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図書館情報学において、カタログ作成（米国）またはカタログ作成（英国）とは、書籍、音声録音、動画などの情報資源を表すメタデータを作成するプロセスです。カタログ作成では、通常、書誌レコードの作成を通じて、リソースを説明する著者名、タイトル、主題用語などの情報を提供します。 [ 1 ]レコードは、保存されている情報資源の代替として機能します。1970年代以降、これらのメタデータは機械可読形式になり、書誌データベースや検索エンジンなどの情報検索ツールによって索引付けされます。通常、カタログ作成プロセスは図書館カタログの作成につながりますが、文書やコレクションのための他のタイプの発見ツールも作成します。
書誌統制は目録作成の哲学的基盤であり、情報資源を十分に記述し、利用者が最も適切な資源を見つけて選択できるようにする規則を定義する。目録作成者は、図書館資料の記述、主題分析、分類、および典拠統制のプロセスを担当する個人である。目録作成者は、「情報を容易に利用できるように整理する」役割を担っており、「すべての図書館サービスの基盤」となっている。[ 2 ]
目録作成は、図書館、公文書館、博物館など、さまざまな種類の機関で、書籍、写真、博物館の収蔵品など、さまざまな種類の資料に対して行われるプロセスです。図書館情報学の文献は図書館目録作成が中心ですが、他の形式の目録作成についても考慮することが重要です。たとえば、博物館の収蔵品を目録化するための特別なシステムが開発されています。たとえば、博物館目録作成のための命名法などです。[ 3 ]また、図書館目録作成の形式に対抗する形式で開発された形式もあります。たとえば、書誌データベースの共通通信形式などです。[ 4 ]さまざまな種類の文化財の目録作成については、O'Keefe と Oldal (2017) を参照してください。[ 5 ]
ロナルド・ハグラーは書誌統制の6つの機能を特定した。[ 6 ]
情報の整理は古代から行われてきましたが、今日私たちが知っているような書誌統制は比較的新しい発明です。古代文明では書籍のリストが粘土板に記録され、中世の図書館では所蔵記録が保管されていました。15世紀に印刷機が発明されると、1冊の本を複数部迅速に作成できるようになりました。ドイツの司書ヨハン・トリタイムは、年代順の書誌と著者名のアルファベット順索引を初めて作成しました。次の世紀には、コンラート・ゲスナーが著者名と主題索引を出版し、トリタイムの足跡をたどりました。彼は書誌に、当時としては斬新な、名前を逆にした著者名のアルファベット順リストを追加しました。また、著者名の異綴りへの参照も含め、これは典拠統制の先駆けとなりました。アンドリュー・モーセルは、著者の姓、本の主題、翻訳者に基づいて本を検索できるようにすべきだと提唱し、書誌統制をさらに革新しました。 17 世紀、サー・トーマス・ボドリーは、主題の項目だけでなく、著者の姓のアルファベット順に並べられた目録に興味を持っていた。サー・ロバート・コットンの図書館では、有名なローマ人の胸像が描かれた本が目録化されていた。胸像は、ネロの場合は N のように名前で整理され、次に割り当てられた文字の棚、そしてタイトルの番号のローマ数字が続いた。たとえば、『リンディスファーン福音書』の目録は Nero D IV となっている。コットンの目録化方法は、現在も大英図書館にある彼のコレクションで使用されている。[ 8 ] 1697 年、フレデリック・ロストガードは、年代順とサイズの両方で細分化された主題の配列（以前はタイトルはサイズのみで並べられていた）と、姓による主題と著者の索引、そしてタイトルの語順をタイトルページに基づいて保持することを求めた。[ 9 ]
フランス革命後、フランス政府は図書館の蔵書目録作成に関する指示を含む国家法典を最初に制定した。[ 10 ]大英博物館図書館では、アンソニー・パニッツィが「91の目録作成規則」（1841年）を作成し、これが19世紀と20世紀の目録作成規則の基礎となった。チャールズ・C・ジュエットはスミソニアン博物館でパニッツィの「91の規則」を適用した。[ 11 ] [ 12 ]
