輸出管理局

輸出執行局 (OEE) は、米国商務省産業安全保障局(BIS)内の機関です。

BISは、大統領の輸出管理改革イニシアチブの結果として、商業技術と多くの軍事技術の輸出管理の開発、実施、および執行に関与する主要な機関です。^[1] OEEは輸出管理の執行に特化しており、政府の単一の局内で情報分析官やライセンス担当官と緊密に連携して、輸出管理法と規制を執行しています。^[2]

OEEは、ワシントンDCの本部、ボストン、シカゴ、ダラス、ロサンゼルス、マイアミ、ニューヨーク、北バージニア、サンノゼにある8つの現地事務所、およびアトランタ、ヒューストン、ポートランドの常駐事務所を含む、米国全土に現地事務所を置いています。また、OEEの特別捜査官は、アトランタ、シャーロット、シンシナティ、ミネアポリス、フェニックス、サンディエゴ、ソルトレイクシティの連邦捜査局現地事務所、およびデンバーとサンアントニオの国防犯罪捜査局事務所に派遣され、輸出違反の捜査を強化しています。^[3]

OEEは、輸出管理改革法^[4] 、国際緊急経済権限法、輸出管理規則、ファスナー品質法^[5]、その他の輸出管理および公共安全法の違反を調査します。OEE特別捜査官は違反者を逮捕し、OEEの調査に基づく刑事訴追や行政事件で米国連邦検事、BISの首席顧問室、その他の当局者と協力します。OEE特別捜査官は宣誓した連邦法執行官であり、銃器の所持、逮捕、捜索令状の執行、召喚状の送達、違法に輸出されようとしている品目の拘留および押収、米国法に違反して輸出された商品の米国への返送命令を行う権限を有します。^[2]

OEE特別捜査官は、輸出書類の日常的な確認から海外の最終用途の検証、業界やサプライチェーンの情報源まで、さまざまな方法で入手した情報に基づいて調査を開始します。OEEは、場所に関係なく、米国人による違反、およびEAR対象品目の外国人による禁止された最終用途、最終ユーザー、または目的地への許可されていない再輸出または移転を調査します。^[2] OEEは、米国移民関税執行局の国土安全保障調査局（HSI）などの他の連邦法執行機関と緊密に連携して輸出違反を特定して対処し、業界と協力してコンプライアンスのベストプラクティスと潜在的な違法行為の「レッドフラグ」指標の認識を高めています。^[6]

Mayrow General Trading は、アラブ首長国連邦のドバイに拠点を置く電子部品の販売代理店および再販業者です。同社は、米国原産の商品や技術をイランのエンドユーザーに定期的に転送する組織や個人のネットワークを利用していました。^[2] 2005 年に、米国の輸出業者から Mayrow に販売された部品がイラクの不発弾の中から見つかりました。当時、商品は輸出規制の基準を下回っていたため、輸出会社はライセンスを申請する必要はありませんでした。^[7] BIS はこれに対応して、輸出管理規則のパート 736 の一般命令第 3 号を発行し、Mayrow General Trading ネットワークを構成する個人および企業に輸出または再輸出される商品および技術にライセンス要件を課しました。後に、この命令は、BIS エンティティ リストに当事者を追加することで置き換えられました。^[8] これらの行政措置により、OEEの捜査官はイランへの転用を目的とした商品を差し止め、これらの商品の調達に関与した75人の人物を特定し、業界がネットワークによる転用を目的とした違法取引を特定して阻止するのを支援することができました。^[2]

2006年から2007年にかけて、中国企業のPPGペイントトレーディング上海有限公司、華星建設有限公司、およびPPGペイントトレーディングのマネージングディレクターであるXun Wangは、パキスタンのチャシュマII原子力発電所の建設に使用するために米国から高性能エポキシコーティングを供給するために共謀しました。チャシュマIIはパキスタン原子力委員会が所有しており、BISエンティティリストに掲載されています。エポキシコーティングは、必要な輸出許可なしに中華人民共和国の第三者を介して積み替えられました。2012年12月、華星建設は有罪を認め、司法取引の一環として、5年間の保護観察期間中にさらなる違反がない場合は最大200万ドルの刑事罰金を支払うことに同意し、100万ドルの執行猶予付きで支払いました。関連する民事和解の条件に基づき、華興建設はさらに100万ドルの支払い、輸出コンプライアンス・プログラムの実施、その期間中に違反が再発しなければ5年間の輸出禁止命令の執行猶予、およびその後5年間にわたり複数の第三者による監査を受けることに同意した。^[9]王洵も有罪を認め、懲役12ヶ月、罰金10万ドル、保護観察1年の判決を受けた。関連する民事和解の条件に基づき、王は民事罰25万ドル（うち5万ドルは執行猶予）の支払い、および5年間の執行猶予付き10年間輸出禁止者リストへの掲載にも同意した。^[10] 2010年12月、PPGペイント・トレーディング・上海は有罪を認め、司法取引の一環として最高額の罰金200万ドルの支払い、5年間の企業保護観察、および米国政府への3万2,319ドルの没収に同意した。関連する民事和解の条件に基づき、PPGペイントトレーディング上海は100万ドルの民事罰金の支払いと第三者監査の完了にも同意した。この件での華星建設の有罪答弁は、中国の法人が米国の刑事輸出問題で有罪答弁を行った初めての事例である。

