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詐欺防止法とは、特定の種類の契約を文書化し、契約の履行を強制される当事者が署名し、契約を証明するのに十分な内容が記載されていることを要求する法律の一種である。 [ 1 ] [ a ]
「詐欺防止法」という用語は、 1677年にイングランド議会で可決された「詐欺防止法」（29 Chas. 2 c. 3）に由来する（ノッティンガム卿がマシュー・ヘイル卿、フランシス・ノース卿、レオライン・ジェンキンス卿の協力を得て起草し、王党派議会で可決された[ 2 ] ）。その正式名称は「詐欺と偽証の防止法」である[ 3 ] 。
多くのコモンロー法域では同様の法令が制定されており、大陸法法域でも同等の法律が民法典に組み込まれているところが多い。イギリス法の憲法上の位置づけや受容法、およびその後の立法上の進展状況によっては、カナダのいくつかの州では、イギリスの原法自体が依然として有効である可能性がある。
詐欺防止法では、通常、次のような状況で署名入りの書面が要求されます。[ 4 ]
土地譲渡契約の特定履行を求める訴訟では、詐欺防止法を満たすために合意は書面でなければなりません。譲渡契約が売買契約の重要な条項を含む書面によって証明され、契約の履行を求められる当事者によって署名されている場合、詐欺防止法は満たされます。書面による合意がない場合、衡平法裁判所は、部分履行の原則が満たされている場合に限り、口頭による譲渡合意を特定履行させることができます。ほとんどの法域では、購入者が購入代金を支払い、土地を占有し、土地に改良を加え、すべて売主の許可を得た場合に、部分履行が証明されます。購入代金の支払いだけでは、どの法域でも部分履行は満たされません。[ 5 ]
コモンローの下では、詐欺防止法は契約変更にも適用されます。例えば、9ヶ月間の自動車リース契約を口頭で締結した場合、リース契約者が車両を受け取った直後にその車が気に入ったため、リース期間をさらに6ヶ月延長することを借主に口頭で申し出たとします。どちらの合意も単独では詐欺防止法の対象とはなりませんが、口頭での延長によって元の契約は15ヶ月（9ヶ月＋追加6ヶ月）のリース契約となり、契約期間が12ヶ月を超えるため、詐欺防止法の対象となります。理論的には、同じ原則が逆の場合にも適用され、リース期間を15ヶ月から9ヶ月に短縮する合意には書面は必要ありません。しかし、多くの法域では、このような場合に書面を義務付ける法律が制定されています。
契約訴訟の被告が詐欺防止法を抗弁として利用したい場合は、適時に積極的抗弁として主張しなければならない。 [ 6 ]書面による契約が存在することを証明する責任は、被告が詐欺防止法の抗弁を主張した場合にのみ生じる。
詐欺防止法に準拠していない契約であっても、以下の状況においては強制執行される可能性がある。
詐欺防止法は、「偽証によって維持されようとする多くの詐欺行為を防止するため」に制定されたと述べている。口頭合意を主張する請求者から生じる弊害を回避するため、特定の契約は「その覚書またはメモ…書面で作成され、責任を負う当事者によって署名されたもの…」によって証明されることが義務付けられた。土地に関する契約は、「譲渡と占有のみ、または口頭によって作成されたもの」は、そのような書面がない限り執行されない。[ 9 ]
コモンローの裁判官たちは、契約が全部または一部履行された場合にこの法律を厳格に適用すると、この法律自体が詐欺（あるいは少なくとも不正義）の手段になりかねないことにすぐに気づいた。[ 10 ]
裁判所は例外として「一部履行」という概念を発展させた。土地に関する契約が一部履行された場合、請求を受ける当事者が署名した書面による約束手形や覚書は不要となる可能性がある。
