秘密の人間情報

秘密のヒューマンインテリジェンスとは、秘密のスパイ活動方法を使用して人間の情報源から収集された情報である 。これらの情報源は、インテリジェンスコミュニティ内のさまざまな役割で働いている人々で構成される。例としては、情報を収集する典型的なスパイ（専門家からはアセットまたはエージェントと呼ばれる）、インテリジェンス組織の（理想的には）安全な通信を処理する運び屋および関連人員、潜在的なスパイと彼らを採用したケースオフィサーとの連絡を手配するアクセスエージェントなどのサポート担当者が挙げられる。リクルーターと監督エージェントは、必ずしも同一人物である必要はない。大規模なスパイネットワークは、複数レベルのスパイ、サポート担当者、および監督者で構成される場合がある。スパイネットワークは通常、セルシステムとして編成され、各秘密工作員は自分のセル内の人々（おそらく外部のケースオフィサー）と、ケースオフィサーまたはセルリーダーが捕まった場合に上位レベルに連絡するための緊急手段（必ずしも別の人物が関与する必要はない）のみを知っており、他のセル内の人々については知らない。この細胞組織は、情報へのアクセスを制御するための重要な戦術である区画化の一形態であり、ネットワークの発見や機密​​情報の漏洩のリスクを軽減するために使用されます。

ブラック法律辞典（1990 年）では、スパイ活動を「国家防衛に関連する情報を収集、伝達、または紛失すること」と定義しています。

英国では、「1911年法によれば、国家の安全や利益を害する目的で諜報活動を行った者は『スパイ行為』の罪に問われる。

（a）禁止区域に近づき、検査し、通過し、またはその付近にいたり、立ち入ったりすること。

（ｂ）敵にとって直接的または間接的に有用であると判断される、または有用である可能性がある、または有用であると意図されるスケッチ、計画、模型、またはメモを作成すること。

(c) 敵にとって直接的または間接的に有用であると想定される、または有用である可能性がある、または有用であると意図されている、秘密の公式コードワード、パスワード、またはスケッチ、計画、モデル、記事、メモ、またはその他の文書を入手、収集、記録、または公表し、または他の人に伝えること。[注: 「敵」は潜在的な敵を意味すると思われるため、理論的にはすべての外国政府が含まれる可能性があります]

「スパイ行為の罪は、女王陛下の領土内で誰かが行ったすべての行為、および英国の将校または臣民が他の場所で行ったすべての行為を対象としています。関係者が公務秘密法の対象となることを事前に警告されている必要はありません。1920年の法律では、スパイ行為の「準備行為」を行うこと、またはスパイ行為を行うよう他の人に勧誘、扇動、説得しようとしたり、幇助したりすることをさらに犯罪としています。」^[1]

米国は自国に対するスパイ活動を「米国に損害を与えたり、外国に利益をもたらしたりする意図、またはそう信じる理由を持って、国防に関する情報を入手、提供、送信、伝達、または受け取る行為」と定義している。スパイ活動は、合衆国法典第18条第792-798項および統一軍事法典第106条に違反する。^[2 ]

より完全なリストについては 諜報機関のリストを参照してください。

スパイ活動は通常、組織的な取り組み（つまり、政府または企業のスパイ活動）の一部であり、この用語は、主に軍事目的で潜在的または実際の敵を国家がスパイすることと最もよく関連付けられますが、これは特に産業スパイとして知られる、企業が関与するスパイにまで拡大されています。多くの国が敵と同盟国の両方を日常的にスパイしていますが、これについてはコメントしないという方針を維持しています。政府内の機関を利用することに加えて、多くの国は、 SCG International Riskなどの民間企業を雇って、政府に代わって情報を収集しています。

秘密の情報源のすべてが、生まれた国や最初に忠誠を誓った国への忠誠心を変えるわけではありません。このセクションでは、古典的で実際にはまれな「スパイ」についてお話します。スパイは実際には A 国の忠実な国民ですが、非公式な手段 (偽のニュース報道など) を通じて、または実際に B 国で働いて、B 国から情報を入手します。

特別なケースとしては、国 B の忠誠者がエージェントを管理したり、国 A に対してその他の支援機能や管理機能を提供したりする場合が挙げられます。

リヒャルト・ゾルゲはソ連国民（つまり国 A）で、東京でドイツ人（国 C）のジャーナリストを装い、ソ連に日本（国 B）のことを報告した。ゾルゲは最終的に捕らえられ、日本軍に処刑されたが、日本軍は概して彼の勇敢さを称えた。特に戦時中は、国は工作員を処刑する必要があるかもしれないが、時には彼らを尊敬することもある。

捕らえられたスパイは死んだスパイよりも潜在的価値が高いというのは自明の理である。なぜなら、生きたスパイでも尋問できるし、二重スパイに仕立て上げることもできるからだ。実際に生きている人物の処刑を発表した国もある。

ぶら下げられたスパイは、最初はある国 B に忠誠を誓っていたが、別の機関 A で働き、元の機関に報告するようになる。このような活動は「鏡の無限大」^[3]になる可能性があり、スパイが発見され、スパイを雇用している機関がスパイを倍増させようとするが、それがうまくいくかどうかはわからない。

最もよく知られ、明らかに最も成功した例の 1 つは、ソ連が初期にキム・フィルビー(つまり B サービス) を採用したことです。フィルビーはその後、英国秘密情報部(つまり A サービス) に引き渡され、そこで働き、高い地位に昇進しました。フィルビーについては、以下でさらに説明します。

