外国麻薬王指定法

外国麻薬王指定法

その他の短いタイトル	エネルギー省 敏感国外国人訪問者モラトリアム法 国際麻薬取引法 キングピン・アクト
長いタイトル	国際麻薬取引に従事または関与している特定の外国人に対して経済制裁を課すことを規定する法律。
頭字語 （口語）	フンクダ
ニックネーム	2000 年度情報権限法
制定者	第106回米国議会
効果的	1999年12月3日
引用
公法	106-120
法令全般	113 ステータス 1606別名113 Stat。 1626年
成文化
タイトルを修正	21 USC: 食品と医薬品
USCセクション作成	21 USC ch. 24 § 1901 以降
立法の歴史
1999年4月26日、ポーター・ゴス議員（フロリダ州共和党）により下院でHR1555として提出された。 下院情報委員会（常任選出）、下院軍事委員会による検討 1999年5月13日に下院を通過（口頭投票で可決） 1999年7月21日に上院を通過 （口頭投票で可決） 1999 年 11 月 5 日に合同協議委員会によって報告され、1999 年 11 月 9 日に下院で合意(合意による発声投票)、1999 年 11 月 19 日に上院で合意 (合意による発声投票) 1999年12月3日にビル・クリントン大統領によって法律として署名された。

キングピン法としてよく知られている「外国麻薬キングピン指定法」は、麻薬取引に関与する外国人および団体に米国の制裁を課すことで国際的な麻薬密売に対処することを目的とした、米国の画期的な連邦法です。

この法律により、米国大統領および米国財務長官は「重要な外国麻薬密売人」を公に特定し、その資産を凍結することができます。また、この法律は「米国人」が指定された外国麻薬密売人と取引を行うことを禁止し、違反に対しては民事罰と刑事訴追の両方を規定しています。

この法律の施行作業は、米国議会の監督の下、米国連邦行政部門、米国情報機関、連邦法執行機関の助言を受ける財務省外国資産管理局（OFAC）に委任されている。

キングピン法は、 1995年にビル・クリントン大統領 が大統領令12978号を使用してコロンビアのカリ・カルテルの構成員を標的にし孤立させた後に制定された。ポール・カバーデルとポーター・ゴスは1999年にクリントンの支持を得てこの法律を推進した。それ以来、大統領と財務省はキングピン法を発動してさまざまな外国の麻薬密売組織を標的にしてきた。^{[1] [2] [3] [4]}

キングピン法以前に、ビル・クリントン大統領は1995年の大統領令12978号を通じて国家非常事態法と国際緊急経済権限法を発動した。同大統領令は当時コロンビア最大の麻薬密売組織であったカリ・カルテルの指導者を標的とし、財務省の特別指定国民および資産凍結者リストに彼らの名前を追加した。^[4]

財務省が議会に提出した報告書では、大統領令12978号による制裁措置は成功し、推定年間総売上高2億ドルを超えるカルテル関連企業40社が清算されたか、清算手続き中であると報告されている。^[5]

ポール・カバーデル上院議員とポーター・ゴス下院議員は議会でこの法案を推進した。この法案は合同会議を通じて2000年度の情報権限法に組み込まれた。

ビル・クリントンは署名声明 で最終法案を承認しました。

この法律には、「外国麻薬密売人指定法」として知られる条項が含まれており、重要な外国麻薬密売人およびその組織の活動を標的とする世界規模のプログラムを確立している。この新法は、大統領が適切な場合に外国麻薬密売人に対して制裁を課すための法的枠組みを提供し、その目的は、彼らの企業および代理人が米国の金融システムにアクセスし、米国の企業および個人が関与する貿易および取引の利益を享受できないようにすることである。私は他の国々と協力して、この条項の手段を使用して、国際的な麻薬密売が米国にもたらす国家安全保障上の脅威と戦うつもりである。^[6]

キングピン法に基づく最初の指定は、2000 年 6 月 1 日に行われました。この最初のリストには、メキシコの 4 つのカルテル、ヘスス・アメスクア・コントレラスとルイス・イグナシオ・アメスクア・コントレラス（コリマ・カルテルの）、ベンハミン・アレジャノ・フェリックスとラモン・アレジャノ・フェリックス（ティファナの）のメンバーが含まれていました。カルテル)、ラファエル・カロ・キンテロ(グアダラハラ・カルテル）。ビセンテ・カリージョ・フエンテス（フアレス・カルテル）。ゴールデン・トライアングルの密売人として告発された2人、魏雪康と張志福。ナイジェリア人のアベニ・O・オグンブイとオルウォレ・A・オグンブイの兄弟。^[7]

キングピン法は、米国財務省に規則制定権限を委譲した。^[8]財務省が採択した規則は、2000年7月5日に65 FR 41336で「報告および手続き規則、外国麻薬キングピン制裁規則」として初めて公表された^[9]。

2022年2月現在、2,182の個人および団体が麻薬密売対策制裁リストに追加されています。^[10]

キングピン法には、麻薬密売人およびその関係者を特定して制裁対象に指定する方法、財産を差し押さえる方法、違反に対する執行、およびプログラムの継続的な見直しについての詳細が含まれています。

