
経済的流動性とは、個人、家族、またはその他の集団が経済的地位を向上(または低下)させる能力のことで、通常は所得によって測定されます。経済的流動性は、所得五分位間の移動によって測定されることがよくあります。経済的流動性は、所得の変化によって測定されることが多い社会的流動性の一種とみなすことができます。

文献には、移動性の良い数学的尺度を構成するものについてさまざまな考え方があり、それぞれに長所と短所があります。[ 2 ] [ 3 ]
移動は世代間(「世代間」)または個人もしくは集団の生涯内(「世代内」)で起こり得る。それは「絶対的」または「相対的」である可能性がある。[ 4 ]
世代間移動とは、個人(またはグループ)の所得を親の所得と比較することです。一方、世代内移動とは、就労期間中の所得の上昇または下降を指します。[ 5 ]絶対移動は、広範な経済成長を伴い[ 4 ]、家族が世代を超えて所得をどの程度向上させるかを示します。[ 6 ]相対移動は個人やグループに特有のものであり、経済全体とは関係なく発生します。[ 4 ]これは、子供の経済的繁栄が親の経済的繁栄とどれほど密接に結びついているかを示します。[ 6 ]相対移動はゼロサムゲームですが、絶対移動はそうではありません。

近年、いくつかの大規模な研究により、米国における世代間の垂直移動は、ほとんどの先進国よりも低いことが明らかになった。[ 7 ] 1996年のDaniel P. McMurrerとIsabel V. Sawhillによる論文では、「移動率は国によってかなり似ているようだ」と結論づけている。[ 8 ]しかし、より最近の論文(2007年)では、米国では他の国よりも、個人の親が本人の所得を予測する上で非常に重要な指標であることが分かった。[ 9 ]米国の移動率はデンマークの約3分の1、カナダ、フィンランド、ノルウェーの半分以下だった。[ 4 ]フランス、ドイツ、スウェーデンも移動率が高く、英国だけが米国よりも移動率が低かった。[ 4 ]
発展途上国(アフリカ諸国など)における経済的流動性は、歴史的要因と世界的要因の両方によって制限されていると考えられている。[ 10 ]経済的流動性は、あらゆる場所で所得と富の不平等 と相関している。[ 11 ] [ 12 ]

2007年の「アメリカンドリームレポート」調査によると、「いくつかの指標」、つまり世代間の相対的な移動性から判断すると、「米国は実際にはカナダ、フランス、ドイツ、ほとんどの北欧諸国を含む他の多くの国よりも移動性の低い社会である。これは、米国が機会の国であるという概念に疑問を投げかけるものである。」[ 4 ]他の研究では、米国は経済的に最も移動性の低い国の一つに位置付けられている。[ 13 ]
2007年の別の研究(「経済的流動性プロジェクト:世代を超えて」)では、1960年代後半から2007年にかけて著しい「絶対的」上昇移動が見られ、1968年に子供だった人の3分の2が親よりも世帯収入が多いと報告している[ 6 ](ただし、この期間を通して男性の収入は比較的安定していたため、家族全体の収入の増加のほとんどは働く女性の数の増加によるものと考えられる[ 6 ])。
しかし、相対的な移動性に関して、次のように述べられています。「機会均等に関するアメリカの信念とは反対に、子供の経済的地位は親の経済的地位に大きく影響される。」[ 6 ]所得分布の下位5分の1(「五分位」)に生まれた子供の42%は下位にとどまり、上位5分の1に生まれた子供の39%は上位にとどまります。[ 6 ]調査対象となった世代のうち、1つ以上の五分位を上昇することで親の経済的地位を上回ったのは半数のみでした。[ 6 ]五分位間の移動は、最下位と最上位の五分位よりも中間の五分位(2~4)でより頻繁に起こります。1996年に五分位2~4のいずれかに属していた人のうち、約35%は同じ五分位にとどまり、約22%は1つの五分位を上昇または下降しました(1つ以上の五分位の移動はまれです)。 1968年に子供として上位20%に生まれた人の39%は、その地位を維持する可能性が高く、23%は第450%に落ち着く。[ 6 ]以前は低所得家庭の子供は、上位5%に入る収入を得る可能性はわずか1%だった。[ 9 ]一方、裕福な家庭の子供は、上位5%に到達する可能性が22%ある。[ 9 ]
米国財務省による2007年の調査によると、最近の不平等の拡大(上位1%の所得者の税引き後所得は1979年から2007年の間に176%増加したが、下位20%の所得はわずか9%しか増加していない[ 4 ])を懸念するアメリカ人は、アメリカにおける健全な所得移動性によって安心できる。「1996年から2005年の期間、米国経済では(1世代内で)個人の所得移動性がかなりあり、この期間に納税者の半数以上が異なる所得五分位に移行した」[ 14 ] 。
