特許出願

特許出願とは、特許明細書^[注1]に記載されている発明と、必要な公式フォームや関連する通信を含む正式な文書に記載された1つまたは複数の請求項のセットに対する特許の付与を求めて特許庁に係属中の申請です。特許出願とは、文書と、特許庁の行政的および法的枠組み内でのその処理を組み合わせたものです。^[3]

特許を取得するには、法人または自然人が、特許の適用範囲を必要とする地理的領域で特許を付与する権限を持つ特許庁に出願する必要があります。これは通常、国の特許庁ですが、欧州特許庁などの地域機関の場合もあります。特許明細書が関係する特許庁の法律に準拠していれば、明細書に記載され請求されている発明に対して特許が付与されます。

特許の付与のために特許庁と「交渉」または「議論」するプロセス、および特許付与後の特許に関する特許庁とのやり取りは、特許審査と呼ばれます。特許審査は、特許付与後の特許侵害に関する法的手続きに関連する特許訴訟とは異なります。

特許出願という用語は、発明に対する特許の発行を請求する法的および行政的手続き、ならびに発明の説明と請求の範囲の物理的な文書と内容、およびその手続き上の書類作業を指します。^[3]

そのうちの最初のもの、つまり、出願が十分に根拠のある場合に出願人が権利を有する法的特権の要求は、その性質上、一時的である。出願が取り下げられたり、拒否されたり、特許が付与されたりするやいなや、その権利は消滅する。提出された文書（あるいは平凡な言葉で言えば、その紙切れ）の情報内容は、永続的に存続し存在する歴史的事実である。^{[3] [注 2]}「出願」という表現は、その曖昧さを意識せずに使われることが多い。^[4]この表現は、経験豊富な専門家でさえも誤解を招く可能性がある。^[4]

特許出願が提出される官庁に応じて、その出願は特定の国での特許出願になるか、または複数の国での特許出願になる場合があります。前者は「国内（特許）出願」と呼ばれ、後者は「地域（特許）出願」と呼ばれます。

国内出願は、通常、英国特許庁などの国内特許庁に提出され、その庁の所在国で特許を取得します。出願は、その庁に直接提出することも、地域出願または特許協力条約(PCT) に基づく国際出願から国内段階に移行した後に提出することもできます。

地域特許出願とは、複数の国で効力を持つ可能性がある出願です。欧州特許庁 (EPO) は地域特許庁の一例です。EPO は、単一の出願手続きで、欧州特許条約(EPC) に加盟している一部またはすべての国で効力を持つ特許を付与します。その他の地域特許庁の例としては、ユーラシア特許機構(EAPO)、アフリカ知的財産機構(OAPI)、アフリカ地域知的財産機構(ARIPO) などがあります。

地域特許庁に出願して審査すると、すべての国で出願を審査しなくても、複数の国で特許を取得できるため有利です。そのため、保護を得るためのコストと複雑さが軽減されます。

特許協力条約（PCT）は世界知的所有権機関（WIPO）によって運営されており、集中的な申請手続きを提供していますが、この条約に基づいて特許が付与されるわけではありません。

PCT制度により、出願人は単一の言語で単一の特許出願を行うことができます。国際出願と呼ばれるこの出願は、後日、PCTに加盟しているどの国でも特許の付与につながる可能性があります。^[5] WIPO、より正確にはWIPO国際事務局は、特許出願の多くの手続きを一元的に実行しているため、特許が最終的に付与される可能性のあるすべての国で手順を繰り返す必要がありません。WIPOは、いずれかの国際調査機関（ISA）によって実行される調査を調整し、国際出願を公開し、いずれかの国際予備審査機関（IPEA）によって実行される予備審査を調整します。発明者や出願人の指定、優先権書類の認証コピーの提出などの手順も一元的に実行でき、繰り返す必要はありません。

PCTルートで手続きを進めることの主な利点は、多数の出願にかかる費用を先送りしながら、幅広い国で特許を取得する選択肢が保持されることです。ほとんどの国では、国内出願が成功した場合、国際出願の公開日から損害賠償を請求できます。^[6]

特許庁は、さまざまなタイプの出願を定義しています。それぞれの出願は、異なる利点を提供し、さまざまな状況で役立ちます。各庁は、出願のタイプに異なる名前を使用していますが、一般的なグループについては、以下で詳しく説明します。各グループには、発明特許 (米国では「実用特許」とも呼ばれます)、植物特許、デザイン特許などの特定のタイプの出願があり、それぞれに独自の実体的および手続き上のルールがあります。

