紛争鉱物法

コンゴ民主共和国（DRC）東部には紛争の歴史があり、様々な軍隊、反政府グループ、外部勢力が鉱業から利益を得る一方で、この地域での戦争中に暴力や搾取に加担してきました。コンゴ民主共和国東部の鉱業の主な最終製品は、スズ、タングステン、タンタル、金の4つで、抽出され、さまざまな仲介業者を経て国際市場に販売されています。これら4つの製品（3TGとして知られています）^[1]は、スマートフォン、タブレット、コンピューターなどの家電製品を含むさまざまなデバイスの製造に不可欠です。 ^[2]

紛争の大きな動機は資源の支配にあると指摘する人もいます。これを受けて、米国、欧州連合、OECDを含むいくつかの国や組織は、コンゴ民主共和国の紛争に関連する3TG鉱物を紛争鉱物に指定し、武装集団が鉱物を採掘し、争う動機を減らす方法として、企業に紛争鉱物の取引や使用を報告することを法的に義務付けています。

米国では、2010年のドッド・フランク法^{[3]により、製造業者は}サプライチェーンを監査し、紛争鉱物の使用を報告することが義務付けられました。2015年、米国連邦控訴裁判所は、企業の言論の自由を侵害するとして報告義務の一部を無効としましたが、他の部分はそのまま残しました。^[4]

コンゴでの採掘の歴史は、1885年のベルリン西アフリカ会議に続いて、ベルギー国王レオポルド2世が無効な条約を通じてコン​​ゴの王から土地を強制的に没収し、軍事力を使ってゴム農園を設立したことに始まった。この国は、資源の搾取がベルギー植民地帝国の利益確保の最優先事項であったため、大量殺戮、性犯罪、割り当てを達成できなかったことに対する拷問など、原住民に対する異常に暴力的な扱いが特徴であった。^[5] 1908年に経営権はレオポルド2世からベルギー植民地政府に移ったが、資源の搾取は依然として経済成長の鍵であった。人種差別、政治的支配、強制労働は依然として蔓延しており、継続的な経済生産を確実にするための力関係を強化するのに役立った。

1950 年代後半には、バコンゴ同盟 (ABAKO) やコンゴ国民運動 (MNC) などの独立運動が勢いを増し、どちらも強い民族主義の波に支えられていた。1959 年 1 月 4 日、レオポルドヴィルでベルギーの治安部隊、公民権運動、民族主義の抗議者の間で衝突が起こり、1960 年 6 月にコンゴが独立を認められるきっかけとなった。1961 年 1 月、CIA の支援を受けたクーデター指導者ジョセフ・モブツが MNC の指導者パトリス・ルムンバを処刑したことは、新しい政治情勢を統一しようとする人々が経験した暴力を物語っている。

国連、米国、ソ連、中国、ベルギーなどによる継続的な紛争介入により、コンゴは代表制のない政府と基本的な社会サービスの欠如という不安定な状態に陥った。この不安定さの遺産により、新政府は民兵グループによる紛争に対して脆弱であると同時に、その領土に対する十分な監視ができず、現代の鉱物紛争を可能にしている。^[6]コンゴ国軍と、ルワンダ解放民主軍（FDLR）やルワンダの代理民兵グループである人民防衛国民会議（CNDP）を含むさまざまな武装反政府グループによる武力紛争と鉱物資源の略奪は、20世紀後半から21世紀初頭にかけて発生しました。2020年の時点で、キブ地域では、小規模な民兵から国際的な支援を受けた洗練されたグループまで、推定113の武装グループが活動していました。^[7]こうした武装集団は深刻な人権侵害を犯し続けており、2017年から2021年にかけて戦闘や死傷者、民間人への攻撃が着実に増加している。^[7]