Corezing Internationalは、シンガポールと香港で事業を展開する個人経営の総合卸売業者だった。^[11] Corezingはホセイン・ラリジャーニと共謀し、シンガポール経由で6,000個の無線周波数モジュールをイランに違法に輸出した。このモジュールは後にイラクで即席爆発装置の遠隔起爆装置の中に発見された。^[12] Corezingの従業員は、これらの品物がシンガポールの通信プロジェクトで使用されると偽の書類を提出したが、実際にはこれらの装置はイランに出荷された。2011年10月、Corezingで働いていたウォン・ユーラン、リム・ヨンナム、リム・コウ・セン、ヒア・スー・ガン・ベンソンの4人が、米国の身柄引き渡し要請に関連してシンガポール当局に逮捕された。^[13]ラリジャーニの逮捕につながる情報には300万ドルの懸賞金がかけられているが、ラリジャーニは2019年1月現在も逃亡中である。^[14]

中国のZTE社は、ほぼ6年間にわたり、規制対象の軍民両用製品を含む米国原産品を入手し、それをZTEの機器に組み込み、その機器をイランの顧客に出荷した。ZTEは、イランへのそのような出荷が違法であることを知りながら、この行為を行った。さらにZTEは、捜査の過程で、社外および社内弁護士を通じて、米国原産品のイランへの出荷を停止したと主張し、連邦捜査官に嘘をついた。捜査が進行中、ZTEはイランとの取引を再開し、数百万ドル相当の米国製品をイランに出荷した。ZTEはまた、制裁対象国とのZTEの取引を調査するために弁護側が雇った法廷会計事務所から、これらの取引に関連するデータを隠すための精巧な計画を作成した。法廷会計事務所に提供された情報は、社外弁護士によって米国政府に報告されることをZTEは承知の上でそうした。社外弁護士はこの計画を知らず、実際、ZTEがイランとの取引を再開したことも全く知らなかった。 ZTEが弁護士にこの計画について知らせた後、弁護士はZTEの許可を得て米国政府にこの行為を報告した。^[15]捜査で発見されたのは、「会社輸出管理関連事項の包括的再編および標準化に関する報告書」および「輸出入管理リスク回避案」と題されたZTEの企業文書2件だった。これらの文書には、一連の「別会社」（ダミー会社またはフロント会社）を設立、管理、使用して、規制対象品目を無許可で制裁対象国に不法に再輸出することにより、米国の輸出管理法に違反するというZTEの計画が概説されていた。^[16] ZTEは有罪を認め、米国に4億3,048万8,798ドルの罰金を支払うことに同意し、同時にBISおよび米国財務省外国資産管理局と和解合意に達した。ZTEは合計で米国政府に8億9,236万64ドルを支払うことに同意した。 BISは当初、さらに3億ドルの差し止め命令を発動したが、ZTEが和解合意に違反した場合には、この差し止め命令は復活するはずだった。^[15] 2018年4月15日、BISは、ZTEが米国政府に対し、違反行為に関わった多数の従業員を懲戒する予定または処分したと虚偽の報告をした（実際には、ZTEはその違法行為に対してボーナスを支給していた）ことを受けて、ZTEに対する差し止め命令を発動した。この合意に基づき、ZTEは10億ドルを支払い、さらに4億ドルの差し止め罰金をエスクローに預けた後、BISはZTEを取引拒否対象者リストから削除した。これらの罰金は、2017年3月の和解合意に基づく罰金8億9200万ドルに加えて課せられるものである。^[17]

• 輸出管理規則
• 国際武器取引規制
• 米国の制裁

• https://www.congress.gov/bill/114th-congress/house-bill/2578

• Seyoum, Belay. 「輸出規制と国際ビジネス：特に二重使用の輸出規制と米国企業への影響に重点を置いた研究」Journal of Economic Issues 51.1 (2017): 45–72。

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