標準特許出願とは、特許の付与に必要なすべての部分 (発明の記述や特許請求の範囲など) を含む特許出願です。標準特許出願は、出願先の特許庁による審査の結果に応じて、特許が付与されるかどうかが決まります。米国では、標準特許出願は「非暫定」出願と呼ばれています。

仮特許出願は、少数の特許庁、特にUSPTOに提出できます。米国の仮出願で将来の完全な (つまり、非仮の) 標準特許出願の優先日を確立するには、仮出願の開示が有効なものでなければなりません。仮出願ではクレームは必須ではありませんが、クレームが有効な開示に寄与する可能性があるため、クレームがあることが推奨されます。

仮出願の開示は、特許取得を目指す場合、一定期間内（米国では 1 年間）に標準特許出願に組み込むことができます。そうでない場合、仮出願は期限切れとなり、公開されず、他の特許出願の先行技術にはなりません。仮出願の提出だけでは、強制力のある権利は得られません。完全（非仮）出願には追加情報（実験データなど）が加えられる場合があり、先行技術分析（新規性や非自明性など）を目的として、非仮出願には 2 つの優先日が設定されます。

一部の官庁では、特許出願を以前の出願の継続として提出することができます。このような出願は、優先権が失効し、さらなる改良が必要な場合に、以前の出願の資料を新しい出願に含める便利な方法です。継続出願には、継続や一部継続など、さまざまなタイプがあります。

分割特許出願とは、既存の出願から「分割」された出願です。分割出願には、分割元の出願 (親出願) の主題のみを含めることができ、親出願の出願日と優先日が保持されます。分割出願は、発明の単一性に関する異議が出された場合に有用であり、その場合、分割出願でさらなる発明を保護することができます。

特許を取得するプロセスは、発明を記述した明細書の作成から始まります。その明細書は審査のために特許庁に提出され、最終的に出願に記載された発明に対する特許が付与されるか拒否されるかが決まります。^[7]

特許明細書は、特許を求める発明を説明し、特許の保護範囲を定める文書です。したがって、明細書には通常、発明の背景と概要、発明の説明、発明の実施例、および保護範囲を定めるクレームを詳述するセクションが含まれます。明細書には、出願の主題に応じて、発明の説明を補助する図、遺伝子配列、生物学的寄託物への参照、またはコンピュータ コードが含まれる場合があります。ほとんどの特許庁では、検索を容易にするために発明の概要を示す要約を出願に含めることも要求しています。また、通常、出願にはタイトルも提供する必要があります。^[7]

各特許庁には、用紙サイズ、フォント、レイアウト、セクションの順序、見出しなどを定義する明細書の形式に関する規則があります。このような要件は、特許庁によって異なります。

通常、説明は提出後に変更することはできないため (ごくわずかな例外を除く)、最初に正しく行うことが重要です。

特許出願には通常、発明の説明と、発明を定義する少なくとも1つの請求項が含まれます。 ^[3]特許出願には、発明を説明するための図面も含まれる場合があります。通常、図面は白黒で、着色されていないものでなければなりません。^[8]さらに、要約が一般的に必要です。

例えば、国際出願（PCT）には「次の要素が含まれていなければならない：願書、明細書、クレーム、1つまたは複数の図面（図面は発明の理解に必要な場合）、および要約。」^[9] PCT規則5では、国際出願の明細書に何を含めるべきかをより詳細に規定している。

別の例として、欧州特許出願は「欧州特許の付与を求める願書、発明の説明、1つまたは複数の請求項、説明または請求項で参照される図面、および要約」から構成されます。^[10] EPC規則42では、欧州特許出願の説明に何が含まれるべきかをより詳細に規定しています。

特許明細書の請求項は、特許によって付与される保護の範囲を定義します。請求項は、特定の法的スタイルで発明を説明し、特許を侵害するものを明確に定義する方法で発明の重要な特徴を示します。請求項は、その範囲を狭めたり広げたりするために、審査中に修正されることがよくあります。^[7]

クレームには、1 つ以上の階層的なクレーム セットが含まれる場合があり、各クレーム セットには、最も広範な保護を規定する 1 つ以上の主独立クレームと、発明のより具体的な特徴を定義することでその保護を狭める多数の従属クレームが含まれます。