コンゴの天然資源の採取は、国境を越えても行われている。第一次コンゴ戦争（1996～1997年）と第二次コンゴ戦争（1998～2003年）の間、ルワンダ、ウガンダ、ブルンジは特にコンゴの資源から利益を得た。これらの政府は今日までコンゴから資源を密輸し続けている。^{[8]コンゴ東部で採掘された鉱物は、}ルワンダやブルンジなどの近隣諸国を経由してコンゴから出荷され、東アジアの加工工場に送られる際に、多数の仲買人の手に渡る。^{[9]このため、米国の紛争鉱物法は、コンゴ民主共和国および9つの隣接国（}アンゴラ、ブルンジ、中央アフリカ共和国、コンゴ共和国、ルワンダ、南スーダン、ジンバブエ、ウガンダ、ザンビア）を原産とする（または原産であると主張される）鉱物に適用される。これらの鉱物の販売による利益は、派生的な紛争の戦闘資金として使われてきました。利益の出る鉱山の支配自体も軍事目標となっています。^[10]

2024年現在、コンゴには推定24兆ドルの未加工の鉱物資源があり、天然資源の豊富さで測ると世界で最も豊かな国となっている。^[11]クリーンエネルギーへの移行により、重要な鉱物の国際市場は2017年から2022年の間に1600億ドルから3200億ドルに成長し、同様にコンゴにおけるコバルト、銅、リチウムなどの鉱物の需要が増加している。^{[12] [13]}金とダイヤモンドは重量比価値が高いため、地域紛争の資金源となり続けており、ダイヤモンドの場合のように金の産地を検証するための宝飾品業界の基準は存在しない（ただし、金に対する宝石商の総支出はダイヤモンドの5倍である）。^[14]コンゴから不法に輸出されているその他の紛争鉱物には、タングステン、スズ、^[7]スズ石、^[15]コルタン（携帯電話のタンタルの原料であり、紛争を直接的に支えているとも言われている）がある。^{[16] [17]}学者のシッダールト・カラは、初期のコンゴの人権侵害の一因となったゴムと引き換えの奴隷制経済と同様に、コバルトと引き換えの血の経済がコンゴの人々の人間性を奪い続け、紛争の継続の原因となっていると説明しています。^[18]

2012年11月に南アフリカ資源監視団が発表した主要な調査報告書によると、コンゴ民主共和国東部の金採掘者が腐敗した政府関係者、官僚、治安部隊員に搾取されており、彼らは金採掘者に何のサービスも提供せずに違法な税金、手数料、賦課金を要求している。国内の地域ではゴールドラッシュが起こっているとされているが、国民や労働者の誰もこの非常に利益の高い産業から利益を得ていない。^[19]

ガバナンスの弱さによる汚職が問題となっている一方で、経済的圧力に加担し、政府の汚職を助長している企業が根本的な要因となっている。これらの企業には、汚職や違法取引に関連する比較的低い価格から利益を得ているApple、Google、Samsungなどの有名ブランドが含まれる。紛争鉱物の供給源を特定するための合理的な原産国調査（RCOI）の提出は2014年から2021年にかけて減少しており、これは需要が増加している中で特に懸念される。これらの提出は、企業が原産国を特定する傾向（特定できないことと比較して）を示しているが、対象国からの比率が増加していることも示している。^[20]これらの企業は、対象国での非倫理的な採掘により部分的に成長を続けており、前述のように国際的な法的プロセスとガバナンスの弱さにより、企業の説明責任を強制することは困難である。^[12]

コンゴ東部の鉱山は、人口密集地から遠く離れた危険な地域にあることが多い。国際平和情報サービス（IPIS）による最近の調査によると、鉱山現場の50％以上に武装集団がいるという。多くの現場で、武装集団は民間人に違法な税金を課し、恐喝し、労働を強要している。子供を含む鉱山労働者は、土砂崩れやトンネルの崩落で多くの人が死亡する中、最長48時間勤務で働いている。^[21]これらの集団は、時には反政府勢力やコンゴ国軍と関係があるが、常にそうであるとは限らない。両組織とも、地元住民を支配するために強姦や暴力を利用している。^[22]これらの集団が暴力の直接的な加害者であるが、主に米国と中国の間の国際的な権力闘争により、人権侵害が行われていることが知られているにもかかわらず、紛争鉱物の需要は高いままである。軍事技術に使用される紛争鉱物の需要も、特に米中間の緊張が高まる中で国防問題となっている。エレクトロニクス業界とクリーンエネルギー業界は、世界最大のコバルト消費者であるが、2016年のアムネスティ・インターナショナルの報告書に挙げられている16の多国籍消費者ブランドのうち、コバルトのサプライチェーンを追跡したブランドは1つもない。このサプライチェーンは、児童労働を利用して採掘されることが多いコバルトを、中国資本のコンゴ東方鉱業会社に販売する不法トレーダーから始まり、同社はその後、CATL、LG、グレンコアなどのバッテリーメーカーに供給する。これらのバッテリーメーカーは、広範囲に及ぶ人権侵害事例が記録されているにもかかわらず、「紛争フリー」製品を主張するアップル、マイクロソフト、テスラなどの国際エレクトロニクスブランドに供給している。^[23]

