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輸出管理とは、物品、ソフトウェア、技術の輸出を規制する法律です。一部の品目は、輸出国の利益に反する目的で使用される可能性があります。これらの品目は規制対象品目とみなされます。規制対象品目の輸出は、それらの品目の有害な使用を制限するために規制されています。[ 1 ]多くの政府が輸出管理を実施しています。[ 2 ]通常、法律は規制対象品目をリスト化して分類し、仕向地を分類し、輸出業者に地方政府部門への許可申請を義務付けています。
米国では独立戦争以来輸出規制が行われてきたが、現代の輸出規制体制は1917年の敵国通商法に遡ることができる。重要な法律の一つは1940年の輸出管理法であり、その目的はとりわけ戦前の日本への物資の出荷を制限することであった。英国では、第二次世界大戦前は1939年の輸入・輸出・関税権限（防衛）法が主な法律であった。[ 3 ]
第二次世界大戦後、多国間輸出管理調整委員会（CoCom）は1948年に設立され[ 4 ]、1994年まで存続した。これは初期の多国間輸出管理体制であった。
ほとんどの輸出管理制度では、法律によって「規制対象」とみなされる品目が列挙され、輸出が何らかの形で制限される仕向地が列挙されている。規制対象品目のリストは、多くの場合、何らかの統一された制度に基づいて作成される。
商品はさまざまな分類システムを使用して分類されることがあります。米国は輸出管理分類番号（ECCN）を使用し[ 5 ] 、インドは特殊化学品、生物、材料、機器および技術（SCOMET）リストを使用し[ 6 ]、日本は経済産業省（METI）リストを使用します[ 7 ] 。
一部の品目は「軍事用に設計または改造されたもの」に分類され、一部はデュアルユースに分類され、一部は輸出規制の対象外となる。[ 8 ]デュアルユースとは、その機器が民間用と軍事用の両方の目的を持つことを意味する。[ 9 ]
いくつかの法域では、分類は物品、機器、材料、ソフトウェア、技術に分けられており、後者2つはしばしば無形資産とみなされる。分類は、暗号技術、レーザー、ソナー、拷問機器など、用途によっても分けられる場合がある。
輸出国は、自国の輸出管理政策が他国との関係に与える影響を考慮する。国によっては、他国グループと貿易協定や取り決めを結んでおり、特定の物品については許可が不要であると規定している場合がある。例えば、 EU内では、民間の物品を他の加盟国に輸送する際には許可は不要であるが[ 10 ]、制限されている軍事物品については許可が必要である[ 11 ] 。
輸出国の法律では、仕向国への様々な分類の商品に対して特定の取り扱いが義務付けられています。これには以下のようなものが含まれます。
商品の最終使用者または仲介業者が通常申告され、国に関しても同様の制限が適用される。
一部の個人または団体はリストに掲載されている場合があり、その物品が通常であれば許可なくその国に輸出できる場合でも、その個人または団体に対して追加の制限が適用されます。[ 12 ]
輸出される品目ごとに、分類によって仕向地ごとに異なる扱いがされるのが一般的です。例えば、「ライセンス不要」（NLR）または「ライセンス必要」などです。[ 8 ]
品目に対して仕向地への輸送許可が必要な場合、許可発行機関は許可申請の一部として、通常以下の情報を含む情報を要求します。
エンドユーザーからの宣言は、エンドユーザー誓約書（EUU）[ 13 ] 、エンドユーザー声明書（EUS）[ 14 ]、またはエンドユーザー証明書のいずれかになります。これらのEUUには通常、意図された用途が含まれ、ミサイル内で使用しないことなど、製品の用途に関する保証が行われます。
その後、輸出者の管轄区域にある適切な政府機関から許可証を取得することができます。
ライセンスには通常、次のような条項が含まれています。
分類、評価、ライセンス付与、そしてライセンス条件への準拠の確認のプロセスは、通常、輸出国の政府機関によって処理されます。これには、ドイツのBAFA（連邦経済輸出管理庁）[ 15 ] 、米国のBIS（およびE2C2）、英国のECJUが含まれます。
ロッキードSR-71ブラックバード超音速偵察機の開発中、米国は航空機用のチタンを製造するのに十分な鉱石を入手するために「第三世界の国々と偽装作戦」を利用した。 [ 16 ]
これらは多国間輸出管理体制として知られています。
これらの制度は、支援国がそれぞれの法律で同様の分類を持つ傾向があることを意味します。これにより、各国の行政負担が軽減されます。調和された制度は、特定の品目に関する規制が緩い国が選ばれる「観光」の機会を減らします。調和された制度であっても、一部の国は追加の分類を追加することを選択します。たとえば、米国は商務管理リストに「xx99x」ECCN分類を設けています。[ 17 ]
米国には輸出を規制する機関が複数存在する。
輸出管理に関与するその他の政府機関には、国土安全保障省捜査局の輸出執行調整センター（E2C2）が含まれる。[ 19 ]
輸出を行う企業は、輸出管理およびコンプライアンスプログラムの策定を求められる場合があります。
暗号化ソフトウェアの輸出には特別な扱いがあり、NSAは暗号化ソフトウェアを公開する意図について別途通知を要求する場合があります。[ 20 ]
EUで適用される輸出管理法は、2021年9月9日に発効した理事会EU規則2021/821です。これは以前の法律428/2009を改訂したものです。[ 21 ]この規則では、特定の場所への機密品の輸出には許可が必要であると規定されています。
EU加盟各国の管轄当局がライセンスサービスを提供しており、例えばドイツではBAFA、フランスではSBDU、イタリアではUAMAなどである。[ 22 ]
輸出を行う組織は、内部コンプライアンスプログラム（ICP）を策定すべきである。
主要な法律は、 EU離脱法により修正されて依然として適用される維持EU規則428/2009である。[ 24 ] この規則は輸出管理命令と調和している。[ 25 ] 新しい「再編」EU規則2021/821は、ブレグジット後に制定されたため、英国本土には適用されない。同様の名称の2002年輸出管理法があり、国務長官にそのような規則を課す権限を与えており、これは依然として適用されている。[ 26 ]
ブレグジット以降、北アイルランド議定書により北アイルランドは英国の関税領域内に留まっていますが、事実上、北アイルランドはEUの関税に準拠しています。したがって、北アイルランドからの輸出は、新しいEU規則2021/821 [ 27 ]を含むEU規則[ 24 ]の対象となります。 英国と北アイルランド間の軍民両用物品の移動には輸出許可は必要ありません[ 24 ] 。 ウィンザー枠組みは輸出管理に影響を与えないようです。
輸出分類は英国の戦略的輸出管理リストに記載されています。[ 28 ]
これは、ビジネス貿易省の一部である輸出管理合同ユニット（ECJU）[29]が、ウェブベースの管理システムSPIRE[30]を使用して管理しています。（新しいシステムLITEは2021年 から段階的に導入されており[ 31 ] 、SIELのみを対象としたパブリックベータ版は2024年9月から開始されます[ 32 ]）ECJUは、ライセンス遵守の執行と監査も管理しています[ 33 ] 。 輸出に関わる企業は、スタッフを指名し、トレーニングを実施し、記録を保持し、内部監査を実施し、コンプライアンスを約束することが推奨されます[ 34 ] 。
ライセンス[ 35 ]には、標準個別輸出ライセンス（SIEL）[ 36 ] 、オープン個別輸出ライセンス（OIEL）[ 37 ]およびオープン一般輸出許可（OGEL）[ 38 ]は、一般輸出認可（GEA）とも呼ばれ、2013年以前はオープン一般許可（OGL）として知られていました。