他の研究では、米国における個人の社会移動率にそれほど感銘を受けていない。2007年にヴォイチェフ・コプチュクとエマニュエル・サエズが行った不平等と社会移動に関する研究、および2011年にCBOが行った「世帯所得の分布の傾向」に関する研究では、年間および長期の所得不平等のパターンは「非常に近い」[ 15 ]か「わずかに」異なるだけであることが判明した[ 16 ] 。別の情報源では、貧困層が中流階級に上昇したり、中所得層が富裕層に上昇したりするよりも、「大学の書店で働いて30代前半までにちゃんとした仕事に就く男」の社会移動だと説明している[ 17 ] 。
経済的移動性を測定するには、絶対的移動性と相対的移動性の 2 つの方法があります。絶対的移動性とは、同年齢の人が親の世帯収入を超える可能性を測定するものです。ピュー経済移動性プロジェクトの調査によると、アメリカ人の大多数、84% が親の収入を超えています。[ 18 ]しかし、絶対的な収入の増加の大きさは、必ずしも経済的階層の次の段階に進むのに十分ではありません。
アメリカ人の所得階層における順位が、親、同世代、あるいは自分自身と比べてどのように変化したかに注目することは、相対的な社会移動の指標となる。ピュー経済移動プロジェクトの調査によると、所得が最も低い20%の子どもの40%は大人になってもその階層にとどまり、70%は中間の20%以下にとどまっている。つまり、30%は1世代で2つ以上の階層を上昇したことになる。[ 18 ]
30代の女性の収入は、親世代の同年代の女性と比べて今日では大幅に高くなっています。[ 19 ] 1974年から2004年の間に、30代の女性の平均収入はほぼ4倍に増加しました。[ 19 ]これは、同年代の男性の収入の伸びとは対照的です。30代の女性の就業率は、1964年の39%から2004年には70%に増加しました。[ 19 ]働く女性の収入のこの急激な増加は、男性の給与が安定していることに加えて、女性の経済的上昇移動が理由です。
30代男性の平均所得は1964年の31,000から2004年には35,000に増加したが、増加額はわずか4,000である。[ 19 ]同年齢層の男性の就業率は1964年の91%から2004年には86%に低下した。[ 19 ]

データによると、経済的所得グループと相関する著しい社会的分離が見られる。[ 20 ]
性別、人種、教育といった一般的に認められている要因に加え、個人の生育地の地理的条件も、将来の家族所得に影響を与えます。地理的条件が世代間の所得移動に与える影響を理解することは、社会経済的不平等に包括的に対処し、様々な地域における経済的機会を促進するために不可欠です。政策立案者、経済学者、社会科学者は、これらの知見を活用して、不平等の削減と社会移動の促進を目的とした的を絞った介入策や政策を策定することができます。さらに、地理的条件が所得移動に与える影響を認識することは、社会経済的成果を決定づけるより広範な構造的要因を強調し、様々な地域における資源へのアクセス、質の高い教育、住宅の手頃さ、経済的機会の格差に対処することの重要性を浮き彫りにします。
ロスウェルとマッセイによる2015年の研究によると、地理と近隣環境は世代間の所得移動に影響を与える。[ 21 ]この研究では、近隣の所得が将来の収入に与える影響は、親の所得の約半分であることがわかった。低所得者層の地域で生まれた人が高所得者層の地域で育った場合、世帯収入は63万5000ドル増加すると推定されている。地域の購買力に合わせて所得を調整すると、これらの影響はさらに大きくなり、近隣の影響は親の所得の影響の3分の2になり、生涯所得の差は91万ドルに増加する。この研究では、住宅費と地方自治体の規制がコミュニティの質に与える影響を考慮した。著者らが定義する地理的要因には、国レベルと出身地レベルでの価格上昇、地域間の住宅価格の差、地理的位置が含まれる。論文では、国の住宅価格の上昇は出身地の価格上昇よりも高い場合も低い場合もあり、地域間の差は大きい可能性があると指摘している。また、地理的要因は、海岸からの距離、気候、メキシコ国境からの距離、奴隷制の歴史、あるいは西部諸州における移民の割合が高いことなど、地域間の目に見えない差異を捉えることができることも示している。近隣環境に関しては、階級分離、平均住宅価格、住宅市場の状況などが、世代間の所得移動に与える影響を検証するために考慮されている。
教育などの内生変数の影響を地理的要因や地域的要因から区別するために、著者らは高度な手法を用いている。教育を含む個人および世帯の特性を統制変数とし、地域的状況や住宅価格を考慮するために都市圏レベルの変数を組み合わせた。そうすることで、地理的条件や地域的条件が世代間の所得移動に及ぼす具体的な影響を分離し、測定することを目指している。
