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| 代理店概要 | |
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| 形成された | 1950年12月 |
| 前代理店 |
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| 本部 | ワシントン D.C. |
| 従業員 | 約200（2013年）[1] |
| 年間予算 | 3,090万ドル（2013年） |
| 代理店幹部 |
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| 親部門 | 財務省 |
| Webサイト | 財務省 |
外国資産管理局（OFAC）は、米国財務省の金融情報および執行機関です。米国の国家安全保障と外交政策の目的を支援するために、経済制裁と貿易制裁を管理および執行しています。[2]大統領の国家非常事態権限に基づき、OFACは米国の国家安全保障に対する脅威と見なされる外国政府、組織（テロ組織や麻薬カルテルを含む）、および個人に対して活動を行っています。[3]
OFACは1950年に外国資産管理局として設立され、2004年以降は財務省内のテロ・金融情報局の下で活動している。主に諜報活動担当者と弁護士で構成されている。OFACの標的の多くはホワイトハウスによって大まかに設定されているが、ほとんどの個別ケースはOFACのグローバルターゲティング局（OGT）による調査の結果として展開される。[4]
「最も強力でありながら知られていない」政府機関の一つと評されることもある[4] [5] OFACは、その指示に従わない団体に対して、罰金を課したり、資産を凍結したり、米国内での事業の禁止を含む、重大な罰則を課す権限を持っている。
歴史
アメリカ財務省が外国に対する経済制裁に関与したのは1812年の米英戦争のときで、当時アルバート・ギャラティン財務長官はアメリカの水兵の強制徴用に対する報復としてイギリスに対して制裁を課していた。 [3] [6]
OFAC の前身である外国資産管理部は、1950 年 12 月に設立されました。外国資産管理部の前身機関には、1940 年から 1947 年まで存在した外国資金管理部と、国際金融局 (1947 年から 1950 年) があります。OFAC の最初の前身である外国資金管理部は、 1940 年 4 月 10 日に大統領令 8389 号によって財務長官室の一部門として設立されました。外国資金管理部を設立する権限は、1917 年の敵国通商法に由来しています。外国資金管理部は、他の業務の中でも、敵国資産の戦時輸入管理や敵国との貿易制限を管理していました。また、特定ブロック国民公示リスト (「ブラック リスト」) の管理にも参加し、米国内の外国所有資産と海外の米国所有資産の調査を行いました。外国資金管理局は1947年に廃止され、その機能は新設された国際金融局（OIF）に移管された。1948年、凍結された外国資金に関するOIFの活動は、司法省内の機関である外国人財産局に移管された。 [ 7]
1950年、中華人民共和国が朝鮮戦争に参戦した後、財務省の命令により国際金融局内に外国資産管理部が設立された。ハリー・S・トルーマン大統領は国家非常事態を宣言し、米国の管轄下にある中国と北朝鮮の資産をすべて凍結した。中国と北朝鮮の資産を凍結するほか、同部は改正敵国通商法に基づいて発行された特定の規制や命令を管理した。[6] 1962年10月15日、財務省の命令により、外国資産管理部は外国資産管理局となった。[7]
権限と活動
OFACは、現在施行されている敵国通商法やさまざまな国家非常事態法に加え、禁輸措置や経済制裁に関する国際緊急経済権限法（IEEPA）をはじめとするさまざまな米国連邦法から権限を得ています。[8]
OFACは経済制裁の執行において「禁止取引」を防止するために行動する。OFACはこれを「OFACの許可がない限り、または法律によって明示的に免除されない限り、米国人が従事してはならない貿易取引や金融取引、その他の取引」と定義している。OFACは、特定の取引カテゴリに対する一般ライセンスを発行するか、ケースバイケースで特定のライセンスを発行することにより、そのような取引の禁止を免除する権限を持っている。[6]
国際緊急経済権限法(IEEPA)に基づき、米国大統領は国家非常事態の際に、米国の管轄下にある外国資産の移転を阻止する権限を有します。この権限は、金融機関にそれに応じた指示を与える規制を発行することで OFAC によって実行されます。
1994年から2003年の間に、OFACはキューバ禁輸措置違反で800万ドル以上を徴収したが、テロ資金供与違反では1万ドル弱だった。キューバ関連の金融活動の追跡に当たっては、オサマ・ビン・ラディン関連の10倍の捜査官が配属されていた。[要出典]
2005年、イラク制裁を支援する取り組みの一環として、OFACはVoices in the Wildernessに対し、イラク人に医薬品やその他の人道支援物資を贈与したとして2万ドルの罰金を科した。[9]同様のケースで、OFACは平和活動家バート・サックスに対し、バスラの住民に医薬品を届けたとして1万ドルの罰金と利息を課し、徴収しようとした。[10]サックスに対する告訴は2012年12月に裁判所によって却下された。[11]