この法律は、大統領が「大統領が制裁対象として適切であると判断した外国人」を特定し、「この章に従ってこれらの重要な外国人麻薬密売人に制裁を課す大統領の意図」を詳述するために、米国議会に年次報告書を提出することを規定している。^[11]

名前やその他の多くの情報は公開され、いくつかの議会委員会にも提出されている。しかし、重要な外国麻薬密売人を標的にすることを正当化するために使用される情報の多くは機密情報または法執行機関の機密情報であるため、より詳細な機密報告書は米国下院情報特別委員会と米国上院情報特別委員会にのみ提供される。^[11]

大統領による議会への報告書は、重要な外国麻薬密売人を指定する主な手段であり、指定は、21 USC  § 1904(b)(1)によって付与された権限に基づいて行われます。

さらに、米国財務長官は、米国司法長官、米国国家情報長官、連邦捜査局長官、麻薬取締局長、米国国防長官、米国国務長官と協議して「派生的な指定」を行うことができる。

これらには、以下に該当する 外国人（法人を含む）が含まれます。

• 「報告書で特定された重要な外国麻薬密売人の国際麻薬密売活動に実質的な援助、資金援助、技術的支援、または支援のための物品やサービスの提供」^[12]
• 「重要な外国麻薬密売人によって所有、管理、または指揮されている、または外国の麻薬密売人のために、もしくは外国の麻薬密売人の代理として活動している」^[13]
• 「国際的な麻薬密売において重要な役割を果たしている」^[14]

財務省外国資産管理局は、新たな制裁措置や制裁の改定を発表する際に、麻薬密売組織の指定された重要外国人麻薬密売人や派生的な指定人物間の関係を詳細に示すネットワークマップの図を発表している。例えば、「ティアI」の麻薬密売人ベンハミン・アレジャノ・フェリックスとラモン・アレジャノ・フェリックスとティファナ・カルテル内の「ティアII」の部下やフロント企業との関係などである。^[15]

大統領または財務省の指定後、指定された個人または団体は、「米国内にある、または米国人の所有または管理下にあるすべての財産および財産権益」の資産凍結の対象となります。また、すべての米国人に対して、同法に基づいて指定された個人または団体との取引の相互禁止も課せられます。

これらの各措置の目的において、「米国人」は広く定義されており、米国市民または米国国民、永住外国人、米国の法律に基づいて組織された団体（その海外支社を含む）、または米国内のあらゆる人物が含まれます。米国の多くの制裁プログラムと同様に、キングピン法は国際貿易に携わる者に対して一連の要件を課しています。^[16]

この法律に基づいて制定された規則では、禁止される取引の範囲と影響を受ける財産の種類が詳しく説明されています。^[17]

キングピン法は、米国民に対し、指定麻薬密売人との取引禁止を「回避または回避する効果、および違反しようとするあらゆる試み、企て、または共謀」のある活動を禁じている。^{[18]さらに、規則では、}虚偽の陳述を禁止する法律の使用を指摘している。^[19]

この法律では、企業役員に対する最高刑事罰は500万ドルと30年の懲役、法人に対する最高刑事罰は1000万ドルと定められている。^[20]その他の者は、米国法典第18編に基づく罰金と最高10年の懲役に処される可能性がある。^{[21] [4]}違反1件につき160万ドルを超える民事罰も科される可能性がある。^[19]

この法律に基づいて制定された規則には、OFAC長官が違反の疑いのある者に対して、疑わしい行為の詳細を記した「処罰前通知」を発行し、違反の疑いのある者が回答して非公式な和解に入ることができるようにする手続きが詳細に規定されている。^[19]

2000年以降のすべての大統領がキングピン法の指定を行っており、その中にはビル・クリントン、ジョージ・W・ブッシュ、バラク・オバマ、ドナルド・トランプ、ジョセフ・R・バイデンも含まれる。

ニューヨークタイムズ紙は、この法律は米国が世界中の麻薬に関与する数十の犯罪組織を追跡するために使用されていると報じた。また、「この法律により、財務省は米国の管轄区域で発見された麻薬カルテルの資産を凍結し、麻薬カルテルの資金管理に協力した米国人を起訴することができる」と書いている。^[22]

2008年、AGエドワーズの子会社であるAGエドワーズ・アンド・サンズは、投資口座をブロックし忘れ、麻薬密売人の口座の取引を処理していたことを自主的に明らかにした。同社は122,358.35ドルを送金することで和解した。^[23]

2015年10月7日、ホンジュラスの バンコ・コンチネンタルに関する訴訟で、この法律が米国外の銀行に対して適用された初めての事例となった。^[24]

2016年7月27日、OFACはBBVA USAに対し、OFACの特別指定国民および口座凍結者リストに掲載されている2名の口座を保有していたとして違反の認定を下した。2名はDEAの最重要指名手配犯ラファエル・カロ・キンテロの資金洗浄の容疑で告発されている。[ 25 ] ^{[ 26]}