公開されている情報源からわかる限りでは、すでに外国の機関に忠誠を誓い、CIAで働くようになった（すなわち、サービスAの役割を担っていた）唯一のスパイはカール・ケーヒャーであるが、彼は実際にはチェコスロバキアの諜報機関（サービスB1）に忠誠を誓っていたが、チェコスロバキアはソビエト（すなわち、サービスB）の衛星国であった。ケーヒャーはCIAの通訳となり、チェコ人とソビエト人にとっての良き情報源となった。公開されている情報源からわかる限りでは、ケーヒャーは元の機関に忠誠を誓っていたが、米国で長年合法的にソ連に滞在していたオレグ・カルギンからモスクワへの出頭を命じられた。カルギンはケーヒャーが米国の二重スパイであると非難した。ケーヒャーはCIAを退職して学界に就職したが、その後KGBによって再雇用され、パートタイムでCIAで働くようになった。この間、彼はFBIに発見され、 KGBに対抗するために彼を裏切ろうとしたが、FBIは彼を信用できないと判断し、結局逮捕した。逮捕は法的に汚点がつき、ケーチャーは最終的にソ連の捕虜と交換されたが、明らかに双方ともこの件が公の法廷で争われることを望んでいなかった。

米国はカトリーナ・リョンを中国への密告者として利用したが、台湾のパスポートで米国に渡ったリョンの真の忠誠心は確実には分からない。彼女は中国に長期にわたって忠誠を誓っていたのかもしれないし、米国に忠誠を誓っていたがその後中国に寝返ったのかもしれないし、あるいは主に自分自身に忠誠を誓っていたのかもしれない。

侵入スパイを除いて、他の人間の情報源は、サービスから非常に信頼されている状態から始まります。個人がサービス A、通常は出生国を裏切る原因は何でしょうか? 忠誠心を変える最も一般的な略語はMICEで、これは次の頭字語です。

• お金: 給料が低い? 欲張り? 家族の危機のためにお金が必要? 借金がある?
• 私の哲学：彼のシステムを嫌い、私たちのシステムを賞賛しますか？
• 妥協（または強制）：脅迫されやすいですか？アクセスエージェントとの感情的な関係ですか？
• Eゴー (または興奮): 寂しいですか? 友達を探していますか? 昇進を逃しましたか? 同僚や上司に評価されていませんか? 賞賛と認知を求めていますか? 冒険好きですか? 個人的な挑戦を探していますか? ジェームズ・ボンドになりたいですか? 自己中心的ですか? 何でもできると証明したいですか?

時には複数の要因が当てはまることもある。例えば、 KGBに「署名入り」だったFBIの防諜エージェント、ロバート・ハンセンの場合だ。彼は多額の金を受け取っていたが、自分の仕事が評価されていないと感じていたようで、スパイ活動で自尊心を満たしていた。

心理的要因は、強制やイデオロギー以外の理由で忠誠心を変える人々にも当てはまる。スローガンを超えて、プロジェクト スラマーは、中央情報長官の指揮下にあるインテリジェンス コミュニティ スタッフが、インテリジェンス コミュニティが後援するスパイ活動の研究であるプロジェクト スラマーの特徴を解明しようとした取り組みだった。

この調査では、実際のスパイ活動の対象者にインタビューし、心理的に評価することでスパイ活動を調査します。さらに、対象者の私生活や、スパイ活動中に他者からどのように認識されているかをより深く理解するために、対象者について詳しい人物に連絡を取ります。^[4]

プロジェクト・スラマーと議会による対スパイ活動の監視に関する報道によると、かなり基本的な機能の1つは、自組織の職員が外国のHUMINTのターゲットになる可能性を示唆する、またはすでに破壊工作されている可能性のある行動をしていないか監視することである。報道によると、後から考えれば、危険信号はあったが気付かれていなかったという。^[5]アルドリッチ・エイムズ、ウォーカー・リング、ロバート・ハンセンなど、米国政府機関へのいくつかの大規模な侵入では、個人は給与に見合わない支出パターンを示していた。支出が変化した人の中には、相続や宝くじに当たったなど、十分な理由がある人もいるが、そのようなパターンを無視すべきではない。

1997 年までに、プロジェクト スラマーの成果は、セキュリティ ポリシー諮問委員会の公開会議で発表されるようになりました。^[6] 90 年代半ばに資金削減により勢いが失われましたが、セキュリティ コミュニティ全体で使用されている研究データがあります。それらは、「スパイ活動の根底にある本質的で多面的な動機付けのパターン」を強調しています。今後のスラマー分析では、金銭の役割、忠誠心の新しい側面、経済スパイ活動への発展傾向と思われるものなど、スパイ活動における新しい問題に焦点を当てます。

2008 年の国防総省の調査によると、金銭的なインセンティブや外部からの強制が米国民を米国に対してスパイ活動に駆り立てる役割は減ってきているが、最近のスパイ活動では忠誠心の分裂がますます顕著になっている。この調査では、「1990 年以降の米国スパイの 3 分の 2 は志願者である。1990 年以降、スパイ活動は報われない。スパイの 80% はスパイ活動に対して報酬を受け取っておらず、2000 年以降は誰も報酬を受け取っていないようだ。…1990 年以降の犯罪者は帰化市民である可能性が高く、外国との愛着、つながり、絆を持っているため、忠誠心の分裂からスパイ活動に駆り立てられる可能性が高い」と述べられている。この傾向にもかかわらず、報告書では、米国のスパイの大半 (65%) は依然として米国生まれであると述べている。^{[7] [8]}

エイムズは主に金銭を動機としていたようだ。

最も重要なスパイの中には、イデオロギー的な理由からBサービス（実際にはSISとCIAの2つのB）に報告し始めたときにすでにその地位にあった上級将校、オレグ・ペンコフスキー大佐がいた。^[9]

勧誘は、カジュアルなセックスや脅迫から友情や恋愛まで、個人的な関係を通じて行われることがある。

同僚とうまく付き合うのが難しい、重要な立場の職員は、自尊心に基づくアプローチで妥協するリスクがある。CIA監視センターの下級職員だったウィリアム・カンピレスは、 KH-11偵察衛星の重要な運用マニュアルを少額で売却した。カンピレスは、インタビューで、誰かが彼の「問題」、つまり上司や同僚との絶え間ない衝突に気付き、外部のカウンセリングを受けさせていれば、彼はKH-11マニュアルを盗まなかったかもしれないと示唆した。^[5]