米国紛争鉱物法で法典化されている 4 つの紛争鉱物は次のとおりです。

• コロンバイトタンタライト（またはアフリカの口語ではコルタン）は、元素タンタルが抽出される金属鉱石です。タンタルは主にタンタルコンデンサーの製造に使用され、特に高性能、小型、高信頼性が求められる用途で、補聴器やペースメーカーから、エアバッグ、GPS、自動車の点火システムやアンチロックブレーキシステム、ノートパソコン、携帯電話、ビデオゲーム機、ビデオカメラ、デジタルカメラまで使用されています。^[24]炭化物の形のタンタルは、優れた硬度と耐摩耗性を備えています。そのため、ジェットエンジン/タービンブレード、ドリルビット、エンドミル、その他の工具に使用されています。
• 錫石は錫を生産するために必要な主要な鉱石であり、錫缶や電子機器の回路基板のはんだの生産に不可欠です。 ^{[25]錫は、殺生物剤、殺菌剤、および}ポリ塩化ビニル（PVC）や高性能塗料製造の中間体であるテトラブチル錫/テトラオクチル錫の成分としてもよく使用されます。
• ウルフラマイトはタングステンの重要な供給源です。タングステンは非常に密度の高い金属で、この特性を利用して釣りの重り、ダーツの先端、ゴルフクラブのヘッドなどによく使われています。炭化タンタルと同様に、炭化タングステンも硬度と耐摩耗性があり、金属加工工具、ドリルビット、フライス加工などの用途によく使われています。少量は「グリーン弾薬」の鉛の代替として使われています。 ^[26]携帯電話の振動機構を含む電子機器にもごく少量使用されています。
• 金は、宝飾品、投資、電子機器、歯科製品に使用されます。また、特定の半導体製造プロセスで使用される一部の化合物にも含まれています。

これらは、含まれる興味深い元素（タンタル、スズ、タングステン、金）を指して、 「3Tと金」、「3TG」、または単に「3T 」と呼ばれることもあります。米国の紛争鉱物法の下では、将来的にこのリストに鉱物が追加される可能性があります。^[27]

近年、コバルトを紛争鉱物として扱う動きが高まっており、2019年以降、コンゴは世界の生産量の70％を占めている。^[28]コバルトの需要も、リチウムイオン電池の需要に牽引されて2017年から2022年にかけて70％増加しており、「Enough Projectは、コンゴでの生産量の60％が違法鉱山から来ていると推定している。」^{[12] [29]}

2009年4月、サム・ブラウンバック上院議員（共和党、カンザス州選出）は、電子機器メーカーに錫石、鉄マンガン重石、タンタルの供給源の確認と開示を義務付ける2009年コンゴ紛争鉱物法（S. 891）を提出した。この法案は委員会で廃案となった。しかし、ブラウンバック議員はドッド・フランク・ウォール街改革・消費者保護法第1502条と同様の文言を追加し、同法は議会を通過し、 2010年7月21日にバラク・オバマ大統領によって署名され、法律となった。^[30]この紛争鉱物法は、 2010年12月23日の連邦官報に掲載された。 ^[31]

米国証券取引委員会（SEC）が同法の施行に向けて作成した規制案では、米国および一部の外国企業に対し、コンゴ民主共和国または隣接国産のいわゆる「紛争鉱物」を自社製品に使用しているかどうかを報告し、公表するよう義務付ける内容となっている。この提案に対する意見募集は2011年3月2日まで延長された。[ ^32]この提案に対する意見は一般公開された。^[33]

