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ヴァルター・ハルシュタインにちなんで名付けられたハルシュタイン・ドクトリン（ドイツ語: Hallstein-Doktrin）は、 1955年から1970年までの西ドイツ連邦共和国の外交政策における重要な原則であった。一般的には、西ドイツ連邦共和国はドイツ民主共和国（東ドイツ）を承認するいかなる国とも外交関係を樹立または維持しない、と規定していた。しかし実際には、より複雑な内容であった。この「ドクトリン」の公式文書は存在しなかったが、その主要な立案者であるヴィルヘルム・グレーヴェがラジオインタビューで公に説明した。[ 1 ] 1949年から1963年まで西ドイツ首相を務めたコンラート・アデナウアーは、1955年9月22日に西ドイツ議会で行った声明で、この政策の概要を説明した。それは、ソ連（ドイツを担当する四大国の一つ）を除き、第三国が「ドイツ民主共和国」（東ドイツ）を承認したり、外交関係を維持したりすることは、ドイツ連邦政府にとって非友好的行為（acte peu amical）とみなされることを意味する。[ 2 ] : 58–61西ドイツは、これに対して外交関係を断絶する対応を取る可能性もあったが、これは政策の下で自動的に行われる対応とは明記されておらず、実際には最終手段（ultima ratio）のままであった。[ 3 ]
西ドイツは、1970年以降、維持が困難になったため、このドクトリンの重要な側面を放棄し、連邦政府はドイツ民主共和国に対する政策を変更した。[ 2 ]： 19 1971年のベルリンに関する四カ国協定と1972年の基本条約の署名により、東方政策の新戦略に従って、このドクトリンは終焉を迎えた。
第二次世界大戦でドイツが敗戦した後、オーデル・ナイセ線の東側の地域はソ連またはポーランドの統治下に置かれ、事実上併合された。その西側の残りの地域は連合国によって管理される4つの占領区域に分割され、旧首都ベルリンも同様に4つの区域に分割された。[ 4 ]
フランス、イギリス、アメリカ合衆国が支配していた西側占領地域は、1949年5月に合併してドイツ連邦共和国（Bundesrepublik Deutschland）を形成し、1949年10月にはソ連占領地域がドイツ民主共和国（Deutsche Demokratische Republik、略称DDR）となった。[ 4 ]これらは非公式には「西ドイツ」と「東ドイツ」として知られていた。しかし、1954年以前は、連合国は公式にはドイツ全土の責任を保持しており、東ドイツも西ドイツも主権を回復していなかった。
1949年に発効したドイツ連邦共和国基本法は、西ドイツと東ドイツを含むドイツ全土の憲法として制定された。[ 5 ]この法律はドイツ再統一を目標および要件として定め、ドイツ国民全体の名において公布された。[ 6 ]
1954年3月23日、ソビエト連邦はドイツ民主共和国との外交関係樹立を宣言した。これはドイツ民主共和国（東ドイツ）に独立国家としての一定の正当性を与えるものとみなされた。[ 7 ]： 19ボンにある西ドイツ政府はこれを拒否し、ドイツ連邦共和国こそがドイツ帝国の正当な後継者であると主張した。[ 7 ]： 19
ドイツ連邦共和国政府は、ドイツ国民全体を代表すると主張し、このことは数々の宣言で繰り返し述べられた。[ 7 ]： 18 1951年9月18日のニューヨーク宣言において、西側占領国は、「ドイツ連邦共和国政府を、自由かつ正当に構成された唯一のドイツ政府とみなし、したがって国際問題においてドイツ国民を代表する権利を有する」と宣言した。[ 7 ]： 20
ドイツ連邦共和国はドイツ民主共和国を承認せず、ドイツ民主共和国とも東欧の他の共産主義国とも外交関係を維持しなかった。