白人と黒人の家族の平均所得は、1970年代以降増加しています。[ 22 ]しかし、30代の白人家族の平均所得は、1975年から2005年にかけて5万ドルから6万ドルに増加しましたが、同じ期間に同年代の黒人家族は3万2000ドルから3万5000ドルに増加しました。[ 22 ]そのため、平均所得が低いだけでなく、黒人家族(10%増)は白人家族(19%増)よりも所得の伸びも低くなっています。[ 22 ]この理由の一つとして、両人種とも結婚率が低下しているにもかかわらず、黒人は白人よりも結婚している可能性が25%低いことが挙げられます。[ 22 ]また、黒人は白人よりも経済的流動性が低く、親の所得や経済的地位を超える可能性も低いのです。[ 22 ]中間所得層の家庭に生まれた白人の子供3人のうち2人は、親よりも高い世帯収入を得ています。[ 22 ]逆に、中間所得層の家庭に生まれた黒人の子供3人のうち、親よりも高い世帯収入を得ているのは1人だけです。[ 22 ]平均すると、両親が下位または第2の所得層に属する黒人の子供は、親の収入を上回りますが、両親が中間または第4の所得層に属する黒人の子供は、実際には親よりも収入が低くなっています。[ 22 ]これは、最高所得層を除くすべての所得層で世代間の収入増加を経験している白人と比べると、非常に大きな違いです。[ 22 ]これは、時間の経過とともに賃金が低く成長率も低いことに加えて、黒人の家庭は白人の家庭よりも経済的上昇移動を経験しにくいことを示しています。
レッドライニングは、黒人アメリカ人が世代を超えて富を蓄積することを意図的に排除しました。この排除が黒人アメリカ人の健康に及ぼす影響は、何世代も経った今でも、同じコミュニティで日々現れています。これは、1930年代にHOLCがレッドライニングを行ったコミュニティにCOVID-19が不均衡な影響を与えていることからも明らかです。2020年9月に発表された研究では、COVID-19の影響が大きかった地域の地図とHOLCの地図を重ね合わせ、少数派住民がいるために貸し手にとって「リスクが高い」とマークされた地域が、COVID-19の影響を最も受けた地域と同じであることが示されました。疾病対策センター(CDC)は、集中貧困や医療へのアクセスなど、健康の社会的決定要因における不平等を調査しています。これらは相互に関連しており、COVID-19に関する健康結果や少数派グループの生活の質全般に影響を与えます。 CDCは、医療、教育、刑事司法、住宅、金融における差別を指摘しており、これはレッドライニングのような組織的な破壊的戦術の直接的な結果であり、慢性的で有害なストレスを引き起こし、それが少数派グループの社会経済的要因を形成し、COVID-19のリスクを高めている。同様に、医療へのアクセスは、レッドライニングによる少数派コミュニティの空間的および経済的孤立に起因する公共交通機関、保育施設の不足、コミュニケーションと言語の壁などの要因によって制限されている。この孤立に起因する教育、所得、富の格差は、少数派グループが労働市場へのアクセスが限られていることを意味し、彼らは休暇を取る選択肢もなく、ウイルスに曝露するリスクが高い分野にとどまることを余儀なくされる可能性がある。最後に、レッドライニングの直接的な結果として、少数派グループが急増する人口を支えるのに十分な住宅がない地域に過密になり、COVID-19の予防戦略の実施がほぼ不可能になる混雑した状況が生じている。[ 23 ] [ 24 ] [ 25 ] [ 26 ] [ 27 ] [ 28 ] [ 29 ]
教育を受けることと経済的流動性の向上には強い相関関係があるという考えは広く浸透している。米国では、教育制度は、すべての個人が経済的地位を向上させるための最も効果的で平等なプロセスであると常に考えられてきた。[ 30 ]すべての人が教育を受けられる機会が増えているにもかかわらず、経済的成功を決定する上で、家庭環境は依然として大きな役割を果たしている。教育を受けていない、あるいは受けられない人々にとって、教育水準の全体的な上昇は障壁となり、経済的または所得階層の最下層に取り残される可能性を高める。この点において、社会経済的背景の低い優秀な生徒を質の高い学校に割り当てる教育政策は、経済的流動性に大きな影響を与える可能性がある。[ 31 ]