「記述目録作成」は、図書館目録作成の伝統において確立された概念であり、記述目録作成と主題目録作成が区別され、それぞれに一連の基準、異なる資格、そして多くの場合、異なる種類の専門家が適用されます。ドキュメンテーションと情報科学の伝統（例えば、商用書誌データベースによる）では、文書表現（動詞としても：文書表現）という概念が、主に「記述的」表現と「主題的」表現の両方を包含するために使用されてきました。記述目録作成は、「書籍の物理的な詳細、例えば項目の形式と選択、タイトルページの転写などを記述することに関わる目録作成の部分」と定義されています。[ 13 ]
主題目録作成[ 14 ]は、分類または（主題）索引付けの形式をとることができます。主題目録作成とは、書誌アイテムの内容を説明する用語を割り当てるプロセスであり、目録作成者は図書館のアイテムの主題分析を行い、最も一般的には「統制語彙」とも呼ばれる、承認された主題見出しリストから用語を選択します。[ 15 ]分類とは、特定の文書を分類システム（デューイ十進分類法や米国議会図書館主題見出しなど）のクラスに割り当てることです。索引付けとは、レコードに表される文書に特徴的なラベルを割り当てることです。
分類では通常、統制語彙が用いられるが、索引付けでは統制語彙、自由語、またはその両方が用いられる場合がある。
図書館は古代から何らかの形で目録を利用してきた。分類の最古の証拠は、紀元前2500年頃のイラクにある古代シュメール都市ニップルで発見された楔形文字で記された粘土板のコレクションに見られる。そこには、様々な神話、賛歌、哀歌といったシュメール文学作品のリストが2つ記載されている。一方の粘土板には62のタイトル、もう一方には68のタイトルがあり、43のタイトルが共通し、後者には25の新しいタイトルが含まれていることから、これらは異なる時期に作成された同一コレクションの目録であると考えられている。[ 16 ]： 3-4
古代ニネベのアッシュールバニパルの図書館は、粘土板に分類体系があることが知られている最初の図書館です。粘土板の両面に楔形文字のマークがありました。[ 16 ]アレクサンドリア図書館には、カリマコスによるギリシャ文学のリストである「ピナケス」からなる少なくとも部分的な目録があったと伝えられています。[ 14 ]元々はカリマコスの「ピナケス」の断片が825個ありましたが、現存するのは25個だけです。[ 17 ]西暦3世紀の漢王朝の中国帝国図書館には、約3万点のアイテムをリストした目録があり、各アイテムの内容の規模は西洋の巻物に匹敵します。[ 18 ] 11世紀頃のイスラム世界における最初の目録は、コミュニティの人々が図書館に寄贈した本のリストでした。これらのリストは書誌情報ではなく寄贈者によって並べられていましたが、図書館の在庫の記録を提供しました。[ 18 ]
ヨーロッパの多くの初期および中世の図書館は、ローマの教皇図書館を含め、宗教機関や修道会と関連付けられていました。最初のバチカン図書館の目録は14世紀後半のものです。これらの目録は一般的に、書籍自体の主題配列を反映した主題配列を使用していました。バチカン図書館は1939年に「印刷書籍の目録の規則」[ 19 ]を出版しました。これらの規則はその後英語に翻訳され、1949年に米国で出版されました。[ 18 ]中世に遡ると、パリのソルボンヌ図書館は1000冊以上の書籍を蓄積しており、1290年にその目録は整理ツールとしてアルファベットの使用を先駆的に行いました。[ 17 ]
活版印刷の発明と紙の普及により図書館が拡大したことが、図書館の資料を「歩き回って探す」のではなく、目録を通して見つけられるように整理する目録の必要性を生み出した。17世紀までに、図書館は普遍的な知識の集まりと見なされるようになった。17世紀の著述家であるフランスのガブリエル・ノーデとスコットランドのジョン・デューリーは、ともに図書館の体系的な組織化の理論を発展させた。 [ 18 ]続いて、司書が目録を作成する際の指針となる原則と規則が発展した。目録作成の歴史はここから始まる。