上で説明したぶら下がっているスパイを除いて、スパイは自国 A に忠誠を誓うところから始まります。彼らは訓練を受けた諜報員である場合もそうでない場合もあります。

諜報専門家の中には、敵の諜報活動、技術、軍事計画について重要なことを個人的に知っている敵の人員を指すために「モグラ」という用語を予約している人もいることに注意してください。事務員や運び屋のような人物 (たとえば、多くの文書を写真に撮ったものの、敵の考えを探る立場にはなかったジャック・ダンラップ) は、より一般的には資産です。誤解のないように言うと、すべてのモグラは資産ですが、すべての資産がモグラであるわけではありません。

もう一つの特別なケースは、「ディープカバー」または「スリーパー」スパイで、おそらく若い年齢でサービスに加わるが、上級職に就くまで疑惑を呼ぶような報告や行動は絶対にしない。キム・フィルビーは、共産主義に傾倒しながらも、英国秘密情報部によって積極的に採用されたエージェントの一例である。フィルビーは当初、信頼と権威を高めるために、英国のために良い仕事をすることに集中した。^[10]フィルビーはSISに参加する前はイデオロギーに動機づけられていた。

個人は、強い嫌悪感から、あるいは金融上の不正行為が発覚して逮捕寸前であるという低レベルのリスクから、すぐに離反したいと考えるかもしれない。そうであっても、離反者は確実に知識を持ち込んでおり、文書やその他の価値ある資料を持ち込むことができるかもしれない。

Aで始まる

出発してBへ

フィリップ・エイジーは、自分が憎むようになったイデオロギーのために働いていると信じるようになった米国CIA職員の一例である。最終的に彼は辞職し、密かにキューバに行き、CIAに打撃を与えるという明確な目的^[11]を持って、自分が知っていることすべてをキューバ諜報機関に伝えた。エイジーは、CIAは彼の仕事に満足しており、辞めてほしくなかったと主張しているが、著者のジョン・バロンは、彼が不適切な個人的行為のために解雇されそうになっていたと主張している。^[12]

ロシアの諜報機関では、当初はソ連語だったが、「亡命者」という言葉は否定的な意味合いがあるために使用されていない。代わりにロシア語の「dobrozhelatel 」、つまり「善意の人」が使用され、この文脈では基本的に「ウォークイン」の同義語として機能している。この言葉には肯定的な意味合いがあり、 GRU （ソ連軍情報部）の元長官イヴァン・セロフ氏^[13]が述べたように、諜報機関がそのような人々をどう見ているかを反映しているのかもしれない。

「善意の人」という言葉は肯定的な意味を持つかもしれないが、セロフの見解では、善意の人が価値あるものを提供するとは考えていない。実際、大多数の人は大した価値のない資料を提供している。最初の課題は、彼らが議論しようとしている主題を理解していない無作為の同調者なのか、それとも外国の防諜機関が仕掛けた積極的な挑発なのかを見極めることだ。

挑発者は、大使館の諜報員を特定できれば、ある程度の価値を得るため、最初のインタビューは、強い反対の理由がない限り、下級職員によって行われる。セロフは、ウォークインの一部が価値ある資料を持っていないとしても、「中には、思想的に我々に近く、心から無私無欲に我々を助けたいと願っている者もいる。ソ連に同情的だが、同時に収入を補いたいと願っている者もいる。我々の思想や見解には賛同していないが、金銭的な理由で誠実に我々と協力する用意がある者もいる」と指摘している。有用な資料を持たない真の同情者も、アクセス エージェント、運び屋、またはサポート エージェントとして役立つ可能性がある。

その他のウォークインは、無意味な情報や、託された本当の情報と引き換えに、単に金銭を得ようとしている。ボランティアの「善意の人」は、実際にウォークインする人だけではなく、郵便、電話、直接の接触で連絡を取ることもある。例えば、実際に諜報員である人物と接触した場合、その人物が諜報機関とのつながりを持っているとすぐに信じる理由があるが、その人物が本物か、それとも防諜機関の扇動者かを確認するには、さらに調査する必要がある。扇動者は、現地の機関から来る場合もあれば、第三国の偽旗挑発から来る場合もある。

「金儲けを望む者は、通常、大量の文書を作成し、好印象を与えようと自らのことを積極的に語ります。恐喝者や脅迫者は、通常、厚かましく振る舞い、最後通告の形で申し出をし、あからさまな脅迫に訴えることもあります。」

もう一つの方法は、敵対する機関やグループの内部から諜報員やテロ組織のメンバーを直接採用し、彼らに通常の任務を続けさせながら親機関や組織をスパイさせることである。これは「エージェント」や離反者の採用とも呼ばれる。^[14]

Aで始まる

Aで勤務を続けるが、Bに報告する

前述のように、オレグ・ペンコフスキーは米英の重要なエージェントで、ソ連の防諜活動を通じて発見されたようだ。ソ連のレーダーに携わっていた電子技術者のアドルフ・トルカチョフも、米国のために逃亡した人物の一人だが、CIAの亡命者エドワード・リー・ハワードによって摘発され、ハワードは逮捕される前にKGBに逃げ込んだ。ペンコフスキーとトルカチョフはともにイデオロギーに動機づけられ、ソ連によって処刑された。

諜報活動にかかわる「鏡の無限性」を例に挙げると、ハワードは、ローマの米国大使館に侵入し、米国に亡命したソ連の亡命者と思われるヴィタリー・ユルチェンコによって暴露された。ユルチェンコは、ロナルド・ペルトンもNSAに潜入したソ連の亡命者として特定したが、ユルチェンコ自身は数ヶ月以内にソ連に再亡命した。ユルチェンコは、ソ連から送られた二重スパイとして活動し、重要度の低いソ連の資産を犠牲にして、より重要な CIA の亡命者、例えばアルドリッチ・エイムズを保護していた可能性がある。