この提案に関するある報告書^[34]では、提出されたコメントについて次のような統計が示されている。

• この提案に関して SEC に提出されたコメントレターは 700 通強でした。
• そのうち約 65% は、規則の意図を支持する一般の人々からの定型書簡または基本的な手紙でした。
• 残りの35%（約270）は、企業、貿易/業界団体、投資/金融界、専門監査会社、その他の関連政府機関の意見を代表しています。
• これら 270 件のコメントのうち、約 200 件に実質的または技術的なコメントが含まれていました。

この報告書には、SECが現政権下で直面している法律、規制案、現在の予算/政治情勢に関する膨大な文書、報告書、その他の情報の詳細な調査と分析からまとめられた「最終的なSEC規制のプレビュー」と呼ばれるものも含まれていた。

最終規則は2012年11月13日に発効した。^[35]

SECの規則は、トレーサビリティの取り組みを妨害しようとする団体を含む国際社会の注目を集めました。金属取引出版物が発表したレポートには、検出を阻止するために考案されたと思われるコンゴ民主共和国の鉱石/鉱物フロー方法の1つが示されていました。^[36]

2011年7月15日、米国国務省はこの件に関して声明^[37]を発表しました。同法第1502条(c)項は、紛争鉱物政策の策定と支援の特定の要素について、国務省がSECと連携して取り組むことを義務付けています。

2012年10月23日、米国国務省当局者は、最終的にはこの規則がいつ適用されなくなるかを決定するのは米国国務省の責任であると主張した。^[38]

2014年4月、コロンビア特別区巡回控訴裁判所は、SEC規則の第13条(p)および第13条(p)-1を、憲法修正第1条に違反するとして無効とした。^[39]この判決を受けて、裁判所は「紛争鉱物報告書または要求された開示事項の他の側面に対する憲法修正第1条の異議はない」と指摘した。^{[40] [41]}

米国の紛争鉱物法には、密接に関連する 2 つの要件が含まれています。

• 独立した第三者によるサプライチェーンのトレーサビリティ監査
• 監査情報を一般および SEC に報告する。

SEC によって直接規制されていない企業であっても、監査要件は非公開企業や外資系企業を含むサプライチェーン全体に及ぶため、影響を受けることになります。

SEC は、1,199 社の「発行者」（つまり、他の SEC 報告書の提出義務がある企業）が完全な紛争鉱物報告書の提出を義務付けられると推定しています。この推定は、コンゴ民主共和国で生産されるタンタルの量を世界の生産量（15% - 20%）と比較して算出したものです。委員会は、20% という高い数字を選択し、それを 6,000 倍にしました（SEC が初期製品/プロセス評価を行う必要がある「発行者」の総数）。^[41] この推定には、「発行者」に材料を供給する企業（ただし、SEC の規制対象ではない）は含まれていませんが、これらの企業は、顧客の要求を満たすために紛争鉱物監査を実施することがほぼ確実に義務付けられます。他の推定では、影響を受ける可能性のある米国企業の総数は 12,000 社を超える可能性があります。^[42]

2011年初頭、IPC（電子工業会連合会）が規制の潜在的影響について調査を行いました。^[43]は、協会のコメントとともにSECに提出されました。^[44] この調査では、IPCの調査回答者の直接サプライヤーの中央値は163社であると述べられています。この数字をSECの推定される影響を受ける発行者の数に当てはめると、サプライチェーンの追跡可能性に関する何らかの取り組みの対象となる可能性のある企業は195,000社を超える可能性があるということになります。

法律により、企業は以下の場合に SEC に紛争鉱物に関する年次報告書を提出する必要があります。

• （a）1934年証券取引法に基づきSECに報告書を提出する必要がある
• (b) 紛争鉱物は、企業が製造または製造を委託する製品の機能または生産に必要である。この声明には、製品/プロセスにおける紛争鉱物の目的と、企業が製造プロセス/仕様に対して及ぼす管理という、別個ではあるが重要な 2 つの概念が含まれています。

企業が品目の製造を請け負う契約を締結するのは、次のような場合とみなされます。

• 製造プロセスに影響を及ぼす、または、
• ジェネリック製品を自社ブランド名または別ブランド名（製造プロセスに何らかの影響力があるかどうかに関係なく）で提供し、自社専用に製品を製造する契約を結んでいる。

この文言は、製造業者ではない小売業者も監査および開示要件の対象となる可能性があることを示唆している。^[45]

