訴訟書類の送達

送達を受ける個人が直接送達に応じられない場合、多くの法域では代替送達が認められています。代替送達では、送達執行人が、同居する成人や未成年者など、適切な年齢と判断能力を有する別の責任ある個人に送達書類を預けることができます。米国連邦規則では、代替送達は被告の住居または居住地でのみ行うことができます。^{[ 2 ]}カリフォルニア州、ニューヨーク州、^{[ 3 ]}イリノイ州、およびその他の多くの米国の法域では、代替送達に加えて、書類を受取人に郵送する必要があります。^{[ 3 ]}代替送達では、送達を行う側が、通常の送達が不可能であること、配達による直接送達を試みるために相当な努力がなされたこと、そして代替送達が当事者に届き、通知が効力を持つことを証明する必要がある場合がよくあります。^{[ 3 ]}

代替送達のもう 1 つの方法は、「公示送達」であり、一部の法域では「推定送達」とも呼ばれます。公示送達は、故意に不在、隠れている、または不明な被告 (例えば、以前の土地所有者の子孫である可能性のある人) に「推定通知」を与えるために使用され、相当な努力をしても被告を見つけられないという宣誓供述書に基づく裁判官の命令によって許可された場合にのみ使用されます。^{[ 4 ]}公示送達は、転送先住所を残さずに行方不明になった配偶者に送達するために、離婚訴訟でよく使用されます。公示送達は通常、離婚の申立書と行方不明の配偶者への召喚状を地元の新聞に掲載することを含みます。

離婚訴訟では、公示送達を認めているほとんどの州では、行方不明の配偶者を見つけるために相当な努力を要求しており、これには郵便局に転送先住所がないことを確認すること、配偶者の現在の住所を知っている可能性のあるすべての友人、親戚、および元雇用主に書面で連絡すること、すべての刑務所や拘置所で配偶者の記録を確認すること、および配偶者の軍歴を確認することなどが含まれます。^{[ 5 ]}

さらに、一部の法域では、代替送達は、申し立てと公示の後、書留郵便で書類を送付することによって実施される場合がある。^{[ 6 ]}

少なくともカナダの2つの州の裁判所は、Facebookを介した代替送達を認めている。^{[ 7 ] [ 8 ]} 2018 年、オンタリオ州高等裁判所は、 InstagramとLinkedInの組み込みメッセージングシステムを介した送達を認めた。 ^{[ 9 ]}

米国のほとんどの管轄区域では、他の米国州または外国に所在する被告に対する送達に郵便による送達が認められています。ただし、多国間条約であるハーグ送達条約に基づき、送達先の国が郵便による送達に異議を申し立てている場合は、郵便による送達はできません。カリフォルニア州では、 「カリフォルニア州車両管理局に郵送先住所を提供する者は、訴訟書類の送達を受けることに同意したものとみなされる」とされています。^{[ 10 ]}

送達執行官による直接送達の代替手段として、一部の法域では、送達の任意受領（送達免除とも呼ばれる）が認められている場合があります。これは、送達を受けた当事者が、送達執行官を介さずに、訴状または申立書の受領を自発的に認めることに同意することを意味します。

一部の裁判制度、特に米国の連邦裁判所では、送達の受諾または放棄が推奨されています。連邦民事訴訟規則4(d)(2)に基づき、被告が「正当な理由なく」送達の放棄を拒否した場合、被告は直接送達にかかる費用を負担させられる可能性があります。

個人送達とは、召喚状、訴状、または請願書に記載された当事者に直接送達することです。米国のほとんどの訴訟では、送達を証明するために個人送達が必要です。 ^{[ 11 ]}ほとんどの州では、企業、LLC、LLP、またはその他の事業体が送達される場合を除き、ほぼすべての訴訟で代替送達が認められています。これらの場合、事業体の登録代理人に書類を送達することにより、個人送達が達成されなければなりません。^{[ 12 ]}フロリダ州など一部の州では、書類を実際に個人に手渡す必要はありません。カリフォルニア州および他のほとんどの州では、書類は送達される人の目に見える場所に置かれていなければなりません。つまり、封筒に入っていてはいけません。個人が送達の受け取りを拒否したり、逃走したり、ドアを閉めたりした場合、かつその個人が送達される人であることが確実に特定されている場合、書類は「ドロップサーブ」（個人のできるだけ近くに置く）することができます。これは有効な送達とみなされます。米国では、訴訟開始の際の直接送達は、被告に訴訟の実際の通知を保証するという理由から、ほぼ100年にわたり訴訟開始の要となってきた。^{[ 13 ]}

法的文書のデジタル配信とは、電子メール、専用のセキュアなウェブポータル、暗号化されたシステムなどの安全な電子チャネルを使用して、裁判所文書の適切な送達と受領を行うことを指します。多くの法域では、裁判所は、受取人の認証と送信の確実な証明が保証される方法であれば、従来の直接送達や郵便の代わりに電子配信に同意することを当事者に認めています。^{[ 14 ]}