古代東洋では、作品を識別するためにタイトルが用いられていた。ルネサンス以降は、著者が作品を識別する主要な情報源となっている。
目録作成規則は、複数の目録作成チームのメンバー間で、また時間経過に関わらず、様々な図書館資料を一貫して目録作成できるようにするために定められている。
英語圏の図書館は1800年代初頭から共通の目録作成基準を共有してきた。最初の基準は、大英博物館図書館の印刷書籍部門長であったアンソニー・パニッツィによるものとされている。1841年に発表された彼の91の規則は、150年以上にわたって目録作成基準の基礎となった。[ 20 ]
19 世紀に続いた仕事は、当時アメリカ合衆国の国立図書館となる予定だったスミソニアン図書館の館長、チャールズ・コフィン・ジュエットによって行われた。ジュエットはステレオタイプ版を使って図書館の目録を本の形で作成し、図書館間で目録作成を共有することを提案した。彼の規則は 1853 年に出版された。 [ 20 ]スミソニアン図書館の事務局長との意見の相違により、ジュエットは職を解かれたが、その後すぐにボストン公共図書館の職に就いた。彼は本の購入と整理を担当した。ジュエットは 1858 年にボストン公共図書館の館長に就任し、この時期にボストン市公共図書館の下層ホールに整理された一部の目録の索引が出版された。この記事には、ジュエットが作成したスミソニアン図書館の目録作成規則の多くに加えて、新しい目録作成情報が含まれていた。彼がアルファベット順のカード目録を推進したことで、彼のシステムは他の図書館のモデルとなった。[ 21 ]
ジュエットに続いて、アメリカの司書であるチャールズ・アミ・カッターが1876年に『辞書目録の規則』を出版した。カッターは図書館利用者の「使いやすさ」という概念を提唱した。[ 20 ]
20世紀には、図書館の目録作成は、録音、映画、写真などの資料の新しい形式に対応せざるを得なくなりました。かつて米国議会図書館の職員であり、後にUCLAの教授となったシーモア・ルベツキーは、1949年のALAの登録規則に対する批判書「目録作成規則と原則：ALA登録規則の批判と改訂案」を執筆しました。ルベツキーの著作は、既存の規則の弱点を明らかにし、より完全で簡潔なコードのための基準を準備する必要性について述べています。[ 22 ]時間の経過とともに文化が変化すると、規則のリストが絶えず増加/変更される必要が生じるため、ルベツキーは「発生する可能性のある各ケースごとに規則を作成するのではなく、『基本原則』に従って目録を作成するという概念を提唱することで、状況の改善に貢献しました」。[ 12 ]彼は1946年から1969年までの期間にわたって、現在の目録作成規則について広範な調査を行うよう命じられた。彼の分析は、その後の目録作成規則の形成に影響を与えた。[ 20 ]
20世紀に発表されたアメリカおよび英米の目録作成規則は次のとおりです。[ 20 ]
21世紀には、図書館の目録作成に関する考え方が刷新されました。これは主にデジタル形式の増加に基づくものですが、書誌的文脈における「作品」の性質に対する新たな意識も理由の一つであり、これはしばしばルベツキーによって開発された原則に起因するとされています。[ 23 ]これは、書誌的文脈における作品の役割を強調した国際図書館協会連盟（IFLA）の書誌レコードの機能要件（FRBR）に関する活動によっても支持されました。 [ 24 ] FRBRは、アイテム、マニフェステーション、表現、作品という書誌的実体の階層的なビューを作成しました。アイテムは本の物理的な形態を指します。マニフェステーションは出版物を指します。表現は他の言語からの本の翻訳を意味します。作品は本の内容とアイデアを指します。[ 24 ] このビューは、AACR2-Rに続く目録作成規則であるリソース記述とアクセス（RDA）に組み込まれました。
オックスフォード大学のボドリアン図書館は、 1674年に独自の目録作成規則を策定した。この規則は著者を重視しており、同一著者の書籍は目録上でまとめて記載された。