1955年、コンラート・アデナウアーはモスクワを訪問し、ドイツ連邦共和国とソビエト連邦が外交関係を樹立することで合意した。これは明らかにドイツ連邦共和国の利益にかなうものであったが、ソビエト連邦がドイツ民主共和国とも外交関係を維持していたため、他の国が両ドイツ「国家」と外交関係を維持すべきではないとする排他的委任統治政策とは明らかに矛盾していた。そのため、この政策を公に定義し、ドイツ連邦共和国は他の国がドイツ連邦共和国と（いわゆる）ドイツ民主共和国の両方と外交関係を維持することを容認しないというメッセージを強化する必要があった。[ 7 ]： 22
ヴァルター・ハルシュタインとヴィルヘルム・グリューヴェは、アデナウアーに同行してモスクワを訪れた代表団の一員であった。[ 7 ]： 13政策の主要な要素が策定されたのはモスクワからの帰途の機内であったが、[ 9 ]： 372f [ 2 ]政策の要素はそれ以前にも外務省によって考案され、実行されていた。[ 7 ]： 19-21 ハルシュタインは、ソ連が占領国としての特権的地位にあるにもかかわらず、東ドイツを承認したにもかかわらずソ連と外交関係を樹立したことを「特異な行為」と呼んだ。[ 7 ]： 22
アデナウアーは1955年9月16日の記者会見でこの政策について言及し、同年9月22日の議会での政府声明でも再び言及し、ドイツ民主共和国との外交関係樹立は非友好行為とみなされると他国に警告した。[ 7 ]： 22 1955年12月8日、主要なドイツ大使館の長と外務省幹部による会合が開かれた。ドイツ民主共和国の非承認政策は、議題の主要項目の1つであった。ブレンターノ、ハルシュタイン、グリューヴェ外相の演説原稿は後に世界中の大使館に配布された。[ 7 ]： 22
ハルシュタイン・ドクトリンは、当時ドイツ外務省の「国務長官」（最高位の官僚）であったヴァルター・ハルシュタインにちなんで名付けられたが、その考案と実施の大部分はドイツ外務省政治局長のヴィルヘルム・グレーヴェによって行われた。[ 10 ]
ハルシュタイン・ドクトリンが誕生した（あるいは少なくとも命名された）当時、ハインリヒ・フォン・ブレンターノは外務大臣を務めていた。このポストは、西ドイツが1955年に主権をほぼ回復した後に新設されたもので、それ以前は、外交政策に関する政治的責任は首相コンラート・アデナウアーが担っていた。ブレンターノ自身も、この政策、あるいはその変形版をブレンターノ・ドクトリンと呼んでいたことが知られている。[ 7 ]： 25
しばらく後の1958年、ジャーナリストたちはこの政策をハルシュタイン＝グリューヴェ・ドクトリンと名付け、後にハルシュタイン・ドクトリンと略されるようになった。[ 11 ]： 84グリューヴェ自身は、政策の大まかな概要は自分が考案したものの、それは主に数ある選択肢の一つであり、最終的な決定は外務大臣ブレンターノと首相アデナウアーが行ったと述べている。いずれにせよ、ハルシュタイン・ドクトリンという名称はやや不適切かもしれない。[ 12 ]： 59
ハルシュタイン・ドクトリンは、ドイツ連邦共和国が主張するドイツ全体を代表する排他的権限（ Alleinvertretungsanspruch）に基づいていた。このドクトリンは、ドイツ連邦政府が、第三国が「ドイツ民主共和国」（東ドイツ）を承認したり、外交関係を維持したりすることを非友好的行為（acte peu amical ）とみなすことを明記していた。ただし、ドイツに責任を負う四大国の一つであるソ連は例外であった。 [ 12 ]： 58-61 このような非友好的行為への対応は、外交関係の断絶を意味すると理解されることが多かったが、これは政策の下での自動的な対応として明記されたわけではなく、あくまでも最終手段であった。[ 13 ]
公式な承認や完全な外交関係に至らないどのような行為が制裁の引き金となるのか、またその制裁内容はどのようなものになるのかは、外国政府が限界を試すことを防ぐため、少なくとも公には意図的に不明確に置かれていた。[ 7 ]： 23グリューヴェは非公式に、柔軟性が不可欠であり、東ドイツという国家のような実体が存在しないふりをすることは不可能だと警告し[ 7 ]： 23、外交官に対し、この政策の下でどのような活動が許容されるのかについて指針を示した。[ 7 ]： 24