スパイの特殊なケースとしては、侵入者の 偽旗作戦があります。

Cで始まる

Aに勧誘されていると信じている

実際にはBに勧誘され、Cに虚偽の情報を送る

偽旗作戦による採用は、明らかに純粋なヒューミント活動ではなく秘密活動のためであったが、エドウィン・P・ウィルソンが使用した手法として報告された^[15]。ウィルソンは1971年にCIAを去り、その後海軍ヒューミント部隊であるタスクフォース157に勤務し、1976年に民間人となった。^[16] CIAで働いていた間、彼は公式および非公式に武器販売に関与していた。「彼の任務は、情報にアクセスし、国内外でのCIAの活動を商業的に支援するために、時には『フロント』企業を設立して利用することを要求した。」^[16]不可解な状況で死亡しているのが発見された3人の男性は、ウィルソンが「まだCIA幹部であるという口実で」採用したと信じていた。エプスタインによれば、「ウィルソンはCIAの最高幹部2人と親密な関係を維持していた。秘密諜報機関の訓練部長トーマス・G・クラインズと諜報部門のナンバー2だったセオドア・G・シャックリーだ。この2人はウィルソンが諜報員や武器供給業者と開いた会議に同席し、そうすることで彼の活動がCIAの認可を得ているという幻想を広めた。この幻想は彼の偽旗作戦の魅力を保つために不可欠だった」という。^[15]ウィルソンは当時禁止されていたリビアへの武器販売に関与していたが、実際に誰がこれらの販売を後援していたかは不明である。

1982年、リビアに拠点を置いていた彼はドミニカ共和国に渡り、そこで違法な武器販売の罪で逮捕された。1984年、55歳の時に懲役52年の刑を宣告された。

情報公開法と弁護士によるその他の調査を継続した結果、連邦判事は有罪判決を破棄した。 ^[16]その理由は、検察側が「故意に裁判所を欺いた」というもので、判事の言葉を借りれば「アメリカは、パートタイムの非公式政府職員を裏切ることでリビアのテロリズムを打ち負かすことはできない」というものである。

二重スパイは、最初から訓練された諜報員です。彼らは完全なケースオフィサーではなく、最低限の訓練しか受けていない低レベルのエージェントかもしれませんが、元の機関は彼らにある程度の信頼を置いています。

二重スパイ事件は、他の諜報活動と同様に、国家安全保障上の利益のために行われる。主に、敵対的な諜報機関や治安機関、秘密裏に行われている破壊活動に関する最新の防諜情報を提供することで、その目的を達成する。諜報機関は、敵対的な外国政府や組織との通信手段として容認されているものを維持することのリスクと利益を比較検討しなければならない。^[17]

二重スパイを管理するには、地方/ケースオフィサーレベルと中央レベルの両方でスキルと洗練さが必要です。警察は、処刑の脅迫によって強制された第二次世界大戦中のダブルクロスシステムの二重スパイ(高度な訓練を受けた諜報員はほとんどおらず、むしろ日和見主義者) のように、二重スパイに対して物理的な管理を続ける場合があります。そのような管理がない場合、二重スパイの管理は非常に複雑になります。エージェントとケースオフィサーの間の人間関係も複雑になる可能性があり、一部の警官はエージェントの全体的な健康状態を心配するようになります。

予測をする際に最も重要な^{要素は、二重スパイの元々の、または主要な所属の性質、つまりその期間、強度、およびそれが自発的で}あったかどうかです。敵対者との長年の秘密の関係は、深刻ですが微妙な影響を及ぼす可能性があります。特に民族的または宗教的なつながりは深く、たとえエージェントが敵対する政府または組織を憎んでいたとしても、深く根付く可能性があります。

以前に長期間秘密裏に活動していたことのもう 1 つの結果は、エージェントを制御するのが困難になる可能性があることです。ほとんどの作戦では、ケース オフィサーの優れた訓練と経験がエージェントに対して決定的な優位性を与え、この優位性を認識することでエージェントは従順になります。しかし、経験豊富な二重スパイはケース オフィサーよりも長くその業界に携わっている可能性があり、少なくとも 2 つの異なるサービスの仕組みについて直接比較知識を得ているというさらなる利点も加わり、ケース オフィサーの優位性は減少、消失、または逆転することは明らかです。

二重スパイ活動を制御する取り組みの 1 つの側面は、二重スパイが親情報機関による発見から保護されるようにすることです。これは、二重スパイが離反者である場合に特に当てはまります。

二重スパイ作戦は、慎重に計画、実行され、そして何よりも報告されなければならない。FBI が運営する米国の二重スパイ作戦の問題の 1 つは、FBIの文化が地方事務所レベルに非常に分散化されていることだ。これは、おそらく、J. エドガー フーバー政権下での極度に中央集権化された文化に対する過剰反応である。9/11 以前は、HUMINT 作戦の問題を明らかにする可能性のある地方事務所の情報は、必ずしも他の事務所と共有されていなかった。FBI のロバート ミューラー長官は、9/11 以降の変化について次のように述べている。「その後、私たちは対テロ プログラムの調整を中央集権化した。調査が主に個々の地方事務所によって管理されていた以前とは異なり、本部の対テロ部門は現在、全国で対テロ調査を指揮および調整する権限と責任を持っている。この根本的な変化により、国内外での作戦を調整する能力が向上し、対テロ プログラムの発展と成功に対する本部の責任が明確に確立された。」^[18]

「このような問題では、詳細と行政の支援の量が耐えられないように思えることがあります。しかし、侵入は常に不足しており、脱走者は期限があるため、時間の経過とともに必要な情報をますます少なくするため、二重スパイは引き続き現場に残るでしょう。」 ^[19]

海外で活動する諜報機関、特に警察権が中立国または敵対国の手中にある地域で活動する諜報機関には、専門的な繊細さも求められる。諜報員のハンドラーは、諜報員の過去（特に以前の諜報関係）を十分に把握し、その行動パターン（個人として、また国家集団の一員としての両方）をしっかりと把握し、諜報員との関係において信頼関係を保っていなければならない。^[17]ケースオフィサーは諜報員の地域を知り、その言語の微妙なニュアンスを理解していなければならない。これは通訳を使うには非常に賢明ではない状況である。なぜなら、ケースオフィサーは諜報員のコミュニケーションの感情的な内容を察知し、それを双方向に流れる情報の詳細と一致させる必要があるからである。作戦が自国、同盟国、敵対地域のいずれで実行されるかに応じて、ケースオフィサーは関連法を知っておく必要がある。たとえ友好的な地域であっても、ケースオフィサーは、その地域の通常の法執行機関や治安部隊との連絡と知識の両方を必要とし、一般の警察官が疑念を抱き、エージェントを尋問するために連行したために作戦が失敗することがないようにする必要がある。