米国では、特許が付与された後でもクレームの修正は可能であるが、その範囲は明細書に最初に開示されたものを超えて拡大することはできない。特許発行後2年以上経過すると、クレームの拡大は認められない。^[11]

出願日によって、その日以降に公開された内容は先行技術とみなされなくなる期限が設定されます(ただし、優先日も考慮する必要があります)。また、ほとんどの法域では、発明の特許権はその発明の保護を求める出願を最初に提出した人にあります (先願主義および先発明主義を参照)。したがって、一般的には、できるだけ早く出願することが有利です。

出願日を取得するには、提出された書類が、その書類が提出された特許庁の規則に準拠していなければなりません。出願日を取得するために、すべての規則に準拠した完全な明細書は必要ない場合もあります。たとえば、英国では、出願日を取得するためにクレームと要約は必要ではありませんが、後で追加することができます。ただし、出願日以降に主題を追加することはできないため、出願時に出願に関連するすべての資料を開示することが重要です。出願日の付与要件が満たされていない場合、特許庁は出願人に不備を通知します。当該特許庁の法律によっては、出願日を変更せずに訂正が可能な場合や、要件が完了した日に調整された出願日が付与される場合があります。提出された出願には通常、出願番号が付与されます。

特許法条約（PLT）に加盟している国については、PLTは、締約国の官庁が3つの簡単な形式要件を遵守した上で出願に出願日を付与することを義務付けている。第1に、官庁が受け取った要素が発明の特許出願であることを表示すること、第2に、官庁が出願人を特定または連絡できるようにする表示（ただし、締約国は両方の表示を要求することが認められている）、第3に、発明の説明と思われる部分である。出願日を付与するために追加の要素を要求することはできない。特に、締約国は、出願日要件に1つ以上のクレームまたは出願料を含めることはできない。前述のように、これらの要件は最大要件ではなく絶対要件であるため、締約国は、これらの要件がすべて遵守されない限り、出願日を付与することはできない。^[12]

特許出願では、1件以上の先行出願に対して優先権を主張し、これらの先行出願の出願日（これらの先行出願に含まれる情報に関して）を利用することができます。 ^[13]優先権を主張することが望ましいのは、有効な出願日が早まると先行技術の開示数が減り、特許を取得できる可能性が高くなるためです。

優先権制度は、多くの国で特許出願をする際に役立ちます。出願費用を最大 1 年遅らせることができ、同じ発明に対して以前に行われた出願が後の出願にカウントされないためです。

優先権主張に関する規則は、工業所有権の保護に関するパリ条約に準拠しており、パリ条約に準拠した優先権制度を提供する国は条約国と呼ばれます。これらの規則は、上で概説した特許協力条約（PCT）に基づく規則と混同しないでください。

多くの国の特許庁では、外国で特許出願する前にセキュリティクリアランスを取得することを義務付けています。このようなクリアランスは、戦争や核兵器などに関連する技術の拡散や公開を防ぐことで国家の安全を守ることを目的としています。

規則は特許庁によって異なりますが、一般的には提出されたすべての出願が審査され、関連する資料が含まれている場合は秘密保持命令が課されることがあります。この命令により、出願の公開や発明に関連する特許の外国出願が禁止されることがあります。

発明者の居住国以外の国で出願を希望する場合は、発明者の国内特許庁から外国出願許可を取得し、海外出願を許可してもらう必要がある場合があります。USPTO などの一部の特許庁では、一定期間 (例: 6 か月) 内に秘密保持命令が出されなければ、自動的に許可が付与される場合があります。

特許出願は、通常、出願の最優先日から 18 か月後に公開されます。公開前は、出願は特許庁に対して秘密扱いとなります。公開後は、現地の規則に応じて、出願書類の特定の部分が秘密扱いとなる場合がありますが、出願人 (またはその代理人) と特許庁との間のすべての通信は一般に公開されるのが一般的です。

特許出願の公開は、その出願が公に利用可能になる日付であり、したがって、その出願が世界中の他の特許出願に対する完全な先行技術となる日付です。

「特許出願中」という表現は、特許出願の対象であると主張する発明を警告するものです。この用語は、発明を含む製品にマークを付けて、特許が付与された後にその製品をコピーした場合、第三者が特許を侵害している可能性があるという事実を第三者に警告するために使用できます。製品にマークを付けるための用語の使用に関する規則は、このようなマークの利点と同様に、特許庁によって異なります。一般に、製品に実装されている発明に対して実際に特許出願中である場合、その製品に「特許出願中」という用語を使用することは許可されます。