完全な外交関係も、同様の承認（承認証書）を伴う領事関係も容認されなかった。条約が承認を意味しないことを明記した特別な条項を含まない条約についても同様であった。ただし、非国家貿易代表などを含む通常の商業活動は容認された。また、解釈の余地があるグレーゾーンもかなり存在した。[ 7 ]： 24 グリューヴェはやや慎重な姿勢を示したが、外務大臣ブレンターノは、経済的影響に関わらず、ドイツ民主共和国を法的に承認する国、あるいは「二つのドイツ国家の現実」を認める 国とは、西ドイツは直ちに外交関係を断絶すると明言した。 [ 7 ]： 24
法専門家は、ソ連の宣言（ドイツ民主共和国との外交関係の開始）によってソ連占領地域は最終的に西側３占領地域から分離されたが、ソ連の支配下にあったため、独立した国家政府は存在せず、したがって国家としての最低限の要件を満たしていないとする法的意見を作成した。[ 7 ]： 20この法的意見はさらに、ドイツ連邦共和国と外交関係を樹立した、あるいは戦争状態の終結を宣言した国家は、ドイツ連邦共和国がドイツを代表する唯一の権限を有することを暗黙のうちに認めたと主張した。[ 14 ]
西側連合国は、1955年の一般条約を含む様々な協定において、ドイツ連邦共和国のみを承認することに合意していた。西側占領国（フランス、イギリス、アメリカ合衆国）は、既存のドイツ国家の存続を認めており、1950年9月18日のニューヨーク宣言では、「ドイツ連邦共和国政府を、自由かつ正当に構成され、したがって国際問題においてドイツ国民を代表して発言する権利を有する唯一のドイツ政府とみなす」と述べていた。[ 14 ]同時に作成された未公表の「解釈覚書」では、この表現はドイツ連邦共和国政府を全ドイツの事実上の政府として承認するものではないと明確にしている。[ 14 ]
この政策の法的根拠は、憲法と一般条約に基づき、ドイツ再統一を目指す義務があり、したがって東ドイツの承認を回避または阻止し、ひいてはドイツの分断を防ぐべきであるというものでした。政治的な論拠は、承認はドイツ分断の容認を意味すること、非承認は現状の拒否を意味すること、非承認は共産主義政権を拒否する東ドイツ国民に道徳的な支持を与えること、非承認はドイツ民主共和国とソビエト連邦の国際的地位を弱め、ドイツ連邦共和国の地位を高めること、そしてドイツ民主共和国を承認しても相手側が政治的自殺行為をするとは考えられないため、再統一にはつながらない、というものでした。
当初、ドイツ民主共和国は再統一を強く主張したが、国連参加の自由選挙は受け入れようとしなかった。1955年頃からは「二国家解決」を支持し、西ドイツがドイツ全体を代表するという主張に強く反対したが、彼ら自身はそのような主張はしなかった。[ 7 ]： 32-33 1960年代、ベルリンの壁建設後、東ドイツの指導者ヴァルター・ウルブリヒトは、ドイツ全体を代表するという主張をますます強めていった。[ 7 ]： 34
ドイツ民主共和国が他国に何らかの代表機関を開設するたびに、その国にドイツ民主共和国にも同様の代表機関を開設するよう説得を試みた。この目的のために財政的誘因を提供する用意はあったものの、その成功は限られていた。[ 7 ]： 39 外交関係を発展させる最初の段階では、ドイツ民主共和国はしばしばその国の地元の共産党の協力を得ており、東ドイツのジャーナリストも動員されていた。[ 7 ]： 32-33次の段階は貿易協定の締結であった。これは、ドイツ連邦共和国が明示的な外交承認を伴わない限り貿易関係に反対しなかったため、特に問題ではなかった。[ 7 ]： 35貿易関係を確立した後、次の段階は商工会議所の常設事務所の設置であった。これも、関係する組織が正式には国家機関でない限り、通常はドイツ連邦共和国からの抵抗はほとんどなかった。[ 7 ]： 36次の段階は貿易代表機関の設置であった。ドイツ連邦共和国は、公式の旗やペナントを掲揚したり、通常外交団にのみ許されている公式行事に招待したりするなど、外交特権の目に見える兆候がない限り、これらを概ね容認していた。ドイツ民主共和国は、これらを領事目的でますます利用し、「貿易使節団」と呼んだり、職員に外交官の称号を使用したりして、外交的に「格上げ」しようとした。