可能であれば、二重スパイを運営するサービスが通信を完全に制御しますが、実際には電子的手段またはデッドドロップを使用する必要があります。二重スパイとサービス A ハンドラーの会議は極めて危険です。テキスト通信でも、エージェントと元のサービスに知られている文法や単語の選択パターンがあり、一見普通の単語を使用することで捕獲の警告を隠すことができます。一部の制御サービスは、二重スパイのテキストを言い換えてそのような警告を隠すことがありますが、二重スパイの通常の単語の選択を高度に分析することで検出される可能性があります。

Aで始まる

Bに採用

裏切り、Bに知っていることすべてを話す（裏切り者）

その場で行動し（エージェントはその場で二重行動）、BにAについて伝え続ける

敵対するエージェントが侵入者または現場のエージェントとして自分のサービスに侵入したことを発見したサービスは、そのエージェントにダブルエージェントとして雇用を申し出るかもしれない。しかし、公然または暗黙の強要によって得られた彼の同意は、忠誠心の真の転換を伴う可能性は低い。別のサービスのためにダブルエージェントとして働くという二重性が元のスポンサーによって発見され、再び愛情を裏切るよう説得された、いわゆるダブルエージェントもまた、この疑わしいクラスに属する。発見されダブルエージェントとなったエージェントの多くは、ビザを横に振るたびに態度を変える「ピストンエージェント」または「郵便配達人」と呼ばれるものに堕落する。^[17]

これらに基づく作戦は、敵との無許可の連絡に過ぎず、たいていは無駄な時間の浪費に過ぎない。注目すべき例外は、敵への強制的な協力が発覚してほっとする、発見され不本意ながら二重スパイである。^[17]

Aで始まる

Cに割り当て

Bは、エージェントがCと話していると信じている状況を作り出しますが、実際にはBの偽情報を受け取っています。

挑発工作員には能動的と受動的がある。二重スパイは、個人、組織、諜報機関、治安機関、または関連団体に対して挑発行為を仕掛け、自らに不利な行動を起こさせる手段として働く。挑発行為の目的は、相手方の機関のメンバーを特定すること、重要度の低い目的に転換すること、資産や施設を拘束または浪費すること、組織内で不和を煽ること、ファイルに偽データを挿入して誤解を招くこと、特定の目的のために汚されたファイルを作成すること、隠蔽したい活動を表面化させること、または世論に信用を失わせて愚か者の組織のように見せることなどである。ソ連および一部の衛星機関、特にポーランドは、陰謀による挑発行為に非常に長けている。挑発行為を仕掛けるためにあらゆる種類の手段が使用されてきたが、二重スパイはその1つにすぎない。^[17]

積極的な扇動者は、サービス A からサービス B に派遣され、A のために働いているが、味方を変えたいと B に告げる。あるいは、彼はウォークインではなくトークインであるかもしれない。いずれにせよ、A の命令に従って彼が隠している重要な情報は、彼の申し出が A の扇動によって行われているという事実である。彼はまた、A との通信チャネルの 1 つ、たとえば第 2 の秘密の書記体系を隠している可能性が非常に高い。このような「サイドコモ」により、A は、敵対者の目に触れるメッセージのみを漏らした通信チャネルを通じて送信しながら、完全な連絡を維持することができる。また、扇動者は、たとえば (そして真実に) A1 サービス (A と同盟関係にある) を代表していると主張して真のスポンサーを隠すこともできるが、彼の実際の支配権は Aa であり、ソ連は衛星からだけでなく我々からも慎重に隠しているという事実。^[17]

Aから始まり、実際にAに忠実である

Bのところに行き、Aの元で働いているが、立場を変えたいと言い、BにAとの通信チャネル（チャネルY）へのアクセスを許可する

2番目の通信チャネルXをAと保持するが、Bはこれについて何も知らない

Bの運用技術をX経由でAに報告する

A からの偽情報を X 経由で提供し、B に広める (B は、A が通信回線 Y が侵害されていることを知らないと想定するため、A は Y 経由で直接偽情報を送信することもあります)

受動的挑発は、偽旗勧誘を伴う変種である。

C 国では、サービス A がサービス B の目を通して諜報活動の状況を調査し (一種の鏡読み)、情報源へのアクセスやその他の資格により B にとって最も魅力的な国民を選択します。サービス A の職員がサービス B の職員を装って、C 国の国民を募集します。ある時点で、サービス A はこれらの個人を暴露し、B 国が国民を転覆させていると C 国に苦情を申し立てます。

張り込みは、戦後、貴重な情報へのアクセスを持つ人物がリクルートサービスから繰り返しアプローチされてきた可能性が高いヨーロッパよりも、現地の資源に対する諜報活動がそれほど集中していないアフリカなどの地域では、はるかに成功する可能性が高い。^[17]

AはCを分析し、Bにとって魅力的なターゲットを決定する

AはCの市民を募集し、その市民はBに対してより忠誠心があると考える。

Cの市民であるAの募集人がBに志願する

そうすると、A は B が C に侵入していることを暴露し、B と C の関係を傷つける可能性があります。

これは達成するのが非常に難しいかもしれないし、たとえ達成できたとしても、本当の難しさはこの「裏切った資産」の制御を維持することである。裏切った敵のエージェントを制御することは、多面的で複雑な作業であり、本質的には、エージェントの新たな忠誠心が一貫していることを確認すること、つまり「裏切った」エージェントの裏切りが本物か偽物かを判断することに帰着する。しかし、このプロセスは非常に複雑で、不確実性と疑念に満ちている可能性がある。^[14]