特許は発明を保護するために付与されますが、発明はあらゆる分野で発生する可能性がありますが、特許法では特許を付与できる領域に制限を設けています。このような制限は特許除外として知られています。

特許対象の範囲は、米国ではヨーロッパよりもかなり広いです。たとえば、ヨーロッパでは、コンピュータ ソフトウェアや精神的な行為を実行する方法などは特許対象になりません。何が特許対象になるべきかという問題は、特にソフトウェアとビジネス方法に関して、非常に議論を呼んでいます。

出願後、体系的に、または一部の法域では要請に応じて、特許出願の調査が行われます。調査の目的は、主張されている発明の特許性に関連する可能性のある先行技術（つまり、請求されているもの、つまり「請求された主題」に関連するもの）を明らかにすることです。調査報告書は、通常、出願の優先日から 18 か月後に出願とともに公開され、公開文書となります。調査報告書は、出願人が出願を継続すべきかどうか、または有用な特許の付与を妨げる先行技術があるかどうかを判断するのに役立ちます。その場合、出願人はさらなる費用を負担する前に出願を放棄することができます。調査報告書は、一般の人々や競合他社にとっても、係属中の特許出願に付与される可能性のある保護の範囲を把握するのに役立ちます。^[14]

米国を含む一部の管轄区域では、個別の調査は行われず、調査と審査が組み合わされています。このような場合、個別の調査報告書は発行されず、出願が審査されるまで、特許庁の審査官が関連性があると考える先行技術は出願人に通知されません。

審査は、出願が関連する特許法の要件に準拠していることを確認するプロセスです。審査は一般的に反復的なプロセスであり、特許庁は出願人に異議を通知します（オフィスアクションを参照）。出願人は、異議を克服するために議論または修正で応答することができます。その後、修正と議論は受け入れられるか拒否され、さらなる応答がトリガーされるなど、特許が発行されるか、出願が放棄または拒否されるまで続きます。特許出願の審査は長いプロセスになる可能性があるため、米国特許商標庁（USPTO）やその他の国の特許庁を含む多くの特許庁は、優先審査のいくつかのプログラムを導入しています。これらのプログラムは、特定の分野または小規模企業を対象としていました。プログラム後の調査では、小規模企業（従業員500人未満）は、優先特許の迅速審査を申請する可能性が大企業よりもほぼ4倍高く、さらにUSPTOのトラックワンプログラムを通じて審査された特許は、引用される可能性が最大44％高いことがわかりました。^[15]

特許出願が関連特許庁の要件を満たすと、追加の公的手数料を支払って特許が付与されます。また、欧州特許制度などの一部の地域特許制度では、特許を有効にするために、出願人が保護を希望する国の公用語で出願書類を翻訳したものを提出する必要があります。

発行日により、特定の出願の審査は事実上終了し、その後は継続出願は提出できず、侵害を訴えられる日が確定します。さらに、1995 年以前に提出された米国出願の発行日も特許の有効期間の要素となりますが、それ以降の出願の有効期間は出願日のみによって決定されます。

多くの管轄区域では、特許の発行後および有効期間中、特許の有効性を維持するために、定期的に維持費を支払う必要があります。 料金を期限内に支払わないと、特許の保護が失われます。

発行された特許の有効性は、発行後にさまざまな種類の異議申し立てを受ける可能性があり、その一部は特許庁による出願の 再審査につながる可能性があります。

特許が付与される人は、特許権者、特許所有者、特許所有者、特許保有者と呼ばれます。特定の国に関して特許が付与されると、その国で発明を商業的に利用したい人は、特許権者の許可を得なければなりません。原則として、特許権者の許可なしに特許を取得した発明を利用する人は、違法行為を犯したことになります。保護は、通常 20 年の限られた期間のみ付与されます。特許の有効期限が切れると、保護は終了し、発明はパブリック ドメインになります (「特許切れ」とも呼ばれます)。特許権者は発明に対する独占権を保持しなくなり、発明は他の人が商業的に利用できるようになります。^[16]

特許によって付与される権利は、特許が付与された国の特許法に規定されています。特許所有者の排他的権利は、一般的に次のとおりです。

• 製品特許の場合、所有者の同意なしに第三者が製品を製造、使用、販売の申し出、販売、またはこれらの目的で輸入することを防止する権利。
• 方法特許の場合、特許権者の同意なしに第三者がその方法を使用することを禁止する権利、また、特許権者の同意なしに第三者がその方法によって直接得られた製品を使用、販売の申し出、販売すること、またはこれらの目的で輸入することを禁止する権利。^[16]

