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ロバート・アレン・スタンフォード（1950年3月24日生まれ）は、アメリカとアンティグアの国籍を持つ、有罪判決を受けた金融詐欺師、元金融業者、プロスポーツのスポンサーである。彼は2012年に大規模なポンジスキームを運営したとして詐欺罪で有罪判決を受け、[ 1 ] [ 2 ] [ 3 ] 110年の連邦刑務所刑に服している。[ 4 ] [ 5 ]
スタンフォードは、現在は解散したスタンフォード・フィナンシャル・グループの会長を務めていた。テキサス生まれの5代目で、かつては米領バージン諸島のセントクロイ島に住んでいた彼は、アンティグア・バーブーダとアメリカ合衆国の二重国籍を持っている。彼はアンティグアやアメリカ合衆国など、多くの国の政治家に数百万ドルを寄付した。[ 6 ]
2009 年初頭、スタンフォードは複数の詐欺捜査の対象となり、2009 年 2 月 17 日、米国証券取引委員会 により、70億ドルの譲渡性預金証書に関わる「大規模な継続的詐欺」の疑いで、詐欺および米国証券法の複数の違反で告発された。[ 2 ] [ 3 ]連邦捜査局は、テキサス州ヒューストン、テネシー州メンフィス、ミシシッピ州テューペロにあるスタンフォードの事務所を家宅捜索した。[ 7 ] 2009 年 2 月 27 日、SEC は、申し立てられた詐欺を「大規模なポンジ スキーム」と表現するように訴状を修正した。[ 8 ]彼は 2009 年 6 月 18 日に当局に自主的に出頭した。[ 9 ] [ 10 ] 2012 年 3 月 6 日、スタンフォードは、電信詐欺の 1 件を除くすべての罪状で有罪判決を受けた。[ 11 ]彼はフロリダ州コールマンにある米国連邦刑務所コールマンIIで 110年の刑に服している。[ 12 ] 2014年9月にスタンフォードは控訴したが、2015年10月に却下された。[ 13 ]
スタンフォードはテキサス州メキシアで育った。彼の父、ジェームズ・スタンフォード（1927年～2021年）[ 14 ]はメキシアの市長であり、スタンフォード・フィナンシャル・グループの取締役会のメンバーであった。[ 15 ]彼の母、サミー（旧姓コン）は看護師である。[ 16 ] 1959年に両親が離婚した後、スタンフォードと彼の兄弟は母親と一緒に暮らすようになった。[ 15 ]
スタンフォードはテキサス州フォートワースのイースタンヒルズ高校を卒業した。[ 15 ] [ 17 ] 1974年、スタンフォードはテキサス州ウェーコのベイラー大学を卒業し、金融学の学士号を取得した。[ 18 ] [ 19 ]
スタンフォードはテキサス州ウェーコでボディビルジムを開業したが失敗に終わり、事業を始めた。 [ 20 ] 彼が最初に事業で成功したのは、1980年代初頭にテキサスの石油バブルが崩壊した後、ヒューストンの不動産に投機したことだった。[ 21 ]この事業では彼の父親がパートナーだった。彼らは1980年代に不況の不動産を購入し、数年後に市場が回復した際に売却することで巨額の富を築いた。1993年に父親が引退した後、スタンフォードは当時従業員500人を抱えていた会社の経営を引き継いだ。[ 22 ]
スタンフォードは1980年代にカリブ海に移住し、最初はモントセラト、次にアンティグアに移った。[ 22 ]スタンフォード・ファイナンスと共に、 1985年にモントセラト 島でガーディアン・インターナショナル・バンクを設立した。1980年代に英国がモントセラトのオフショア銀行業界を取り締まった際に、同行をアンティグアに移転し、スタンフォード・フィナンシャルの関連会社であるスタンフォード・インターナショナル・バンクと改名した。[ 19 ]
2007年初頭、スタンフォードと、かつては同盟関係にあったアンティグア・バーブーダの首相ボールドウィン・スペンサーは、公の場で口論を始めた。[ 23 ]
AP通信によると、2009年、アンティグアの金融サービス規制委員会は、英国企業であるVantis Business Recovery Servicesをスタンフォード・インターナショナル銀行とスタンフォード・トラスト・カンパニーの管財人に任命した。
2009年2月初旬、SEC、FBI、フロリダ州金融規制局、および米国の主要な民間監督機関である金融業界規制機構がスタンフォード・フィナンシャル・グループを調査しているとの報道が浮上した[ 24 ] 。スタンフォード・インターナショナル・バンクが預金者に対して一貫して市場を上回るリターンを上げていると主張していたことが問題視された[ 25 ]。元幹部はSEC職員に対し、スタンフォードは顧客へのセールストークで架空の投資結果を実際の過去のデータとして提示していたと証言した[ 26 ] 。スタンフォードは、自身の預金証書は米国政府の保険付き口座と同等かそれ以上に安全だと主張していた[ 27 ] 。