研究によると、教育と家族の背景は世代を超えた経済的流動性に大きな影響を与えます。家族の背景や個人の社会経済的地位は、学生が高校や大学を卒業する可能性、どのような種類の大学や教育機関に通うか、卒業して学位を取得する可能性に影響を与えます。研究によると、所得を下位、第2、中間、第4、上位の5分位に分けた場合、大学の学位を持たない成人した子供で、両親が下位の5分位にいる場合は、下位の5分位にとどまります。しかし、成人した子供が大学の学位を持っている場合は、下位の5分位にとどまる可能性はわずか16%でした。したがって、教育は貧しい家庭の経済的地位と流動性を高めることが証明されました。[ 32 ]大学の学位を取得すると、個人が上位2つの5分位に到達する可能性がはるかに高くなるだけでなく、教育は上位の5分位に生まれた人が上位の5分位にとどまるのを助けます。したがって、下位20%に生まれた人が努力して教育を積むことで経済的地位を向上させ、前進することができるが、裕福な家庭に生まれた子供は有利な立場にあるようだ。[ 32 ]大学進学の可能性を無視した場合でも、研究によると、大学に入学した学生全員のうち、社会経済的地位や家庭環境は卒業率に影響を与えており、上位20%の学生の53%が学士号を取得し、中間の学生の39%、下位20%の学生の22%が学士号を取得している。[ 30 ] 2002年の米国国勢調査によると、学士号を取得した学生は、生涯を通じて平均約210万ドルを稼ぐことが期待できる。これは、大学の学位を持たない人が稼ぐことが期待できる金額よりほぼ100万ドル多い。[ 33 ]
インフレ率が授業料の上昇に追いついていないことを考えると、恵まれない家庭は大学に通うのがはるかに難しくなっている。特に公立大学への入学競争が激化していることを考えると、経済的に低い階層の学生はさらに不利な立場に置かれている。[ 30 ]過去10年間で、公立大学の授業料は47%、私立大学は42%上昇した。[ 33 ]授業料を払いながらローンを組んだりアルバイトをしたりしなければならないため、所得の低い階層の学生は大学を「知性ではなく忍耐力の試練」と考えている。[ 33 ]
教育を受けることで、経済的地位の低い人々は収入の可能性を高め、親よりも多く稼ぎ、場合によっては上位所得層の人々を上回ることができます。全体として、高校、大学、大学院、専門職の学位など、個人が達成する教育レベルが上がるごとに、収入レベルが大幅に向上する可能性があります。[ 32 ]一方、アメリカは実際には貧しくなっており、他の西側諸国と比較して貧困から抜け出せない可能性が高いという認識があるため、個人が努力して教育を受け、成功できるという考えに反対する報告もあります。中流家庭の収入が1973年以来横ばいであるため、「アメリカンドリーム」の概念は薄れ始めていると主張する人もいます。しかし、上昇移動は明らかにまだ存在します。ある研究では、経済的移動は米国と比較してデンマークでは3倍、カナダでは2.5倍、ドイツでは1.5倍強いと主張しています。[ 34 ]
米国国勢調査局によると、合法移民の数は1960年代から着実に増加している。その数は年間約32万人からほぼ100万人にまで増加した。また、毎年約50万人の不法移民が米国に滞在している。人々はより大きな経済的機会を求めて米国に移住し、第一世代移民のほとんどは米国経済から収入の増加を経験する。しかし、彼らのほとんどは教育を受けていないため、彼らの賃金は非移民に比べてすぐに低下し始める。研究によると、教育のおかげで、第一世代から第二世代の移民にかけて経済的流動性が大きく上昇する。これらの第二世代移民は、第一世代移民だけでなく、一部の非移民の所得水準をも上回る。[ 35 ]
世代間移動の研究を通じて、さまざまな国からの移民とその子供たちの移動を測定することができます。1970年の特定の国の男性労働者と2000年の第二世代男性労働者の相対賃金を考慮すると、経済的移動について結論を導き出すことができます。1970年、移民が工業化された国から来た場合、その平均賃金は当時の非移民労働者の平均賃金よりも高くなる傾向がありました。2000年には、第二世代労働者の平均賃金が非移民労働者の平均賃金に非常に近づいたため、相対移動性が低下しました。1970年、工業化の進んでいない国から移住してきた移民労働者の平均賃金は、非移民労働者の平均賃金よりも低くなっていました。2000年には、工業化の進んでいない国からの第二世代労働者の平均賃金が非移民の平均賃金に近づいたため、相対移動性が増加しました。[ 35 ]
同じ国出身の第一世代と第二世代の労働者の相対賃金の世代間相関を計算することで、第一世代移民が第二世代移民の賃金に影響を与えるかどうかについての結論が導き出された。この計算は、アメリカ生まれの第一世代と第二世代の家族についても報告されている。この研究では、移民とネイティブの両方が、ほぼ同じレベルの経済的利点または不利を子孫に伝えていることがわかった。これらの結論は、各移民の教育レベルの変化を考慮すると、第一世代と第二世代の賃金の相関が減少することを予測している。移民の大多数は教育レベルが低いため、将来の第二世代移民が非移民の平均賃金を超えることはますます困難になる可能性がある。[ 35 ]
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