テロリスト集団に関しては、組織を裏切るテロリストは、外国諜報機関の諜報員とほぼ同じように、テロリストの「親」組織に対する二重スパイとして考えられ、活動する可能性がある。したがって、便宜上、二重スパイについて議論する場合、その方法論はテロリスト集団に対して行われる活動にも一般的に適用される。^[14]

行商人、偽造者、およびサービスではなく自分自身のために働くその他の人々は、エージェントではないため二重スパイではありません。動機が金銭であることはほぼ確実であり、彼らが長期間にわたって欺瞞を維持できる可能性は低いです。

彼らは他の場所で同じゲームを試みた可能性があるため、本部のチェックによって発見される可能性があります。

「気付く」とは、ある事実や情報を知っているだけでなく、それが諜報活動と関連していることも知っていることを示す諜報用語です。気付かない二重スパイは、自分がまだ自分のサービス A のために働いていると考えていますが、サービス B は、通信セキュリティで中間者攻撃と呼ばれるものを何とか実行しています。サービス A は自分のエージェントと連絡を取っていると信じ、エージェントは自分の本当のコントロールと通信していると信じています。この状態をごく短時間以上継続することは極めて困難です。

無意識のうちに二重スパイを作り出すことは極めて稀です。実際には二重スパイがチームの利益を損なっているにもかかわらず、二重スパイを騙してチームのために働いていると思わせるには、明らかに高度な操作スキルが必要です。

三重スパイは、自分の本当の忠誠心が元々の所属する組織にあると決めた二重スパイの場合もあれば、元々の所属組織に忠誠を誓っていたが、あなたの組織を積極的に挑発している場合もあります。二重スパイの管理が難しい場合、再び転向した（つまり三重スパイになった）エージェントや、その後別の時期に転向したエージェントの管理ははるかに困難ですが、まれに価値のある場合もあります。

二重スパイを管理している、または管理していると信じているサービス B は、そのエージェントがサービス A に提供している情報を常に評価する必要があります。サービス A は、意図した侵入エージェントが正当であることを証明するために、意味のある情報、さらには他の人的資産を犠牲にすることをいとわなかったかもしれませんが、ある時点で、サービス A は、サービス A の目標の一環として役に立たない情報や誤解を招く情報を提供し始める可能性があります。第二次世界大戦のダブルクロスシステム^[20]では、英国の管理者 (この例ではサービス B) がナチスにエージェントを信じさせ続けたもう 1 つの方法は、英国が本当の情報を流したが、ドイツがそれに基づいて行動するには遅すぎたことでした。二重スパイは、儲かる標的がドイツの潜水艦の射程内にあることを示す情報を送信するかもしれませんが、情報がドイツに届く頃には、船がエージェントによって報告されたコース上の論理的な目的地であった安全な港に停泊しているため、ドイツは報告が真実であることを確認しています。^[21]ダブルクロスシステムが二重スパイを積極的に処理していた一方で、ドイツ軍に送られた情報はロンドン統制部の全体的なボディーガード作戦欺瞞プログラムの一部であった。ボディーガード作戦は、連合軍がいくつかの場所のうちの1つを主な侵攻場所として計画しており、そのいずれもノルマンディーではなかったとドイツ軍を騙すことを目的としていた。ドイツ軍はこれらの欺瞞が信頼できると判断する限り（実際そうだった）、他の場所を強化した。ノルマンディーへの大規模上陸作戦が行われた時も欺瞞作戦は続き、ノルマンディーのネプチューン作戦は陽動であるとドイツ軍を騙し、戦略予備軍を抑え込ませた。ノルマンディーが実際に主な侵攻場所であることが明らかになった時には、戦略予備軍は激しい空襲を受けており、陣地は十分に強固であったため、削減された予備軍では押し返すことができなかった。

二重スパイと元の機関の間の情報交換を分析することには、他にも利点があります。たとえば、A 機関が自分たちのために働いていると信じている個人に送っている情報要求を通じて、A 機関の優先順位を知ることができます。要求がすべて、A 機関が B に対して使用できない情報に対するものであることが判明し、これがパターン化した場合、A 機関はエージェントが裏切られたことに気付いた可能性があります。

二重スパイのコントロールを維持するのは、せいぜい難しいことなので、この方法論がいかに問題になるかは容易に想像がつく。複数のスパイが裏切られる可能性、さらには自国の諜報員（特に防諜活動に従事する者）が裏切られる可能性は、こうした手法を採用したい諜報機関にとって深刻なリスクとなる。これが、近年明るみに出たスパイ事件、特に高官レベルの侵入を伴う事件で、米国の防諜機関が三重スパイ作戦を実施していないように見える理由かもしれない。CIAのアルドリッチ・エイムズとFBIのロバート・ハンセンは、それぞれロシアのスパイを志願した機関の上級防諜担当官だったが、逮捕・起訴されたことは、社会全体で三重スパイ作戦が試みられなかったという決定的な証拠とはほとんど言えない。しかし、この2つの事件は、敵対的な二重スパイ作戦に対処するには、三重スパイの潜在的な情報源を積極的に利用するのではなく、無力化作戦の方が好ましい方法かもしれないことを示唆している。^[14]

B社で働き始める

Aの現職脱北者となる志願者

Bによって発見

Aとの通信をBに提供し、BがAに関する運用データを入手してAに偽情報を送る可能性がある。

もちろん、三重スパイに関する懸念は、忠誠心を 2 回変えたのなら、3 回、あるいはそれ以上変えないのはなぜかということです。エージェントが基本的に B に忠誠を誓う変種を考えてみましょう。

B社で働き始める

Aの裏切り者になることを志願する。BがAを発見し、支配していることをAに知らせるための合図を作る。

Bによって発見

Aとの通信内容をBに提供します。

Bは実際にAの運用手法に関する偽情報を入手している

AはBが知りたいこと、例えばAの潜在的な脆弱性などを学び、それを修正する。

英国のダブルクロスシステムやドイツのノースポール作戦などの成功例は、こうしたタイプの作戦が実際に実行可能であることを示している。したがって、二重スパイ作戦は明らかに非常に危険で極めて複雑な性質を持つにもかかわらず、敵対機関の妨害や欺瞞という潜在的に非常に利益の高い諜報活動の利益により、二重スパイ作戦は搾取作戦の不可分な要素となっている。^[14]