書面による覚書の必要性をなくす例外を設けることと、法律の効力を完全に無効にすることは別問題である。法律の要点は、土地に関する契約は口頭証拠のみでは証明できないということである。したがって、一部履行は例外となり得るが、事実上、基礎となる契約が口頭証拠によって証明できることを意味するものではない。「一部履行」例外を発展させるにあたっては、相反する考慮事項のバランスを取る必要があった。判例法において重要な要素となったのは、一部履行が申し立てられた契約と「明白に」関連していなければならないということである。[ 11 ]
「詐欺と偽証の防止に関する法律」という副題の付いた詐欺防止法は、1695年にアイルランドで可決されました。[ 12 ]この法律は「主の年1696年、洗礼者聖ヨハネの生誕祭[6月24日]以降」に施行され、[ 12 ] 2005年制定法改正法（1922年以前）と2007年制定法改正法を生き残った数少ない独立以前の法律の1つです。今日でもほぼ有効です。
法律の影響の一部は衡平法によって緩和されており、例えば、土地売買契約はすべて書面で証明されなければならないという要件は、一部履行の法理に依拠することで回避できる。
1677年に制定された詐欺防止法[ e ]は、1954年法改正（契約の執行）法（2 & 3 Eliz. 2. c. 34）により、イングランドとウェールズではほぼ廃止されました。現在残っている唯一の条項は第 4条の一部[ 13 ]で、保証契約（他人の債務の保証）は書面で証明されない限り執行できないことを意味します。この要件は、1856年7月29日付の商法改正法（19 & 20 Vict. c. 97）[ 14 ]の第3条で明確化されており、保証の対価は書面で示す必要はなく、書面から必要な推論を導き出す必要もないと規定しています。[ 14 ]
1828 年詐欺防止法改正法[ f ] ( 9 Geo. 4 . c .14) (一般にテンターデン卿法として知られる) [ 16 ]の第 6 条[ 15 ]は、詐欺の不法行為(フリーマン対パルシー事件の不法行為)について口頭保証人に対して訴訟を起こすことによって第 4 条が回避されるのを防ぐために制定された。[ 17 ]この法律の一般的な要約は、「(債務に対する)口頭保証は、それが書かれた紙の価値もない」である。
土地売買契約の形式に関する第4条の規定は、1925年財産法（15 & 16 Geo. 5 . c. 20）の附則7により廃止されたが、土地売買契約を文書で証明しなければならないという要件は、同法の第40条により維持され、[18] その後、1989年財産法（雑則）法（c . 34）の第2条により置き換えられた。 [ 19 ]
1856年スコットランド商法改正法第6条[ 20 ]は、詐欺防止法（1677年）第4条のうち保証契約に関する部分と、1828年詐欺防止法改正法第6条から派生したものである。
1995 年 8 月 1 日に、スコットランドの文書作成要件法 1995 年、第 14 条 (2) [ 23 ] および第 5 条[ 24 ] (第9条( 3 ) (5) (7)、第 13 条、第 14 条 (3) ) により廃止されました[ 21 ] [ 22 ]。
米国では、統一商事法典の適用を受ける物品売買契約に関して、以下の例外が適用される場合があります。
すべての州には、特定の種類の契約は書面で作成し、責任を負う当事者が署名することを義務付ける法律があります。最も一般的な要件は、土地の売買または譲渡を伴う契約、および 1 年以内に完了できない契約です。[ 29 ]詐欺防止法が適用される場合、一般的な法律では、合意を記念する書面には、契約当事者を特定し、契約の主題を合理的に特定できるように記載し、合意の重要な条件を含めることを要求しています。
各州における詐欺防止法は、大きく3種類に分けられる。
コロラド州には、さまざまな法分野に適用される詐欺に関するさまざまな法律がある。[ 32 ]