連邦民事訴訟規則によれば、訴訟書類を送達する者は18歳以上で、訴訟の当事者であってはならない。^{[ 15 ]}

ほとんどの管轄区域では、保安官、執行官、巡査、または執行官などの裁判所職員による訴訟書類の送達が義務付けられているか、または許可されています。ニューヨーク市、アラスカ州、アリゾナ州、カリフォルニア州、ジョージア州、イリノイ州、モンタナ州、ネバダ州、オクラホマ州のように、民間の訴訟書類送達業者には免許要件がある場合があります。アリゾナ州の訴訟書類送達業者は、居住する郡の上級裁判所書記官に認定を申請する必要があります。非居住者の申請者は、どの郡でも申請できます。テキサス州の訴訟書類送達業者は現在、テキサス州最高裁判所の命令により認定されており、最高裁判所によって認可された業界関係者で構成される訴訟書類送達業者審査委員会によって規制されています。

他の法域では、私人が訴訟書類を送達するには裁判所の命令が必要となる。多くの私立探偵が訴訟書類の送達業務を行っている。テキサス州とフロリダ州では、資格取得前に受講しなければならない必須の研修コースも設けられている。

こうした免許の一例として、ロードアイランド州では、申請者は「完全な権限」を持つ巡査による90日間の研修を修了する必要があります。90日間の研修が完了すると、巡査マニュアルに記載されている法律に関する試験が地元の裁判所で実施されます。筆記試験に合格すると、懲戒委員会との口頭面接が予定されます。委員会が申請者の適格性を認めれば、首席判事に推薦状が送られ、首席判事は「限定的な権限」を持つ巡査を任命します。これらの巡査は、任命された郡内でのみ勤務できます。1年後、限定的な権限を持つ巡査は、逮捕、立ち退き、州全体での勤務を可能にする完全な権限を申請することができます。

ニューヨーク州 では、裁判所の許可がない限り、離婚および同様の婚姻法上の訴訟において、本人による手続きが必要となる。^{[ 16 ]}具体的な実務は以下のとおりである。

裁判所が別の送達方法を認めない限り、被告には離婚書類を直接送達しなければならない。なお、離婚訴訟における送達には特別な要件がある。

CPLR 308およびDRL 232を参照してください。

米国における連邦民事訴訟手続きの送達は、連邦民事訴訟規則第4条によって規定されています。18歳以上で訴訟の当事者でない者は誰でも、連邦民事召喚状および訴状を送達することができます。^{[ 17 ]}この一般原則は、連邦民事訴訟規則第45条に基づく連邦召喚状の送達にも適用されます。 ^{[ 18 ]}

大陸法系の法域（ヨーロッパ大陸全域、およびアジア、アフリカ、南米諸国の大部分を含む）では、訴訟書類の送達は一般的に裁判所によって行われます。送達方法は、管轄区域によって、執行官による直接送達、または郵送による送達のいずれかとなります。

外国の司法文書および非司法文書の国際送達は、一般的に1965年のハーグ送達条約によって規定されています。ハーグ送達条約が制定される以前は、民事訴訟における訴訟書類の送達は、一般的に嘱託書、すなわち訴訟が提起または進行中の国の裁判所から被告の居住する国の裁判所への正式な要請によって行われていました。この手続きでは、要請は訴訟提起国の外務大臣（米国では国務長官）から被告の居住国の外務大臣に行われなければならなかったため、一般的に領事および外交ルートの利用が必要でした。

1965年以降、加盟国は訴訟書類送達のための中央機関を指定しており、請求は直接その機関に送付される。さらに、多くの国では、地方裁判所の関与なしに、郵送または訴訟書類送達の権限を有する者による直接送達といった、何らかの直接送達を認めている。

訴訟書類の送達に関する法律は、訴訟書類を発行する裁判所に適用される法律に従わなければならないことは普遍的である。多くの管轄区域では、送達が行われる際に偏りや混乱が生じる。例えば、フロリダ州では、訴訟書類送達人が、フロリダ州の法律がフロリダ州の領域内で行われるすべての訴訟書類の送達に適用されると考えているようだ。^{[ 21 ]}この参照では、第48.195条は、フロリダ州の訴訟書類送達人が外国の訴訟書類を送達する権限があることを示唆している。これは、保安官が同条に規定されている制限内で外国の訴訟書類を送達できるようにするために追加されたものであり、州が認可した認可済みの訴訟書類送達人に外国の訴訟書類を送達する排他性を与えるものではなく、また与えることもできない。この解釈は、フロリダ州の訴訟書類送達人にとって広く普及し有益ではあるが、誤りである。

フロリダ州は、フロリダ州の裁判所から発行された手続きのみを管轄します。たとえば、フロリダ州の人にウィスコンシン州の裁判所の手続きを送達する場合です。ウィスコンシン州の法令は、フロリダ州の関係者への送達要件を規定します。簡単に言えば、その人物は利害関係がなく、フロリダ州の居住者であり、18歳以上でなければなりません。これは人気のある立場ではありません。なぜなら、フロリダ州の地方免許を持つ多くのプロセス サーバは、経済的な理由から、そのような訴訟の唯一の正当なプロセス サーバとみなされることを好むからです。^{[ 22 ]}このウィスコンシン州の例は、管轄区域内の州外への送達に関して、米国のすべての州の大多数を占めています。ただし、アリゾナ州のように、ある州（たとえばアリゾナ州）の人が別の州（たとえばフロリダ州）の人に送達することを許可している州は少数です。^{[ 23 ]}上記のアリゾナ州の規則は、プロセス サーバが18歳以上で、別の州で手続きを送達する当事者が利害関係のない者でなければならないという、他の大多数の州に対する例外です。アリゾナ州の法律は、主権を理由に異議を申し立てられたことは一度もない。なぜなら、アリゾナ州の法令は、州民が外国にいる人物に奉仕するための立法権と司法権を州裁判所に与えているように見えるからである。