これに対してドイツ連邦共和国は抵抗した。[ 7 ]： 36-37ドイツ民主共和国が目指した最終段階は、総領事館の設立であった。これには通常、領事の権利と特権を保証する文書であるエクゼクアトゥールを発行することが含まれていた。ドイツ連邦共和国はこれを公式の外交承認と同等とみなし、何らかの制裁を受けることが予想された。エジプトなどの国は、エクゼクアトゥールを発行するが、ドイツ民主共和国の承認を意味するものではないという注記を付け加えることで、どちらの側も怒らせないように努めた。
しかし、1969年まで、ドイツ民主共和国は完全な外交代表権を獲得することができなかった 。ただし、2つの例外はあり得る。
この原則は、 1957年のユーゴスラビアと1963年のキューバの2回適用された。両国とも、最初に東ドイツを承認していた。
1958年、新しく建国されたギニア共和国は、ドイツ連邦共和国の大使と東ドイツ貿易使節団を受け入れた。1960年にギニアが東ドイツに大使を派遣すると、ドイツ連邦共和国は自国の大使を引き揚げた。その後、ギニアは東ドイツに大使を派遣したことは一度もないと宣言した。
このドクトリンは、少なくとも重要な西側諸国や第三世界諸国から東ドイツを孤立させるという点では、長らく成功を収めたように見えた。しかし同時に、連邦政府の政治活動を制限することにもなり、1960年代には維持することがますます困難になっていった。
実際には、この原則が適用されなかった事例がいくつかある。1957年、東ドイツがアラブ世界全体との接触を確立するためにカイロに事務所を開設した際、西ドイツはエジプトから大使を引き揚げなかった。さらに、1965年に西ドイツがイスラエルと外交関係を樹立した際、多くのアラブ諸国は西ドイツとの外交関係を断絶したが、東ドイツを承認しなかった。これは、東ドイツが六日間戦争でアラブ諸国を支援したため、最終的に1967年以降に起こったことである。また、カンボジアは東ドイツを承認していたにもかかわらず、1969年にはこの原則はカンボジアにも適用されなかった。
西ドイツは1967年にルーマニアと外交関係を樹立し、1968年にはユーゴスラビアとの外交関係を再開した。政府の主張は、共産主義国は実際には東ドイツを承認せざるを得なかったのであり、そのことで罰せられるべきではないというものだった。
1969年、ヴィリー・ブラントは社会民主主義者と自由主義者の連立政権の首班としてドイツ首相に就任した。新政権は、平和と自由の中でのドイツ再統一といった主要な政治目標を維持したが、その達成方法を変更した。ブラントの新たな東方政策は、ドイツ民主共和国政府と交渉して同国に住むドイツ人の状況を改善することを目的とした政策であり、ドイツ国内の一方から他方への訪問を支援することも含まれていた。この政策の一環として、連邦共和国はドイツ民主共和国を、連邦共和国に属さないドイツの一部からなる国家組織として法的に承認し、両ドイツ国家は互いに「外国」ではなく、特別な関係でなければならないことを強調した。
1971年のベルリンに関する四カ国協定と1972年の基本条約の調印は、東方政策という新たな戦略に沿って、このドクトリンに終止符を打った。
外交において、他国を承認しないこと、そして第三国が同様の行動を取らないように促すことは、よく用いられる戦術である。ソビエト連邦と中華人民共和国の建国後、米国は両国との外交関係を拒否した。同様の排他的委任統治政策（「一つの中国」政策）は、現在も中華人民共和国と中華民国（台湾）によって追求されており、ベトナム戦争中のベトナムの状況も、これといくらか似ていた。
2016年、トルベン・ギュルストルフはハルシュタイン・ドクトリンの新たな解釈を示した。[ 1 ]彼によれば、このドクトリンが西側と東側のドイツの外交政策に与えた影響はごくわずかで、現実よりも神話に近いものだった。[ 13 ]冷戦の間、ドイツの外交は、壁の両側で、国家の経済的利益と国際的な地政学的利益によって支配されていた。[ 15 ] [ 16 ] [ 3 ]