2016年8月、AXAエクイタブル生命保険会社とヒューマナ社は、キングピン法で指定された3人の顧客との取引を停止しなかったとして、それぞれ違反の認定を受けました。問題の商品は健康保険でした。両社とその子会社はOFACの調査に協力したため、罰金は科されませんでした。^[27]

キングピン法の刑事部分は米国人に特化している。2000年以降、キングピン法の下で指定されている外国人密売人は数千人いるが、同法自体に基づく訴追はほとんど行われていない。2020年12月、コロンビア特別区連邦地方裁判所の ベリル・A・ハウエル首席判事は、米国量刑委員会から受け取った統計を引用し、「過去5年間で、2人が合衆国法典第21 編第1904条の下で有罪判決を受けた」と覚書意見書に記した。^{[UvG 1]}

この判決以来、キングピン法に基づく「指定重要外国麻薬密売人の資産の取引および売買への関与」の容疑が、著名なメキシコ麻薬カルテルの麻薬密売人のメキシコ系アメリカ人親族に対して 2 度適用されている。

2020年2月、麻薬取締局は、メキシコとアメリカの二重国籍を持つジェシカ・ジョアンナ・オセゲラ・ゴンザレスを逮捕した。オセゲラ・ゴンザレスは、ハリスコ新世代カルテル（CJNG）の麻薬密売に関与したとして告発されていた兄のルベン・オセゲラ・ゴンザレス（別名「エル・メンチート」）の裁判にコロンビア特別区連邦地方裁判所で出席していた。

コロンビア特別区連邦検事局は、オセゲラ・ゴンザレスを、CJNGとその父親で逃亡中のCJNGのボスで「エル・メンチョ」の異名を持つネメシオ・オセゲラ・セルバンテスの麻薬密売活動に物質的支援を提供するために指定された6つの企業の名目上の所有者および役員としての役割を理由に、指定外国人の財産の取引または取り扱いに従事したキングピン法違反で起訴した。連邦検事局はまた、オセゲラ・ゴンザレスがCJNGと同盟を組むギャング団「ロス・クイニス」のリーダーである叔父のアビガエル・ゴンザレス・バレンシアを支援したとして起訴した。^{[UvG 2]}ゴンザレスは2021年3月に有罪を認めた。 ^{[UvG 3] [28]}彼女は懲役30ヶ月と保護観察24ヶ月の判決を受けた。^{[UvG 4]}

コロネルは2021年2月22日にダレス国際空港で逮捕された。連邦捜査局の逮捕令状によると、コロネルがグスマンからのメッセージをシナロア・カルテルの仲間に転送したこと、 2015年に賄賂を通じて連邦社会復帰センター第1「アルティプラノ」からのグスマンの逃亡を支援したこと、そしてグスマンが再逮捕された後にグスマンの引き渡し後に中止された別の逃亡計画の調整を支援したことの証拠が逮捕理由に含まれている。宣誓供述書には、グスマンが書いて署名した手書きの手紙と、グスマンと一緒に働いていた2人の無名の協力者の証言が引用されている。^{[UvC 1] [29] [30]}

2021年6月10日、コロンビア特別区の米国検事とコロネル・アイスプロ氏は司法取引に合意し、彼女は起訴を放棄し、コロンビア特別区の米国地方裁判所で3件の重罪刑事情報に対して有罪を認めました。

• ヘロイン、コカイン、マリファナ、アンフェタミンを米国に不法輸入するための共謀（ 21 USC §§959、960、963 ）
• 金融商品の洗浄に関する共謀（18 USC  § 1956）
• 指定重要外国麻薬密売人の財産の取引および売買（21 USC §§ 1904 1906）^{[UvC 2] [UvC 3] [UvC 4] [31]}

2021年11月30日、コロンビア特別区連邦地方裁判所のルドルフ・コントレラス判事は、コロネルに懲役3年、その後4年間の保護観察を言い渡した。^{[UvC 5] [32] [33]}コントレラス判事は、コロネルがグスマンと結婚したとき10代であり、逮捕時に罪を認めたことを指摘し、検察側が求めた懲役4年の刑を言い渡さなかった。^[34]

• 1984年航空麻薬密売規制法
• 化学物質転用および取引法
• 外国麻薬王指定法に基づく制裁対象者
• メキシコ麻薬戦争
• コロンビア計画
• 特別指定国民および入国禁止者リスト
• 麻薬及び向精神薬の不正取引の防止に関する国際連合条約
• 米国の制裁

• 2000 年度の修正版情報権限法 (PDF/詳細) はGPO法令集に収録されています。
• 2000 年度の情報権限法は、米国法典に制定されています (詳細)
• 「外国麻薬王指定法に基づく制裁」（PDF）。米国財務省。2020年3月15日。
• 「麻薬取締り: コロンビアにおける米国の麻薬対策は継続的な課題に直面」(PDF)。米国会計検査院 ~ NSIAD-98-60。米国政府監査院。1998 年 2 月 12 日。OCLC 245838932  。
• 「麻薬取締り: コロンビアからの麻薬の脅威は増大し続けている」(PDF)。米国会計検査院 ~ NSIAD-99-136 。米国政府監査院。1999 年 6 月 22 日。OCLC  41717413。