特許権者に与えられるのは、発明を実施する法的権利ではなく、他者がそれを商業的に実施するのを阻止する法的権利である。特許権者は、相互に合意した条件で、他者に発明の使用を許可またはライセンスを付与することができる。また、特許権を他者に売却し、その他者が新しい特許権者になることもできる。特許権者の許可なしに特許発明を合法的に実施することはできないという原則には、一定の例外がある。^[17]これらの例外は、特許権者の正当な利益と、競合他社、消費者、その他の正当な利益とのバランスを考慮している。例えば、多くの特許法では、非商業目的の私的行為、実験目的または科学研究のための行為、医薬品の規制承認を得るための行為など、特許権者の許可なしに特許発明を実施することが認められている。さらに、多くの法律では、強制実施権が付与されるさまざまな状況や、より広範な公共の利益のために特許権者の許可なしに政府が特許発明を使用することが認められる状況を規定している。^[16]

2020年には世界中で330万件の特許出願がありました。これは2019年より1.6%増加したことになります。^[18]

注: 世界合計は、 161 の特許庁のデータを使用したWIPO の推定値です。これらの合計には、国内および地域の特許庁に直接提出された出願と、特許協力条約の国内段階 (該当する場合) を通じて特許庁に提出された出願が含まれます。中国の 2017 年以前のデータは、方法の変更により比較できません。データ シリーズのこの中断と、中国での出願件数が多いため、世界レベルでの 2017 年の成長率を正確に報告することはできません。

特許協力条約( PCT )は、1970 年に締結された国際特許法条約です。この条約は、各締約国で発明を保護するために特許出願を行う統一された手続きを規定しています。PCT に基づいて提出された特許出願は、国際出願、またはPCT 出願と呼ばれます。

2020年には、特許協力条約出願に記載された全発明者のうち16.5%を女性が占め、残りの83.5%を男性が占めた。^[24]女性発明者の割合は、2006年の11.3%から2020年には16.5%に増加した。さらに、過去10年間で世界のすべての地域で女性発明者の割合が増加している。2020年には、PCT出願の約33.7%で少なくとも1人の女性が発明者として記載され、95.9%で少なくとも1人の男性が発明者として記載されている。少なくとも1人の女性が発明者であるPCT出願の割合は、2006年の22%から2020年には33.7%に上昇しているのに対し、少なくとも1人の男性が発明者であるPCT出願の割合は同じ期間に97.3%から95.9%に減少している。

PCT発明者間の男女格差は国によって大きく異なります。上位20カ国のうち、2020年に女性発明者の割合が最も高かったのはスペイン（27.2%）、中国（22.4%）、韓国（20.5%）でした。逆に、最も低かったのはドイツ（10.8%）、日本（10.4%）、オーストリア（8.1%）でした。

生命科学に関連する技術分野では、2020年に女性発明者によるPCT出願の割合が比較的高かった。バイオテクノロジー（29.5%）、食品化学（29.4%）、医薬品（28.6%）、生物材料の分析（25.9%）、有機精密化学（25.2%）の分野では、公開されたPCT出願に記載されている発明者の4分の1以上を女性が占めた。

• 未審査の特許出願の積み残し
• INIDコード
• コーカイ
• 特許法用語集
• 特許庁一覧
• 特許警告、1909 年まで USPTO が使用していた暫定出願の一種
• 特許モデル、1880 年まで USPTO によって要求された発明のミニチュア モデル
• 概念実証
• 米国法定発明登録
• 特許手続上の微生物の寄託の国際的承認に関するブダペスト条約

 この記事には、フリーコンテンツ作品からのテキストが組み込まれています。CC-BY-4.0 ライセンス。テキストは、WIPO の World Intellectual Property Indicators 2021​ から取得されています。

• Eugenio Archontopoulos、Dominique Guellec、Niels Stevnsborg、Bruno van Pottelsberghe de la Potterie、Nicolas van Zeebroeck、「When small is beautiful: measured the evolution and conclusions of the voluminosity of patent applications at the EPO」、Wayback Machineに 2012-02-18 にアーカイブ、2006 年、No 06-019.RS、ブリュッセル自由大学、ソルベイビジネススクール、エミールベルンハイムセンター (CEB) のワーキングペーパー CEB (pdf)