製品を「製造するために契約する」には、その製品の製造または工程に何らかの実際の影響力が必要であり、これは事実と状況に基づいて判断される。^[46]企業が以下の行為のみを行った場合、その企業は製造工程に影響力を持っているとはみなされない。

• 第三者が製造したジェネリック製品に自社のブランド、マーク、ロゴ、またはラベルを添付します。
• 第三者が製造した製品のサービス、保守、または修理を行います。
• 製品の製造に直接関係しない契約条件を製造業者と指定または交渉します。

提案された規制は、組み立てや製造に使用されるツールが法律の適用対象とならないことを明確にしようとした。^[47] 最終製品に含まれる鉱物/金属のみを対象とする意図があった。紛争鉱物を含む化学物質を使用する中間化学プロセスについては特に何も言及されていない。^[48] さらに、法律も提案された規制も、監査/報告要件の適用を妨げるような最小限の量やその他の形式の重要性の閾値を定めていない。 ^[49]

法律では、監査を実施するために「独立した民間監査人」の使用を義務付けている。SEC は、監査に関して「合理的な調査」と「デューデリジェンス」という 2 つの異なる基準を提案している。^[50] 最終規則にこの構造が含まれる場合、合理的な調査は、企業が自力で、合理的な努力と信頼できる情報を使用して、スズ、タンタル、タングステン、および/または金の供給源/原産地について信頼できる判断を下せるかどうかを判断するための最初のステップとなる。企業が何らかの理由でそのような判断を下せない場合は、独立した民間監査である「デューデリジェンス」の次のステップを踏むことが求められる。

法令では、監査は「米国会計検査院長が制定した基準に従い、委員会が公布した規則に従って実施される」と規定されている。これは、SECの他の監査要件に適用される監査基準と同じ基準が紛争鉱物監査にも適用されることを意味する^[51]。この文言により、SECには、企業が法律を満たすために自ら作成した声明や証明書を発行することを許可する裁量がほとんどない。

紛争鉱物のサプライチェーン追跡に関する第三者監査は、米国を拠点とする電子機器製造業界団体である電子業界市民連合（EICC）の下で2010年夏に開始されました。^[52] このプログラムでは、EICCは実際の監査を実施するために3つの監査会社を選択し、そのうち2つが2010年のパイロット監査に参加しました。パイロット終了後、2010年に関与した2つの会社のうち1つは、SECの提案に応じて、また監査対象企業への潜在的な法的リスクを軽減するために、プログラムから撤退しました。^[53]

法律も提案された規制も、許容される監査の範囲やプロセスが何であるかについての指針を提供しておらず、企業が自社の個々の事業やサプライチェーンに応じた方法で要件を満たす柔軟性を認めることを優先している。^[54] 同時に、法律には、報告書、監査、またはその他のデューデリジェンスプロセスを信頼できないと見なす政府の権利を保持する条項が含まれており、そのような場合、報告書は規制の要件を満たさないものとし、^[55]こうした監査が確立された SEC 監査基準に準拠する必要性をさらに強調している。提案された規制に対するコメントでは、SEC が適用可能な監査基準を指定しない場合、監査基準についても沈黙または曖昧であってはならず、そうしないと、委員会は「米国会計検査院長官によって確立された基準」を義務付ける法律の明確な文言に違反することになる、と指摘されている。^[56] SEC は、監査基準と監査基準の両方について具体的な内容を示すことが一般的に期待されている。SEC の提案は、監査人の要件に関する立場を明確にしようとした。^[57]

経済協力開発機構（OECD）^[58]は、紛争鉱物のサプライチェーンのトレーサビリティに関するガイダンスを発表しました。^[59] このガイダンスは、米国の政策における「標準」として大きな勢いを増しています。しかし、SECの既存の米国監査基準と比較した最近の批判的な分析では、関連する米国基準とのいくつかの重大な矛盾と衝突が明らかになりました。^[60] 米国法の対象となる企業がSECの監査基準を考慮せずにOECDガイダンスを実施すると、法令遵守のリスクに直面する可能性があります。

