デニス・レヴィン

デニス・レヴィン
生まれる	(1952-08-05) 1952年8月5日（72歳） ベイサイド、クイーンズ、ニューヨーク
母校	バルーク・カレッジ
職業	投資銀行家

デニス・B・レヴィン（1952年8月5日生まれ）^[1]は、企業コンサルタントであり、元投資銀行家である。彼は1980年代に投資銀行会社ドレクセル・バーナム・ランバートのマネージングディレクターを務めていた。レヴィンは、1980年代半ばのウォール街のインサイダー取引捜査で、最初に名を馳せた数人の著名なインサイダー取引被告の1人であった。 ^[2]捜査とその後の手続きの結果、レヴィンは有罪を認めた。^[3]

レヴィンは、クイーンズ東部ベイサイドの中流ユダヤ人^[4]家庭で育ち、ニューヨーク市立大学バルーク校を卒業し、1976年に同校で MBAを取得した。

1978年にシティバンクを退職後、スミス・バーニーのコーポレートファイナンス部門に入社し、パリ事務所で合併・買収を専門に担当した。^{[5] 1981年に}リーマン・ブラザーズに移った。1985年にリーマンがアメリカン・エキスプレスに買収された直後、レヴィンはドレクセルにマネージング・ディレクターとして移った。^[6]

レヴィンは、そのキャリアの大半を合併と買収の専門家として過ごした。^[7]彼が、長めのコードが付いた電話機を片手に、クォートロンにかがみ込み、取引の兆候を調べているのをよく見かけた。^[8]彼はキャリアを通じて多くの取引に関与したが、そのうちの3件は1980年代の最も有名な敵対的買収であった。ジェームズ・ゴールドスミスによるクラウン・ゼラーバックの買収、コースタル・コーポレーションによるアメリカン・ナチュラル・リソーシズの買収、ロン・ペレルマンによるレブロンの買収である。

ビジネス界に復帰した後、レヴィン氏は金融コンサルティング会社ADASARグループの社長として金融界に復帰した。過去30年以上にわたり、レヴィン氏は革新的な技術トレンドのグローバル戦略家として、食料、水、エネルギーシステムを含む環境制御農業と持続可能性に焦点を当てて活動してきた。 [9]また、大学や団体で、ビジネス倫理から新興技術開発まで、さまざまな現代的問題について講義を行っている。 [ ^{8 ]}

何年もかけて、レバインはウォール街の様々な企業の専門家のネットワークを構築した。参加者は仕事を通じて得た情報に基づいて交換や取引を行った。レバインはスイス銀行のバハマ子会社に偽名で開設した口座を通じて取引を行い、通話が追跡されないように公衆電話を使用した。ピクテと短期間取引した後、1980年5月にバンク・レウに事業を移し、最終的に1060万ドルの利益を上げた。^{[7]ほとんどのスイス銀行と同様に、バンク・レウには}秘密保持の長い伝統があった。さらに、バハマは世界でも最も厳しい銀行秘密保持法を有しており、いくつかの例外を除いて、バハマの銀行は顧客の銀行取引関係に関する情報を第三者に開示することを禁じられていた。

バンク・ルーの役員の中には、すぐにレヴィンの取引を自分の口座でコピー、つまり「便乗」し始めた者もいた。その過程で、彼らもレヴィンの取引で利益を得た。彼らは、その足跡を隠すために、レヴィンの取引を複数のブローカーに分散させた。レヴィンにとって残念なことに、彼らは彼の取引の多くをメリルリンチのブローカーに誘導し、そのブローカーも自分のために取引を便乗し始めた。