慣習的に定義されている詐欺防止法に加えて、[ h ]テキサス州には訴訟手続きを規定する2つの規則があり、それぞれが詐欺防止法の性質も持っています。1つは一般的に適用される規則で、弁護士間（または本人訴訟の場合は当事者間）の合意は、執行可能となるためには書面でなければならないと規定しています。テキサス州民事訴訟規則11条。[ i ]
テキサス州民事訴訟規則11に基づく合意は「規則11合意」と呼ばれ、和解またはスケジュール、裁判期日の延期、証拠開示事項に関する合意など、手続き上のあらゆる側面に関するものである可能性があります。この規則は1840年から存在し、1877年からは提出要件が含まれています。[ 33 ] 番号指定は、連邦規則11が制裁規則であり、州裁判所の対応する規則がテキサス州民事訴訟規則（TRCP）の下で番号指定13であるため、テキサス州以外の弁護士に混乱を招く可能性があります。
詐欺防止法に類するもう一つの規則は、弁護士が訴訟の結果に基づいて報酬を受け取る場合の依頼人との報酬契約を規定するものである。テキサス州政府法典は、「法律サービスの成功報酬契約は書面で作成され、弁護士と依頼人が署名しなければならない」と規定している。テキサス州政府法典第82.065条(a)。[ 34 ]
典型的な例は、人身傷害訴訟における成功報酬契約です。この契約では、原告側の弁護士は、訴訟費用を差し引いた和解金額（または判決で認められた金額）の一定割合を受け取ることになっており、その割合は通常、訴訟提起前、訴訟提起後裁判前、または裁判で依頼者に有利な判決が得られたかどうかに応じて段階的に増加します。もう一つの例は、費用削減（金銭判決を求めて訴えられた被告である依頼者の場合）またはその他の特定の訴訟目標に基づく成功報酬契約です。これらの場合、依頼者は訴訟で相手方から金銭を回収することはできず、訴訟が有利に終結した時点で、契約条件に従って自己資金から弁護士費用を支払わなければなりません。依頼者が支払いを怠った場合、弁護士は成功報酬契約に基づいて、または代替的に不当利得返還請求訴訟を起こします。例えば、Shamoun & Norman, LLP v. Hill, 483 SW3d 767 (Tex. App.-Dallas 2016) を参照。この判決は、Hill v. Shamoun & Norman, LLP, No. 16-0107 (Tex. April 13, 2018) により他の理由で覆された。[ 35 ]弁護士と依頼人の報酬に関する紛争問題は、一般的に人身傷害事件では発生しない。なぜなら、和解当事者または判決債務者からの和解金は、費用と成功報酬部分を差し引いた上で、それを受け取る権利のある当事者の弁護士を通じて支払われるからである。
一般的な詐欺防止法に加えて、統一商事法典（UCC）第2条に基づき、ルイジアナ州を除くすべての州が、物品の販売に関する追加の詐欺防止法を採用している。UCCによれば、価格が500ドル以上の物品の販売契約は詐欺防止法の対象となるが、通常の商取引を行う専門商人、および特定の購入者向けに設計された特注品は例外となる。[ 36 ]
商人間の取引に対する詐欺防止法の適用は、 UCCの規定によって修正されている。UCCには、他の特定の法律でカバーされていない動産に関する「包括的な」規定があり、 [ 37 ]購入価格が500ドルを超える動産の売買契約は、署名入りの書面で記録されない限り強制力を持たないと規定している。最新のUCCの改正では、UCC詐欺防止法の適用開始額が5,000ドルに引き上げられたが、州は、適用開始額を引き上げるべく、州独自の法律を改正するのに時間がかかっている。
統一商事法典（UCC）の適用上、訴答書面、宣誓供述書、または裁判において契約の存在を認めた被告は、詐欺防止法を抗弁として用いることはできません。ただし、州の一般法によっては、詐欺防止法に基づく抗弁が認められる場合があります。
証券取引に関しては、統一商事法典は詐欺防止法を廃止した。[ 38 ]最新の改正の起草者は、「電子通信手段の利用が増加しているため、詐欺防止法は証券ビジネスの実情にそぐわない」とコメントした。
防止法、押収、貸金庫。