インディアン居留地が存在する州では、一般的に州はインディアンの領土に対して法的管轄権を持たず、公認された部族は主権国家としての法的地位を享受しています。したがって、州（例えばアリゾナ州）の権限の下で認定された送達執行官は、部族評議会が送達を許可することに同意しない限り、当事者が居留地内にいる間は、その当事者に送達を行うことはできません。

アメリカ合衆国のほぼすべての州において、訴訟書類送達人が訴訟書類を送達する手段として他人の敷地に立ち入ることは制限されています。このような侵入は、たとえ無害なものであっても、無効であるだけでなく違法とみなされ、違反者には罰則が科される可能性があります。ゲート付き住宅地やアパートは訴訟書類送達人にとって困難な場所となっていますが、ほとんどの建物では訴訟書類送達人の立ち入りを許可する必要があります。ただし、訴訟書類送達人が連邦保安官局、郡保安官事務所、または書類送達の責任を負うその他の法執行機関など、法執行機関に直接雇用されている場合は、この制限は回避される可能性があります。

カリフォルニア州では、「登録済み送達執行人」には「ゲート付きコミュニティへの不法侵入に対する限定的な免除」が認められています。これにより、送達執行人は、送達を試みるために、合理的な期間、私有地に立ち入ることができます。カリフォルニア州では、「警備員が常駐している、またはアクセスが管理されているゲート付きコミュニティでは、有効な身分証明書を提示し、送達執行人が向かう住所を明示すれば、登録済み送達執行人が送達のために立ち入ることを許可しなければなりません。」ただし、これは警備員が居住者に連絡を取り、送達執行人が住居に向かっていることを知らせることを妨げるものではありません。

(a) 他の法律の規定にかかわらず、いかなる者も、 合法的な訴訟書類の送達を行う目的で、警備員に送達を受ける者を特定し、有効な運転免許証またはその他の身分証明書、および以下のいずれかを提示することにより、ゲート付きコミュニティへの立ち入りを許可されるものとする。(1) バッジ（保安官および連邦保安官に適用）(2) 訴訟書類送達人としての現行の登録の証拠 … (b) この条項は、訴訟書類の送達が試みられた時点で、警備員または アクセスを管理するために割り当てられたその他の職員が配置されているゲート付きコミュニティにのみ適用される 。立ち入り禁止の標識が掲示されている私邸には適用されない。

ワシントン州では、「登録された送達執行人」は、不法侵入に対する限定的な免除または積極的な抗弁権を認められている。

行為者は、米国郵便による送達を除き、法令、規則、条例、規制、または裁判所命令により、人または財産に送達することが義務付けられている、または許可されているあらゆる文書を含む法的文書を送達しようとしていた。この抗弁は、行為者が私邸または一般に公開されていないその他の建物に立ち入っておらず、かつ、その敷地への立ち入りが法的文書の送達のために合理的かつ必要であった場合にのみ適用される。

ほとんどの州では、召喚状と訴状の提出後、送達を完了する期限が定められています。たとえば、ニューヨーク州では、ほぼすべての訴訟において、提出後120日以内に送達を完了しなければなりません^{[ 24 ]} 。また、ハワイ州の巡回裁判所では、民事訴訟における送達は、訴訟開始から6か月以内に行わなければならないと規定されています^{[ 25 ] 。}

州によっては、日曜日、祝日、選挙日（ dies non juridicum ）に書類の送達を禁止しているところもあります。しかし、特別な事情がある場合は書類の送達を認めている州もあります。そのような事情の一つとして、裁判所の命令に基づいて訴訟書類を送達する場合が挙げられます。

各種法律によれば、フロリダ州（裁判所命令がある場合を除く）、メイン州、マサチューセッツ州、ニューヨーク州、ロードアイランド州、サウスダコタ州、テネシー州（裁判所命令がある場合を除く）、テキサス州、バージニア州、ウェストバージニア州では、日曜日に訴訟書類を送達することはできません。また、ミシガン州では選挙日や日曜日の宗教施設、ミネソタ州では祝日にも送達できません。さらに、ニューヨーク州では、土曜日を聖なる日としている人に対して土曜日に訴訟書類を送達することはできません。

2011年、ニューヨーク市議会は、送達執行人がGPSを使用して、対象者を探そうとしたことを証明することを義務付ける規則を制定した。データは7年間保存される。^{[ 26 ]} 「下水道サービス」（書類の投棄）という欺瞞行為を試みる者は訴えられる可能性がある。