2009年詐欺取締回復法

2009年詐欺取締回復法

長いタイトル	住宅ローン詐欺、証券詐欺、商品詐欺、金融機関詐欺、および連邦援助および救済プログラムに関連するその他の詐欺の執行を改善し、これらの詐欺によって失われた資金を回収し、その他の目的を達成するための法律。
頭字語 （口語）	フェラ
制定者	第111回米国議会
効果的	2009年5月20日
引用
公法	111-21
法令全般	123 法令1617
成文化
タイトルを修正	18、31​​
USCセクション作成	18 USC §27
USCセクションの修正	18 USC §20 18 USC §1014 18 USC §1031(a) 18 USC §1348 18 USC §1956(c) 18 USC §1957(f) 31 USC §3729 31 USC §3730(h) 31 USC §3731(b) 31 USC §3732 31 USC §3733
立法の歴史
2009年2月5日、パトリック・リーヒ（民主党、バーモント州）により上院でS.386として提出された。 司法委員会による審議 2009年4月28日に上院を通過（92対4） 2009年5月6日に修正を加えて下院を通過 （367対59） 上院は2009年5月14日に下院の修正案を承認し（全会一致で承認）、さらに修正を加えた。 下院は2009年5月18日に上院の修正案を承認した（338対52） 2009年5月20日にバラク・オバマ大統領によって法律として署名された。

2009 年詐欺取締回復法 ( FERA 、Pub . L.  111–21 (テキスト) (PDF)、S. 386、123  Stat.  1617 ) は、 2009 年に制定された米国の公法であり、 2009 年 5 月 20 日に制定されました。この法律は、特に金融機関詐欺、住宅ローン詐欺、証券詐欺、商品詐欺に関して、連邦詐欺法の刑事執行を強化しました。

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2009年詐欺取締回復法

この法案を提出したのは、バーモント州選出の民主党上院議員で、上院司法委員会の委員長を務めるパトリック・リーヒー氏だ。

2009年4月27日、上院は修正法案（S. 386）に対して84対4の投票で議事停止を発動したが、11人が投票しなかった。反対票を投じたのは4人の上院議員のみで、全員が共和党員（トム・コバーン、ジム・デミント、ジェームズ・インホフ、ジョン・カイル）だった。^[1] 4月28日、上院は92対4の投票で法案を可決したが、3人が投票しなかった。議事停止に反対票を投じた同じ上院議員が法案に反対票を投じた。^[2]

5月6日、アメリカ合衆国下院は、下院の修正案を367対59の投票で可決した。6人の下院議員は投票せず、フロリダ州の民主党アラン・グレイソン下院議員1人が出席した。投票した250人の民主党議員全員と117人の共和党議員が賛成票を投じ、反対59票はすべて共和党議員が投じた。^[3]

その後、上院は下院の修正案に修正を加えた。下院は5月18日に338対52の投票で法案の最終版を承認したが、下院議員43名は投票しなかった。投票した224名の民主党員全員と114名の共和党員が賛成票を投じた。52名の共和党員が反対票を投じた。^[4]

バラク・オバマ大統領は5月20日、住宅ローン差し押さえ防止に関する法案である「2009年住宅保護家族支援法」とともにこの法案に署名し、法律として成立させた。 ^[5]

この法律は、連邦刑法の目的における金融機関の定義を変更し、住宅ローン貸付業者を含めるようにした。住宅ローン貸付業者とは、「不動産の利権によって担保された債務の融資または借り換えを行う組織（民間住宅ローン会社およびそのような組織の子会社を含み、その活動は州間または外国の商業に影響を与える）」と 定義されている。幅広い金融機関に提出された融資書類の偽造を連邦法違反 とする合衆国法典第18編第1014条は、住宅ローン貸付業者をその範囲に含めるように修正され、さらに「連邦関連の住宅ローンの全部または一部を行う」その他の人物も含まれるようにした。^[6]

 従来は政府調達とサービス契約における詐欺のみを対象としていた米国に対する重大詐欺罪（18 USC § 1031）は、 2009年のアメリカ復興・再投資法に基づく補助金、不良資産救済プログラムに基づく取引、および「その他の連邦政府の支援」を含む、より広範な政府の関与を含むように改正された。^[7] FERAは、18 USC § 1348の証券詐欺 の定義を改正し、 1934年証券取引法に基づく登録証券の既存のカテゴリに加えて、商品先物およびオプション に関連する詐欺を含めた。^[8]

最後に、この法律はマネーロンダリング法（18 USC  § 1956）における収益を「直接的または間接的に何らかの違法行為から生じた、または取得または保持された財産（かかる行為の総収入を含む）」と定義している。 ^[9] 以前は、この用語は定義されておらず、合衆国最高裁判所の合衆国対サントス事件において、多数の判事により総収入は除外されると解釈された。^{[10] [11]} 「議会の見解」の項では、特定の種類のマネーロンダリング事件が提起される前に、米国検事または上司などの上級検察官が関与すべきであると示唆し、司法長官に今後4年間、そのような事件に関する年次報告書を提出するよう指示している。 ^[12]

この法律の第 3 条では、さまざまな連邦機関における詐欺行為を検出し、訴追するための追加資金を認可しています。具体的には、

• 司法省に1億6500万ドル、
• 郵便検査局と米国住宅都市開発省監察総監室（HUD/OIG）にそれぞれ3000万ドル
• シークレットサービスに2000万ドル
• 証券取引委員会に2100万ドル

これらの承認は、2009年10月1日と2010年10月1日に始まる連邦会計年度に対して行われ、その時点で期限切れとなり、これらの機関に対して以前に承認された予算に追加されます。^[13]

FERA の第 4 条は、虚偽請求法の一部を再述し、「法律の本来の意図を反映」している。この修正は、連邦資金が関与しているだけでは、不正な請求または請求書を虚偽請求法の範囲内に収めるには不十分であると最高裁判所が 2008年に下した Allison Engine Co. v. United States ex rel. Sanders の判決に対する反応である。修正後の31 USC § 3729 のサブセクション (a) は、 Allison Engine の判決を 事実上覆し、「虚偽または不正な請求に重要な虚偽の記録または陳述」の要件を弱めている。請求には、政府プログラムに関連する「あらゆる要求または請求」が含まれ、政府から支給される資金から支払われる。^{[14] [15]}

最後に、同法第 5 条では、金融危機調査委員会が設立されました。これは、米国議会の各院から多数党が任命する 3 名と少数党が任命する 2 名で構成される立法委員会で、連邦政府、州政府、地方政府の職員であってはなりません。委員会の目的は、「米国における現在の金融および経済危機の国内および世界的原因を調査すること」です。