2007年10月、スペインの旅行代理店のウェブサイトのドメイン名がeNomによってアクセス禁止にされた。ドメイン名はOFACのブラックリストに載っていたためである。[12] [13]質問に対し、米国財務省は、同社が「米国人がキューバへの渡航制限を回避するのを手助けした」と主張する2004年のプレスリリースに言及した。[12]
2010年6月5日、米国対バンキ事件では、米国人がイラン通貨送金ライセンスを事前にOFACに申請しなかったため、イラン貿易禁輸措置に違反したとして有罪判決を受けた。2010年8月25日、イラン系アメリカ人弁護士会は、米国対バンキ事件に関して第2巡回区控訴裁判所にアミカス・ブリーフを提出すると発表した。[14] また、イランからの物品の輸入に関してOFACにさらなる指導を求めるために弁護士を雇った。[15]
2014年、OFACはフランスの銀行BNPパリバと記録的な9億6,300万ドルの和解に達したが、これは事件全体に関連して課された89億ドルの罰金の一部であった。[16] [17]
理事への任命は上院の承認を必要としない。[18]
特別指定国民
OFACは特別指定国民（SDN）リストを公表しており、これには米国市民と永住者が取引を禁止されている個人、組織、船舶が記載されている。[6]このリストは愛国者法第314条（a）に基づいて維持されているリストとは異なる。[19]
2009年8月、連邦裁判所はKindHearts対財務省の判決で、財務省が通知や控訴手段なしにKindHeartsの資産を差し押さえたことは、憲法修正第4条と第5条に違反するとの判決を下した。[20]
2011年9月23日、第9巡回控訴裁判所は、 2004年に財務省がオレゴン州に拠点を置くアル・ハラメイン・イスラム財団を閉鎖した手続きは違憲であるとする下級裁判所の判決を支持した。裁判所は、憲法修正第5条の適正手続きの保証により、財務省はテロリストリストにグループを載せる理由を十分に通知し、意味のある対応の機会を与える必要があると述べた。さらに、グループの資産を凍結することは憲法修正第4条に基づく差し押さえに相当するため、裁判所の命令が必要であると判決した。[21]
2015年10月7日現在、SDNリストには155か国から15,200件以上のエントリがありました。そのうち178件は航空機、575件は船舶でした。残りの14,467件は指定された個人および組織に関するものでした。[22] OFACは、指定者の別名ごとにSDNリストに個別のエントリを作成するため、エントリ数は指定者の数を反映するものではありません。[3]
2021年9月21日、ランサムウェア攻撃を資金源とする違法資金のロンダリングを支援したとして、仮想通貨取引所が初めて制裁対象リストに含まれた。2018年から2021年の間にロンダリングされた金額は1億6000万ドル以上である。[23]
分野別制裁の特定
OFACは、ロシア経済の分野（特にエネルギー、金融、軍備）の個人、企業、団体をリストアップした分野別制裁識別リスト（SSI）を公表し、米国人がどこにいてもこれらの個人または団体と特定の種類の活動をすることを禁止している。[24]このリストは、79 FR 16167に従って、2014年3月20日に発行された大統領令13662号「ウクライナ情勢に寄与している追加人物の財産差し押さえ」に従って維持されている。[25]
2014年8月13日、米国財務省は、セクター制裁対象企業向けのガイダンスを発行した。米国は、セクター制裁対象企業の子会社で、セクター制裁対象企業により直接的または間接的に50%以上の所有権を個別にまたは合計で保有している企業をセクター制裁対象企業リストに追加することで、セクター制裁対象企業リストの企業数を増やした。また、米国人は第三者仲介者を利用することはできず、「1人以上のブロック対象者が50%未満の重要な所有権を持っている、または1人以上のブロック対象者が過半数の所有権以外の手段で支配している非ブロック対象企業との取引」には注意しなければならない。[26]
2015年12月22日、米国財務省は、人間が読める検索を使用して、すべての事業体とその子会社をセクター別制裁識別リストに明示的に掲載しました。[27] [28] [29]
制裁プログラム
2020年8月8日現在、OFACは以下の制裁プログラムを管理している。[30]
表の注記: 個人、企業、船舶、航空機の数は SDN リストから取得されています。ただし、このリストの 1 つのエントリが複数の制裁プログラムの対象となる可能性があるため、表の行を合計すると重複により実際の合計が膨らみます。
参照
さらに読む
- ブライアン・R・アーリー＆キース・A・プレブル（2020）「漁業と捕鯨：米国の経済制裁の実施方法の変化を説明する」安全保障研究。
参考文献
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外部リンク
ウィキメディア・コモンズの外国資産管理局に関連するメディア- 公式サイト