にとって詐欺防止法の要件を満たすものとして有効となる。^[27]
• 商品は買主のために特別に製造され、売主は1)製造を開始するか、2)製造のために第三者と契約を締結し、製造業者は過度の負担なしに、売主の通常の業務の範囲内で商品を他の人に販売することはできない。例えば、リトルリーグの野球チームのロゴが入ったTシャツや、奇妙な大きさの部屋用の壁一面のカーペットなどである。^[28]

各州には、特定の種類の契約は書面で作成し、請求される側の署名が必要であると定める法律がある。最も一般的な要件は、土地の売買または譲渡を伴う契約、および1年以内に完了できない契約である。^[29]詐欺防止法が適用される場合、典型的な法律では、合意を記念する文書に契約当事者を特定し、契約の主題を合理的に識別できるように記載し、合意の重要な条件を含めることを義務付けている。

各州の詐欺防止法には次の 3 つの種類があります。

1. 英国の法律に従い、契約に関して「訴訟を提起してはならない」、または契約を「執行してはならない」と規定するもの。例えば、アリゾナ州法第44編。^[30]
2. 契約を「無効」と宣言するもの。^[31]
3. 影響を受ける当事者の選択により契約を「無効」にできるもの。^[d]

コロラド州には、さまざまな法律分野に適用されるさまざまな詐欺法があります。^[32]

従来定義される詐欺防止法に加えて、^[e]テキサス州には訴訟手続きを規定する 2 つの規則があり、それぞれ詐欺防止法の性格も持っています。1 つは一般適用規則で、弁護士 (または自己代理の場合は当事者) 間の合意が強制執行可能となるためには書面による必要があると規定しています。Tex. R. Civ. P. 11. ^[f]

テキサス州民事訴訟規則 11 に基づく合意は「規則 11 合意」と呼ばれ、和解またはスケジュール、裁判の継続、証拠開示事項に関する合意など、あらゆる手続き面に関するものである可能性があります。この規則は 1840 年から存在し、1877 年からは提出要件を含んでいます。^[33] 連邦規則 11 は制裁規則であり、州裁判所の対応する規則はテキサス州民事訴訟規則 (TRCP) に基づく番号指定 13 であるため、番号指定はテキサス州以外の弁護士に混乱を引き起こす可能性があります。

詐欺防止法の性質を持つもう 1 つの規則は、弁護士が事件の結果に基づいて報酬を受け取る場合のクライアントとの報酬契約を規定するものです。テキサス州政府法では、「法律サービスに対する成功報酬契約は書面で作成し、弁護士とクライアントが署名する必要があります」と規定されています。TEX. GOV'T CODE ANN. § 82.065(a)。^[34]

典型的な例は、人身傷害事件における成功報酬契約で、原告の弁護士が訴訟費用を差し引いた和解金額（または判決で裁定された金額）の一定割合を受け取ることを規定しており、割合は通常、和解が訴訟提起前に得られたか、訴訟提起後だが裁判前に得られたか、裁判で依頼者に有利な判決が得られたかに基づいて段階的に増加します。もう 1 つのシナリオは、達成された費用削減（金銭判決を求めて訴えられた被告である依頼者の場合）に基づく成功報酬契約、またはその他の特定の訴訟目的に基づく成功報酬契約です。これらの場合、依頼者は訴訟の相手方から金銭を回収することはできず、問題が有利に終結したら、契約条件に従って自分の資金から弁護士に支払わなければなりません。依頼者が支払わない場合、一部の弁護士は成功報酬契約に基づいて、または代替としてクォンタム メリットに基づいて依頼者を訴えます。例えば、Shamoun & Norman, LLP v. Hill, 483 SW3d 767 (Tex. App.-Dallas 2016)を参照。この判決は、Hill v. Shamoun & Norman, LLP, No. 16-0107 (Tex. April 13, 2018)により他の理由で破棄されました。^[35]弁護士対依頼者間の報酬紛争問題は、通常、人身傷害事件では発生しません。なぜなら、和解当事者または判決債務者からの和解金は、費用および成功報酬部分を差し引いた上で、その金銭を受け取る権利のある当事者の弁護士を通じて支払われるからです。

一般的な詐欺防止法に加えて、統一商事法典（UCC）第2条に基づき、ルイジアナ州を除くすべての州は、商品の販売に関連する追加の詐欺防止法を制定しています。UCCによれば、価格が500ドル以上の商品の販売契約は詐欺防止法の対象となりますが、通常の商取引を行っている専門商人や、特定の購入者向けに設計された特注品は例外となります。^[36]

商人同士の取引に対する詐欺防止法の適用は、UCC の条項によって修正されている。UCC には、他の特定の法律でカバーされていない個人財産に関する「包括的な」条項があり、 ^[37]購入価格が 500 ドルを超えるそのような財産の売買契約は、署名された文書で記録されない限り、執行できないと規定されている。最新の UCC 改訂では、UCC 詐欺防止法の発動点が 5,000 ドルに引き上げられているが、州は発動点を引き上げる法律の改正に消極的である。

UCC の規定により、訴答、証言録取書または宣誓供述書での宣誓、または裁判で契約の存在を認めた被告は、詐欺防止法を抗弁として使用することはできません。ただし、州の一般法規では、詐欺防止法による抗弁が依然として利用できる場合があります。

証券取引に関しては、統一商事法典は詐欺行為防止法を廃止した。^[38]最新の改正法の起草者は、「電子通信手段の使用が増えるにつれて、詐欺行為防止法は証券ビジネスの現実に適さなくなった」とコメントした。

• 口頭契約
• 口頭証拠規則
• キア・エンプトーレス

• UCC  § 2-201における詐欺行為に関する法令の定義

• 英国内で現在施行されている詐欺防止法 1677 のテキスト (修正を含む)、legislation.gov.ukより。2011 年 9 月 30 日金曜日 22:04 ( UTC ) に取得。
• 「Statutes of the Realm: volume 5: 1628-80 (1819)、pp. 839-42」 。 2013年4月9日閲覧。