二重スパイがサービス A に戻りたい場合、二重スパイの事件を担当していたサービス B のケース オフィサーを採用し、実質的に作戦の指揮を二重化するよりも、自分を償うためのより良い方法を提案できるでしょうか。ケース オフィサーが拒否した場合、作戦はそこで終了する可能性が高いです。この試みが失敗した場合、もちろん作戦全体を中止する必要があります。創造的なエージェントは、たとえ二重スパイにされていなくても、ケース オフィサーに、自分はずっと忠誠を尽くしていたと伝えることができ、せいぜいケース オフィサーが愚か者だと暴露されるだけです。

「時折、ある機関は、他の機関の支配下にあると分かっている二重スパイを派遣し、そのため操作能力がほとんどないか、あるいは二重スパイが成功裏に再派遣されたと分かっているスパイを派遣することがある。なぜ機関が時々このようなことをするのかという疑問はもっともである。我々にとっての理由の一つは人道的である。他の機関が立ち入り禁止区域でスパイを逮捕し、物理的にスパイを支配した場合、我々は、二重スパイが再派遣されたことを知っていても、できれば彼を生かしておきたいので、作戦を継続することが多い。」

「他の理由としては、他の機関が二重スパイ作戦をどのように行っているか、または作戦準備や欺瞞材料として何を使用しているか、そしてそれがどのレベルから配布されているかを把握したいという願望があるかもしれない。他の利点としては、機関自身の能力、スキル、意図などに関して敵を欺くことなどがあるかもしれない。おそらく、その機関は、他の作戦を隠すために、二重スパイとして知られているスパイを引き続き運用したいかもしれない。敵の施設を拘束したいかもしれない。二重スパイを、他の場所で敵に対して実行されている挑発行為の補助として使うかもしれない。二重スパイとして知られているスパイを運用することは、カードに印を付けているが、おそらくその裏側を自分と同じくらいよく読めることを知らないプロとポーカーをプレイするようなものだ。」^[17]

密使には秘密通信以外の責任はありません。防諜の注意を引く可能性のある活動に密使が関与することは賢明ではありません。たとえば、サービス B に有利だと考えられる政党、友愛団体、その他の組織がある場合、密使はいかなる状況でもそれらと同一視されるべきではありません。

配達員の仕事は、何時間もの退屈と、まったくの恐怖の瞬間が交互に訪れる仕事の 1 つです。所属していない配達員や外交官の隠れ蓑を持つ配達員を維持するのは困難です。

場合によっては、配達員を他のより困難な任務に異動させることが実用的な場合があります。ただし、異動が行われた後は、その人物が防諜機関に知られる可能性が非常に高くなるため、配達員の任務に再割り当てしてはいけません。

外交官、あるいは外交特権を持つ外交官の家族が運び屋として働くこともあるかもしれない。彼らの外交サービスにおける価値は、もし発見されればペルソナ・ノン・グラータとして追放されるであろうというほぼ確実性と比較検討されなければならない。

運転手、特に車を投げられるのを待つ訓練を受けた運転手は、運び屋の一種であり、同じ制約が適用される。運転手の場合、外交特権を持つ人物を使うのは、車は通常捜索の対象外なので、少しは賢明かもしれない。一方、外交官の車には独特のナンバープレートが付いており、外交官の敷地を離れるたびに監視される可能性がある。対諜報機関は、潜在的な利益を考えると、外交官の車に電子追跡装置を取り付けるというリスクを冒すかもしれない。

隠れ家は文字通り独立した家ではないかもしれません。実際、都市部では、アパートやオフィスビルの匿名性によって、より高いセキュリティが得られる可能性があります。

より田舎の地域では、確かに住宅が必要になるかもしれません。これは特に、国チームがかさばる物資（武器、破壊工作の材料、宣伝資料など）や印刷機などを保管する必要がある場合に当てはまります。

一般的に、通信機器や秘密作戦に明らかに関係する機器は持ち運び可能で、会合に使う隠れ家に固定してはいけません。固定すると、建物の防諜捜査で有罪を示すものが見つからない可能性があります。一方、持ち運ばなければならないものは、人物や車両を捜索すると発見される可能性があります。隠れ家には緊急通信手段を備え、できれば間違い電話やその他の否認可能な通信手段で、会合を中止したり、監視や迫りくる襲撃を警告したりするために連絡できるようにする必要があります。

隠れ家に破壊施設が必要かどうかは難しい判断です。現代の法医学研究所は、単に焼却または裁断された書類を復元できますが、特に隠れ家が日常的なオフィス機能を果たしている場合は、シュレッダーはもはや珍しいものではありません。より確実な破壊能力があれば、建物の秘密使用が証明されますが、隠れ家が占拠され、重要な通信やその他のセキュリティ資料が危険にさらされている場合は、破壊能力が妥当な保護となる可能性があります。

複雑な金融システムを持つ先進国には、送金に関するさまざまな報告システムがあり、そこから諜報活動は潜在的に活動のパターンや進行中の活動の警告を導き出すことができます。マネーロンダリングとは、金融諜報活動に気付かれずに金融システムに現金を出し入れする方法を指します。

資金の必要性と、資金の移転を隠蔽する難しさは、秘密システムの目的によって異なります。外交官が外交官の名義で運営し、資金がエージェントへの少額の支払いである場合、大使館は簡単に現金を入手でき、支払われる金額が疑われることはありません。しかし、エージェントへの多額の支払いがある場合、大使館にとって資金の入手は依然として問題ではありませんが、エージェントが多額の支出をすることで注目を集める可能性があるという懸念が生じ始めます。