1985年5月、メリルリンチは、そのブローカーと他の2人のブローカーの個人取引口座で不審な動きを発見した。内部調査の結果、バンク・レウが捜査対象となった。秘密のベールを突き破ることができなかったメリルリンチは、この件を米国証券取引委員会（SEC）に送った。銀行の役員は、レヴィンに取引を正当化する理由を考え出すよう提案した。しかし、彼らはレヴィンの活動に関連する多くの文書を偽造または破棄したため、司法妨害の罪に問われることになった。銀行が雇っていた著名な弁護士ハーベイ・ピットが、銀行の管理口座の実際の明細書と包括記録の間に大きなギャップがあることに気づいたとき、彼らの言い分は崩れた。その時点で、銀行はSECに協力することを決定した。^[7]

バハマの司法長官ポール・アダリーは、株式取引は銀行業務とは別であるとの見解を表明した。したがって、ルー銀行はレヴィンと「銀行取引関係」を持っていないため、彼に関するいかなる情報開示もバハマの銀行法に違反しない。したがって、銀行はレヴィンの名前を自由に明らかにすることができ、彼はその後すぐに逮捕された。同時に、彼は証券取引委員会から訴えられた。^[7]

1986年6月5日、レヴィンは証券詐欺、脱税、偽証の罪を認めざるを得なくなった。起訴された他の被告人同様、彼は政府の捜査に協力してグループの他のメンバーを摘発することに同意した。レヴィンはまたSECの告訴を解決し、 1150万ドルの不当利得返還に同意した。これは当時SEC史上最大の罰金であった。彼はまた証券業界からの永久追放に同意した。レヴィンはまたSECに不当利得返還した金額のうち200万ドルの未払い税金を支払うことに同意した。^{[7] [10]}

その後、レヴィンは有力な裁定取引業者である イヴァン・ボエスキーを直接関与させた。また、ボエスキー事件の情報から、合併・買収界のもう一人の著名な人物であるマーティン・シーゲルも関与していることが判明した。^[11] ボエスキーとシーゲルは後に有罪を認めた。この協力もあって、連邦判事のジェラルド・ゴッテルは懲役2年と罰金36万2000ドルという軽い判決を下した。しかし、レヴィンはSECとIRSによってほぼすべての流動資産を没収されていたため、ゴッテルは罰金を「犯した」わけではなく、罰金を支払わずに刑務所を出ても法廷侮辱罪に問われることはない。判決の際、ゴッテルはレヴィンが「ウォール街の毒蛇の巣窟」を暴くのに一役買ったと述べたが、レヴィン自身もその一部だった。^[12]

レヴィン氏は逮捕後、真剣に告訴と争うことを考えたと述べた。彼は、政府がバハマの法律を回避して、電話の通話記録など、彼に対する証拠のほとんどを入手したと主張した（彼は有罪だったが）。しかし、彼は、強力な暴力団対策法を含む可能性のある追加の起訴状での追加告訴の可能性と、家族への影響を懸念して、これは勝てない戦いだと結論付けたと述べた。レヴィン氏は、弁護士のアーサー・ライマン氏から、裁判にかけられれば、有罪となれば最高20年の懲役刑と全財産の喪失に直面することになるだろうと言われたと回想している。^[8]

SEC と米国連邦検事局は、すぐにレヴィンのトレーディング グループをはるかに超えて調査を行った。ウォール街の専門家の間では、株式のパーキング、会社の経営陣と株価に圧力をかけるための株式の蓄積など、情報やその他の恩恵を交換する関係の完全なネットワークがあったようで、これらはすべてレヴィンとは関係がなかった。シーゲル、ボースキー、そしてゴールドマン サックスの強力なシニア パートナーで裁定取引の責任者であるロバート フリーマンなど、有名な市場参加者がすぐに調査に巻き込まれた。調査はまた、当時ジャンク債市場で大きな影響力を持っていたマイケル ミルケンに間接的につながっていた。1991 年、レヴィンは「Inside Out—an Insiders Account of Wall Street」という本を執筆した。^[要出典]

• ADASARウェブサイト
• デニス・レヴィンの裏話
• ソウルデジタルフォーラムは、2011年10月3日にWayback Machineにアーカイブされました。