現代の図書館目録作成の実践は1830年代に始まった。最初の主要な英語の目録作成規則は、サー・アンソニー・パニッツィが大英博物館の目録のために開発したものである。パニッツィの特筆すべき洞察は、大規模な目録が利用者に役立つためには、その項目に一貫性が必要であるということだった。[ 25 ]パニッツィの91の規則は1839年に大英博物館によって承認され、1841年に出版された。[ 26 ]大英博物館の規則は1936年まで改訂された。大英博物館の図書館部門は1973年に新しい大英図書館の一部となった。[ 27 ]
プロイセン政府は1899年に、すべての図書館向けに「プロイセンの指示」（Preußische Instruktionen、PI）と呼ばれる標準規則を制定した。
これらの規則は、カール・フランツ・オットー・ジアツコによるブレスラウ大学図書館の以前のブレスラウ規則に基づいていた。[ 28 ]
プロイセンの指示は、標準化された目録作成規則のシステムでした。文学作品のタイトルは機械的ではなく文法的に並べられ、作品はそのタイトルの下に登録されます[ 20 ]。これらはドイツ、プロイセン、オーストリア全土で採用されました。
1961 年にパリ原則(PP)が採択された後、ドイツは 1976/1977 年にアルファベット情報規則(RAK) を開発しました。[ 29 ] [ 30 ]
パリ原則の目的は、目録作成における国際標準化の基礎となることであった。それ以降世界中で開発された目録作成コードのほとんどは、パリ原則に従っている。[ 31 ]
目録コードは、書誌情報のうちどの情報を項目に含めるか、またその情報を利用者にどのように提示するかを規定するものです。また、目録（の一部）を印刷する際に項目を整理するのに役立つ場合もあります。
現在、ほとんどの目録コードは、国際図書館協会連盟（IFLA）が作成した、幅広い図書館資料を記述するための規則のセットである国際標準書誌記述（ISBD）に類似しているか、あるいはそれに基づいています。これらの規則は、次の 8 つの領域でアイテムの書誌記述を整理します。タイトルと責任表示（著者または編集者）、版、資料固有の詳細（たとえば、地図の縮尺）、出版と配布、物理的記述（たとえば、ページ数）、シリーズ、注記、および標準番号（ISBN ）。 「図書館コミュニティ内外で書誌情報をより有用にするために、書誌記述標準をリンクされたデータ モデルに進化させるイニシアチブ」であるBibliographic Framework（BIBFRAME ）と呼ばれるイニシアチブがあります。 [ 30 ]英語圏で最も一般的に使用されている目録コードは、アングロアメリカ目録規則第 2 版（AACR2）です。 AACR2は記述目録作成のための規則のみを規定しており、主題目録作成には触れていません。AACR2は世界中で使用できるよう、多くの言語に翻訳されています。ドイツ語圏では、同じくISBDに基づいたRegeln für die alphabetische Katalogisierung（RAK）が使用されています。米国議会図書館は、2013年3月にAACR2からRDAへの移行を実施しました。
Chemical Abstracts、MEDLINE、PsycINFOなどの主題別データベースでは、共通コミュニケーションフォーマット（CCF）が基本標準として用いられています。一方、アーカイブや博物館では、CIDOC-CRMなど、異なる標準が用いられています。リソース記述およびアクセス（RDA）は、文化遺産機関の領域を横断する標準を確立しようとする最近の試みです。
現在、ほとんどの図書館は、1966年1月から1968年6月にかけて試験的に導入されたMARC規格[ 32 ]を使用して、書誌データをエンコードおよび転送しています。[ 33 ] [ 34 ]
これらの標準は近年、古く、図書館コミュニティ特有のものであり、コンピュータ上で扱いにくいという批判を受けています。[ 35 ]米国議会図書館は、書誌データを表現するための RDA スキーマであるBIBFRAME を2011 年に開発しました。BIBFRAME は、2017 年に米国議会図書館によって改訂され、試験運用されましたが、まだ一般には利用できません。[ 36 ]最初はベンダーが試用できるようになりますが、その後、データが完全に変換されるまでは、ハイブリッド形式のシステム (MARC と BIBFRAME) が使用される予定です。[ 37 ]
