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ニューヨーク州法では、第二級業務記録偽造はA級軽犯罪、第一級業務記録偽造はE級重罪である。[ 1 ]
軽犯罪である第二級犯罪の構成要件は以下のとおりです。
詐欺の意図をもって以下の行為を行った場合、第二級業務記録偽造罪に問われる。
- 企業の業務記録に虚偽の記載をしたり、虚偽の記載をさせたりすること。
- 企業の業務記録における真の記録を改変、消去、抹消、削除、除去、または破壊する。
- 法律または自身の地位の性質によって課せられていると知りながら、企業の業務記録に真実の記載を怠る。
- 企業の業務記録に正しい記入がなされることを妨げたり、記入が省略される原因となる。」[ 2 ]
故意は犯罪の構成要件の一つであり、ニューヨーク州法では、被告人の「故意」とは、被告人の「意識的な目的または意図」を意味する。[ 3 ]法律では、被告人が金銭的または商業的な損失（すなわち、被害者から金銭または財産を奪うこと）を引き起こす意図があったことを検察官が証明する必要はない。[ 4 ]
第二級業務記録偽造罪を犯し、詐欺の意図に他の犯罪を犯す意図、または他の犯罪の実行を幇助もしくは隠蔽する意図が含まれる場合。」[ 5 ]
ニューヨーク州法では、「業務記録の偽造に関する訴追において、被告人が事務員、簿記係、またはその他の従業員であり、個人的な利益を得ることなく、雇用主または上司もしくはその活動を指揮する権限を一般的に有する従業員の命令を実行しただけであったことは、積極的な抗弁となる。」[ 6 ]
ニューヨークでは、業務記録の偽造罪はよく起訴されており、地方検事局が提起するホワイトカラー犯罪の訴追において頻繁に取り上げられる。 [ 3 ] [ 1 ]例えば、マンハッタン地方検事局は、2022年1月から2023年4月にかけて、29人の被告（個人と企業）に対して、業務記録の偽造の重罪117件を提起した。[ 7 ]軽窃盗や重窃盗、偽造文書の提出、マネーロンダリング、保険詐欺などの別の犯罪と併せて起訴されることもある。[ 1 ]この犯罪は、さまざまな事実関係の中で発生する。例えば、被告は、会社から盗む計画の一環として業務記録を偽造したとして、所得を申告しない（したがって脱税する）計画の一環として、より広範な詐欺計画の一環として、不正な賠償責任保険証書を作成または提出したとして起訴されている。または、給付金の虚偽申請を行った場合。[ 1 ]
People v. Smithtown General Hospital (1978)では、整形外科医、看護師、病院が、手術患者の同意や認識なしに、人工装具販売員が人工股関節全置換術に「実質的に関与」することを許可したとして起訴された。彼らは第一級業務記録偽造罪で起訴され、その罪状は「無許可医療行為および暴行の犯罪を隠蔽するために、必要な報告書に真実の記載を怠った」というものであった。[ 8 ]裁判所は被告の起訴棄却の申し立てを却下した。[ 8 ]この事件は、医療記録における特定の不作為に対する刑事責任について論じる医療倫理および看護倫理の教科書で引用されている。[ 9 ] [ 10 ]
ニューヨーク州で業務記録の偽造で有罪判決を受けた著名人には、以下のような人物がいる。
業務記録の偽造は、アラバマ州[ 15 ] 、アラスカ州[ 16 ] 、カリフォルニア州[ 17 ] 、デラウェア州[ 18] 、ハワイ州[ 19 ]、ケンタッキー州[ 20 ]、オレゴン州[ 21 ]など、他の州でも犯罪である。メイン州では、同様の犯罪は私的記録の偽造と呼ばれている[ 22 ] 。