SEC 報告義務の対象となる企業は、自社製品に使用されている鉱物がコンゴ民主共和国または隣接国 (上記で定義) 産であるかどうかを開示する必要があります。法律では、この報告を毎年提出/提供することを義務付けています。提案された規制に対する多くのコメントでは、報告書が「提供」される必要があるのか​​ (つまり、SEC に提供されるが、会社の正式な財務報告書に直接組み込まれない)、または「提出」される必要があるのか​​ (つまり、報告書が財務報告書に直接組み込まれる) を明確にするよう SEC に求めました。^[56] 一見すると、これは些細な点のように見えるかもしれませんが、この違いは、監査/監査人の基準と関連する責任を決定する上で非常に重要です。

鉱物のいずれもコンゴ民主共和国または隣接国産ではないと判断された場合、報告書にはその旨の記述と、最終結論に至るために使用された原産国分析の説明が含まれなければなりません。一方、コンゴ民主共和国または隣接国産の紛争鉱物が使用された場合（または使用された紛争鉱物の原産国を特定できない場合）、企業は年次報告書にその旨を記載する必要があります。いずれの場合も、企業は年次紛争鉱物報告書を自社のウェブサイトに掲載し、報告書が掲載されているインターネットアドレスを SEC に提供することにより、この情報を公開する必要があります。さらに、提案された規制では、企業に対して、自社製品に使用されている紛争鉱物の原産国に関する記録を保持することを義務付けています。

メディアは、米国証券取引委員会（SEC）の紛争鉱物規則に基づき、SECに特別開示報告書と2013年の必要な紛争鉱物報告書を提出する必要がある多くの企業が、2014年6月2日の報告書提出期限に間に合わせるのに苦労していると報じている。 ^{[61]影響を受ける企業の多くは、全米}製造業者協会が起こした訴訟で、コロンビア特別区巡回控訴裁判所から提出要件に関する説明を期待していた。^[62]控訴裁判所の判決では、必要な紛争鉱物報告要件はほぼそのまま残されており、影響を受ける企業は、控訴裁判所の判決の影響に関するガイダンスを提供するSECの企業財務部の判決に対する回答^{[63]を確認することが推奨されている。 [64]}

2015年8月18日、ワシントンDC巡回裁判所は、SECの紛争鉱物規則が憲法修正第1条に違反していると再び判決を下した。^[65] 上級巡回裁判所判事のA・レイモンド・ランドルフは、上級巡回裁判所判事のデイビッド・B・センテルとともに、要求された開示が効果的で議論の余地がなかったかどうかを検討した。^[66]裁判所は、 報道^{[67] [68]}および議会公聴会^[69]を引用し、この方針は効果的でないと判断した。^[70] 裁判所は次に、要求されたラベルが「コンゴ戦争に対する道義的責任を伝える比喩である」ため議論の余地があると判断した。^{[66]そのため、裁判所は、紛争鉱物規則の開示要件は企業の}言論の自由 を侵害するとして無効とした。^[66] 巡回裁判所判事のスリ・スリニバサンは反対意見を述べ、要求された開示は真実であるため議論の余地がなかったと書いた。^[66]

この法律は紛争の根本原因に対処していないと批判されており、企業がデューデリジェンスを実施し、必要な鉱物を合法的に購入できる環境を提供する責任をコンゴ政府に負わせているが、現実には透明性のメカニズムは存在しない。^[71]その結果、人々の生計を支えてきた合法的な採掘事業が停止し、コンゴのタンタルの合法的な輸出が90％減少した。^[72]

米国政府監査院（GAO）の調査によると、ほとんどの企業が紛争鉱物の供給源を特定できていないことが判明した。^[73]

テクノロジーメーカーは、製品に「コンゴ民主共和国紛争フリー」ではないと表示することを義務付ける法律は強制的な言論であり、憲法修正第1条に違反していると批判した。^[74]

EUは米国と同様に、3TGの安定供給を安定させ保証したいと考えていた。^[75] 2016年6月16日、欧州議会は「スズ、タングステン、タンタル、金およびそれらの鉱石を輸入する最小規模のEU企業を除くすべての企業」に「義務的なデューデリジェンス」が求められることを確認した。^[76]