図書館のデジタルコレクションでは、メタデータを保存するために、よりシンプルなデジタル形式がよく用いられます。特に、 Dublin CoreやMODSといったXMLベースのスキーマは、これらのコレクションに関する書誌データによく使われています。
外国語の文字で書かれた図書館資料は、場合によっては目録の文字体系に翻字されます。米国やその他の国では、目録作成者は通常、この作業にALA-LCローマ字表記表を使用します。翻字を行わない場合、各文字体系ごとに個別の目録を作成する必要が生じます。
目録作成者のための公式な倫理規定は存在しないため、目録作成者は目録作成における紛争を解決するために図書館や部門の方針に従うことが多い。アメリカ図書館協会は「倫理規定」を作成したが、[ 38 ] Anna Ferris は、目録作成者を他の図書館情報専門家と区別する特別なスキルを網羅するには一般的すぎると批判されていると指摘している。[ 39 ] Sheila Bair は正式な目録作成倫理規定の基礎を築き、[ 2 ]効果的な規定は理想を掲げるだけでなく、「実際の状況における指針となるよう、具体的な行動や行為について議論する」べきだと示唆している。2021 年、アメリカ図書館協会の目録作成倫理運営委員会は目録作成倫理規定を発表し、2021 年 8 月に ALA 中核理事会によって承認された。[ 40 ]
フェリスは、目録作成者が自身の判断と専門的な視点を用いることで目録の完全性を維持し、書誌統制のプロセスに「付加価値」をもたらし、図書館の利用者コミュニティにとっての検索性を向上させると主張している。[ 39 ]ベアは、この付加価値は害を及ぼす力も持ち、情報へのアクセスを拒否する結果につながると述べている。目録作成における社会的責任とは、「関連性があり、適切で、正確で、検閲されていない情報に、適時に、偏見なく、公平かつ平等にアクセスできること」である。[ 2 ]
スティーブン・ノールトンは、目録作成記録の誤りや偏りは「不正確または侮辱的なラベルで人々のグループに烙印を押し、特定の視点が他の視点よりも正常であるという印象を与える可能性がある」と述べている。アクセスポイントは「普遍的な書誌統制の概念に関係なく、特定のタイプの図書館利用者が最も検索する可能性の高いものであるべきである」[ 41 ]。
ミネソタ州ミネトンカのヘネピン郡立図書館の元主任目録係であるサンフォード・バーマンは、米国議会図書館件名標目表（LCSH）の見出しに対する主要な批判者であった。バーマンの1971年の出版物『偏見と反感：LC件名標目表に関する小冊子』は、偏っているとされる件名標目を修正する運動のきっかけとなった。バーマンは、225の見出しをリストアップし、提案された変更、追加、削除、相互参照を列挙し、「これらのトピックを扱う際に使用される言語をより正確に反映し、偏りの誤りを正し、図書館員と読者が関心のある資料に適切にアクセスできるようにする」ことを目指した。[ 41 ]
2005年、スティーブン・ノールトンはLCSHがどのように変化したかを調査し、「バーマンが提案した変更のうちどれだけが実施されたか」と「LCSHに依然として蔓延している偏りの領域は何か」を示すことを目的とした。彼の調査結果によると、バーマンの提案の60%以上が完全にまたは部分的に実施され、80の見出し（36%）は全く変更されなかった。[ 41 ]
バーマンの目録作成慣行に対する批判に基づき、図書館情報学のクィア理論家たちは、ジェンダー・アイデンティティの安定した分類を作成することの意味について論じてきた。 [ 42 ] [ 43 ] 2016年1月のALA冬季会議で、RDA規則9.7が変更され、ジェンダーに関する統制語彙が削除され、目録作成者や図書館は、その人を最もよく表す用語でその人のジェンダーを記述できるようになった。[ 44 ]