最も多くの情報が知られている米国のセキュリティ システムでは、通常、セキュリティ クリアランスの一部として信用調査が行われており、過度の負債は懸念事項です。既知の財政問題のある人物のクリアランスを拒否することで潜在的な侵入を阻止できた可能性がありますが、実際には、問題は反対側にある可能性があります。アルドリッチ エイムズ、ロバート ハンセン、ジョン ウォーカーは、給与では説明できないほどのお金を使っていましたが、彼らの目立った支出は注目を集めませんでした。彼らは、さまざまな方法で漏洩の調査を通じて情報へのアクセスに疑いが投げかけられたため発覚しました。ジャック ダンラップは疑いをかけられ、セキュリティ クリアランスを取り消され、自殺しました。おそらく、ダンラップは他の人たちよりも下級の運び屋や運転手として目立っていましたが、他の人たちの方が責任ある立場の士官でした。

突然の富の流入が検知される可能性があるかどうかという疑問は残る。米国愛国者法や、9/11以前に設立された金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）のその他の報告要件の結果として、銀行への報告がさらに広範になったことで、支払いの受け取りが検知されやすくなるかもしれない。

銀行報告に関する追加要件は PATRIOT 法に盛り込まれており、テロ活動の準備をしているテロリストを捕まえるのに役立つことが意図されています。ただし、テロ活動に非常に目立つ現金取引が含まれるかどうかは明らかではありません。9 /11 作戦グループは40 万ドルから 50 万ドルの運営資金を必要としたと報告されており、実際に 10 万ドル程度の電信送金がありました。それでも、違法薬物取引の莫大な金額と比較すると、比較的小さな支出が対諜報活動や対テロ活動の注意を引くかどうかは疑問です。

電信送金や銀行預金は、政府に報告される正式な価値移転システムを経由して行われます。しかし、特にテロリストグループは、報告のない非公式な価値移転システム（IVTS）にアクセスすることができますが、FinCENはIVTSの運用を検出する間接的な手段を提案しています。^[22]

ケースオフィサーが非公式のカバー下にある秘密ネットワークの場合、多額の現金の取り扱いはより困難であり、IVTS に頼ることが正当化される可能性があります。カバーが私有(諜報機関が所有) の航空会社の下にある場合、多額の現金の束を隠し、直接支払いを行うことは比較的簡単です。

米国では、金融取引は顧客と金融機関の相互確認から始まります。偽の金融機関や金融機関になりすました犯罪者によるインターネット詐欺(フィッシングなど) は数多くありますが、より難しいのは、見込み顧客が銀行に適切な身分証明書を提示することです。基本的な関係であれば、パスポートや運転免許証などの政府発行の身分証明書で通常は十分です。外国人の場合、自国の同等の身分証明書が受け入れられる場合もありますが、確認が難しくなる場合があります。

基本的なことを超えると、はるかに難しくなります。関係が機密情報に関係するものであれば、広範囲にわたる個人履歴の質問票、指紋のチェック、法執行機関や諜報機関による氏名の検索、そして許可レベルに応じて追加の調査が行われるでしょう。

信用調査機関やその他の金融情報サービスも役に立つかもしれませんが、その正確さには疑問が残ります。テロリスト、金融犯罪者、マネーロンダラーなどの可能性のある人物のリストと名前を照合することが連邦政府の要件となっています。多くの点で、法執行訓練を受けていない金融機関の従業員が探偵役を依頼されるという問題があります。銀行の従業員が顧客の行為の合法性を監視するよう依頼される場合、利益相反と法執行訓練の欠如が生じます。この分野の法律や規制の裁判の現状、および新しい法律に注意してください。多くの調査スキルは教えることができますが、経験豊富で成功した調査員は皆、本能について語ります。本能は何年もかけて培われます。

マネー ロンダリングは、秘密工作よりも国内犯罪と関連が強く、秘密工作に関与する可能性は低いです。とはいえ、その潜在的な利点について簡単に触れておきます。マネー ロンダリングの基本原則は、薬物販売やギャンブルなど、多額の現金収入がある事業に携わっている人物がいることです。受け取り側の組織は、これらの資金を使用可能な銀行口座に入金し、多額の購入に利用できるようにする必要があります。

マネー ロンダリングを行う最も一般的な方法は、収入の大半を現金で受け取る合法的なビジネスを見つけることです。これには、美容室、小さな食料品店、そして皮肉なことに、ランドリーやドライ クリーニング店が含まれます。合法的なビジネス、またはおそらく複数のビジネスが、通常の領収書だけでなく違法な現金も受け取り、疑われない金額を引き出します。定期的に、マネー ロンダラーは現金を受け取る会社に何かを買わせたり、まれに、合法的な口座に入金する大きな小切手を切らせたりします。合法的な口座の金額が、自動報告の原因となる制限に達しないように注意します。

しかし、非公式な価値移転システム（IVTS）^[22]は多くの文化に存在し、通常の金融チャネルとその監視システムを迂回します（金融情報を参照）。これらは、次のような地域的および文化的な名前で知られています。

• ハワラ（中東、アフガニスタン、パキスタン）
• フンディ（インド）

詳細は文化や特定の参加者によって異なりますが、システムは同様の方法で機能します。価値を移転するには、当事者 1 が IVTS エージェント 1-A にお金 (またはその他の価値) を渡します。このエージェントは、IVTS エージェント 2-A に電話、ファックス、またはその他の方法で移転する資金の金額と受取人を伝え、IVTS エージェント 2-A が資金を当事者 2 に渡します。すべてのシステムが機能するのは、文化にとって価値があり、合意を履行しないと厳しい報復を招く可能性があるためです。

照合はさまざまな方法で行うことができます。現金や貴重品の物理的な移動が行われる場合もあります。また、IVTS エージェントが検証できる、報告要件が厳しくない第三国や第四国への電信送金が行われる場合もあります。

資産を移転する別の方法は、従来の商品を商業的に出荷することですが、請求価格を人為的に低く設定することで、受取人が商品を販売し、売却益を通じて支払った資金を回収することができます。

• 西側諸国がアルカイダに侵入できない理由ワシントンポストのクレイグ・ウィットロック2008年3月20日