2017年5月17日、EUは、紛争地域および高リスク地域からのスズ、タンタル、タングステン、それらの鉱石、金の輸入業者に対するサプライチェーンデューデリジェンス義務に関する議会および理事会規則(EU)2017/821を可決しました。^[77]この規則は2021年1月に発効し、紛争地域または高リスク地域から3TGを含む、または3TGからなる鉱石、濃縮物、加工金属をEUに輸入する特定の企業に直接適用されます。

2018年8月10日、欧州委員会は、欧州議会および理事会の規則（EU）2017/821に基づき、紛争地域および高リスク地域およびその他のサプライチェーンリスクの特定に関する拘束力のないガイドラインを発表しました。^[78]

世界中に分散した生産拠点へのビジネスプロセスのアウトソーシングの増加は、社会問題や人権侵害がもはや組織の問題にとどまらず、企業のサプライチェーンでも頻繁に発生し、サプライチェーン管理者にとって課題となっていることを意味します。^[79]

その結果、サプライチェーンの下流に位置し、利害関係者からより目立つ企業は、特に社会的なサプライチェーンの問題による脅威にさらされることになります。紛争鉱物に関する最近の議論は、サプライチェーン管理の実践における社会問題と人権問題の重要性、そして社会紛争に対応する必要性の高まりを示しています。

太陽光発電、エネルギー貯蔵システム、特に電気自動車市場におけるバッテリーなど、クリーンエネルギー技術の急速な発展が続いています。これらの技術に必要な重要鉱物の採掘は、需要の増加に伴い増加しており、供給国におけるサプライチェーンを通じて紛争を引き起こす可能性があります。^[12]これは、特に水資源の環境悪化の増加につながります。不十分にまたは未処理の鉱山排水は、水生生態系の大量破壊を引き起こし、地下水と地表水資源を消費に安全でないものに変えます。この悪化により、食物連鎖と土地が破壊されるため、生存のために採掘の仕事への依存が高まります。また、利益のための暴力のメカニズムを奨励するため、これらの問題に対処するには、サプライチェーンの透明性を高める必要があります。サプライチェーンの紛争鉱物に関連する最大の業界連合である責任あるビジネスアライアンスの行動規範は、「記録の偽造、またはサプライチェーンの条件や慣行の虚偽の表示は容認されない」と述べています。^[80]

ドッド・フランク法やOECD紛争地域および高リスク地域からの鉱物の責任あるサプライチェーンのためのデューデリジェンスガイダンス^[81]などのイニシアチブでは、サプライチェーン管理者が購入した商品が「紛争フリー」であることを確認するか、そうできない場合はより適切に管理するための対策を実施することを要求しています。

企業は、紛争鉱物の調達による悪影響を回避するためにガバナンスの仕組みを導入し始めています。しかし、サプライチェーンの上流に責任を移すだけでは、紛争鉱物の取引を止めることはできないようです。その理由として、次の 2 つが挙げられます。

• 一方、グローバル化によりガバナンスのギャップが生じ、企業は独立した第三者から制裁を受けることなく人権を侵害できるようになった。このギャップにより責任の不分配が生じ、特にこれらの欠陥を是正するための協力的なアプローチがなければ、分散したサプライチェーン内での人権侵害や社会的紛争の問題が長引く可能性が非常に高くなる。
• 一方、紛争鉱物は、通常、世界中のさまざまな鉱床から産出され、部品や製造製品内で追跡することが困難です。これは、異なる起源の鉱物と混合され、金属合金に添加されるためです。^[79]その結果、単一の最終製品におけるこれらの鉱物の割合は無視できるかもしれませんが、多くの製品や商品に広く含まれています。これらの状況により、下流企業は紛争鉱物に関連するリスクをほとんど検出できません。したがって、紛争鉱物の問題は、個々の企業の法務部門やコンプライアンス部門だけの問題ではなく、サプライチェーン管理の問題になります。必要なのは、企業がサプライチェーンの一部として個別および集団的に責任を負うことを可能にする、効果的でサプライチェーン全体のトレーサビリティとデューデリジェンスのメカニズムです。^[79]

鉱物サプライチェーンの文脈において、デューデリジェンスは、鉱山から輸出までの国レベルでの流通管理の追跡、購入に関するデータベースの作成による鉱物フローの地域的追跡、サプライチェーンのすべての関係者に対する独立した監査、鉱物チェーン監査人による鉱物チェーン全体の監視を提供することを目的とした総合的な概念を表しています。 この意味で、デューデリジェンスは、通常、企業の中核事業活動への直接的な影響の防止に焦点を当てる従来のリスク管理アプローチを超えています。 さらに、デューデリジェンスは透明性を最大限に高めることに焦点を当てていますが、リスク管理は常に直接的な損害を回避することを目的としています。 ただし、ドッド・フランク法とOECDガイダンスに加えて、国際基準がまだ確立されていないため、デューデリジェンスの実践にはまだギャップがあります。 調査によると、サプライチェーンのデューデリジェンスの動機とこれらのプロセスの期待される結果は企業によって異なります。^[79]さらに、サプライチェーンのデューデリジェンスに関するさまざまな障壁、推進要因、実施パターンが学術研究で特定されています。^[79]

いくつかの業界団体は、責任ある企業がサプライチェーンを通じて鉱物のデューデリジェンス追跡を実施できるよう支援しています。複数の国際的な業界イニシアチブが、紛争鉱物に関するOECDガイダンスを満たしているかどうかについて評価されています。^[82]

• ドバイマルチ コモディティ センターは、アラブ首長国連邦の貿易地域であり、金とダイヤモンドの主要市場です。
• 国際錫協会（ITA）は、2018年まで国際錫研究所（ITRI）として知られていた、英国に拠点を置く錫業界団体です。タンタル・ニオブ国際研究センター（TIC）は、ベルギーに拠点を置くタンタル・ニオブ業界団体です。これらの団体は錫、タンタル、タングステンの主要購入者を代表しています。ドッド・フランク法の成立後、2つの団体は2010年にITRI錫サプライチェーン・イニシアチブ（ITSCI）を立ち上げました。^[83]
• ロンドン貴金属市場は金と銀の市場であり、Responsible Gold Guidance (RGG) を運営しています。
• Responsible Jewellery Councilは、時計および宝飾品業界の業界団体です。
• 以前は電子業界CSR連合（EICC）として知られていたResponsible Business Alliance（RBA）は、以前はConflict Free Sourcing Initiative （CFSI）として知られていたResponsible Minerals Initiative （RMI）を主導しています。

フェアフォン財団は、携帯電話業界における紛争鉱物の認識を高め、サプライチェーン全体にわたって「公正な」条件でスマートフォンを生産しようとしている企業です。さまざまな業界団体や貿易協会も、紛争鉱物に関する法律やトレーサビリティの枠組みの進展を監視しています。これらの団体の中には、電子機器、小売業者、宝石、鉱業、電子部品、および一般製造業を代表する団体があります。1つの組織であるITRI（錫産業を代表する英国を拠点とする国際非営利団体で、メンバーである主に鉱山会社と製錬業者がスポンサー/支援しています。^[84]）は、信頼できるトレーサビリティの重要な要素として、鉱山での「バッグとタグ」スキームの開発と実装の取り組みを先導してきました。^[85]このプログラムと関連する取り組みは、さまざまな実装と資金調達の問題が発生したため、当初はパイロット段階を超える見込みはありませんでした。^[86]しかし、最終的には、このデバイスは市場に投入されました。^[87]

2011年3月下旬、英国政府は外務省のウェブサイトに紛争鉱物に関する情報セクションを開設した。^[88] この情報リソースは、英国企業が問題、特に米国の要件を理解するのに役立つことを目的としています。

• ブラッドダイヤモンド
• 水紛争
• 石油戦争
• 資源戦争
• コルタン採掘と倫理

• アイヒスタット、ピーター（2011年）。コンゴの消費：世界で最も危険な場所における戦争と紛争鉱物。シカゴ：シカゴレビュープレス。ISBN 978-1-56976-310-0。
• ネスト、マイケル (2011)。コルタン。マサチューセッツ州マルデン：ポリティ・プレス。ISBN 978-0-7456-4932-0。
• ル・ビロン、フィリップ（2014年）。『略奪戦争：紛争、利益、資源の政治』。ニューヨーク、ニュージャージー：オックスフォード大学出版局。ISBN 9780199333462。

ウィキメディア・コモンズには、紛争鉱物に関連するメディアがあります。

• 紛争鉱物の基礎
• KPMG: ドッド・フランク法の紛争鉱物条項