連邦捜査官は2009年2月17日にスタンフォード・フィナンシャルのオフィスを家宅捜索し[ 28 ]、「一種の犯罪現場」として扱い、指紋を残さないように人々に注意を促した[ 29 ]。SECはスタンフォードを80億ドルの投資スキームを中心とした「大規模な継続的詐欺」で告発した[ 2 ] [ 30 ] 。スタンフォードの資産と彼の会社の資産は、米国連邦判事によって凍結され、管財人の管理下に置かれ[ 31 ]、判事はスタンフォードにパスポートの提出を命じた[ 32 ] 。
CNBCは、スタンフォードが本社が襲撃された日に国外脱出を試みたと報じた。彼はプライベートジェットの所有者に連絡を取り、クレジットカードでアンティグア行きのフライト料金を支払おうとしたが、その会社は電信送金しか受け付けないという理由で拒否された。[ 33 ]
2月19日、SECの要請により、FBI捜査官はバージニア州フレデリックスバーグ近郊のスタンフォードのガールフレンドの家でスタンフォードを発見し、SECが提出した民事訴訟書類を彼に手渡した。[ 34 ] SECは刑事訴訟を起こす前に民事訴訟を起こすことが多い。[ 35 ]
さまざまな政府がスタンフォードの事業運営を引き継いだ。東カリブ中央銀行は、アンティグア銀行の現地業務を引き継ぎ、東カリブ合同銀行と改名したと発表した。[ 36 ]ベネズエラ政府は、スタンフォード銀行のベネズエラ支店であるスタンフォード銀行ベネズエラを引き継いだ。 [ 37 ] [ 38 ]
2009年2月27日、SECは、スタンフォードとその共犯者が「大規模なポンジスキーム」を運営し、数十億ドルの投資家の資金を不正流用し、詐欺を隠蔽するためにスタンフォード国際銀行の記録を偽造したと発表した。「スタンフォード国際銀行の財務諸表、投資収益を含むすべての財務諸表は架空のものである」とSECは述べた。[ 8 ] [ 39 ] 4月20日、ヒューストンの刑事弁護士ディック・デゲリンの法律事務所でのインタビューで、スタンフォードは不正行為を否定した。彼の会社はSECが「内臓をえぐり出す」まではうまく運営されていたと彼は主張した。[ 29 ]
2009年6月18日、FBI捜査官がスタンフォードを拘束した。[ 40 ] 2009年6月25日、彼はヒューストンの裁判所に出廷し、詐欺、共謀、妨害の罪で無罪を主張した。[ 41 ] 2009年8月27日、スタンフォードはテキサス州コンローの地域医療センターに入院した。彼はテキサス州ハンツビルの私設刑務所からヒューストンの連邦裁判所へ移送される途中、心臓がドキドキすると訴えていた。この移送は、スタンフォードの弁護人であるディック・デゲリンが裁判所に辞任の許可を求めていた件に関する審理に出席するためだった。[ 42 ]スタンフォードを同時進行の民事訴訟で代理していたパットン・ボッグス法律事務所のロバート・ラスキンが主任弁護人となる予定だった。[ 43 ]
2009年9月26日、スタンフォードは、コーネル・カンパニーズが運営するコンローのジョー・コーリー拘置施設で他の受刑者に殴打され負傷し、入院した。[ 44 ] [ 45 ]彼の負傷は命に別状はないとされた。[ 46 ]
2010年3月、SEC監察官H・デイビッド・コッツは、 SECがスタンフォードによるポンジスキームを摘発できなかったとする報告書を発表した。[ 47 ]元SEC主任調査官デイビッド・P・ウェーバーがコッツの不適切な行為について懸念を表明したため、米国郵政公社の監察官デイビッド・C・ウィリアムズが独立調査を行うために招かれた。[ 48 ]ウィリアムズの報告書は、コッツがスタンフォードの被害者を代表する弁護士と個人的な関係を持っていたため、「利益相反があったと思われる」と結論付けた。[ 49 ] [ 50 ]
スタンフォードの裁判期日は2011年1月に設定された。[ 51 ]地方裁判所判事は、スタンフォードの抗不安薬中毒が彼の判断力を損ない、したがって裁判を受ける能力がないと判断した。[ 52 ]スタンフォードはヒューストンの連邦拘置所に収監された。[ 53 ] 2011年2月、スタンフォードはFBIとSECに対して72億ドルの損害賠償を求める反訴を起こした。[ 54 ] 5月、検察はスタンフォードに対する7件の訴追を取り下げ、14件の訴追が残った。[ 55 ]
2011年11月5日までに、スタンフォードはノースカロライナ州バトナーの連邦矯正施設内の連邦医療センターに収容された。 [ 56 ]彼の弁護士は、スタンフォードは負傷による記憶喪失のため裁判を受ける能力がないと主張した。2011年12月22日、連邦地方裁判所判事デビッド・ヒットナーにより、彼は裁判を受ける能力があると判断された。[ 57 ]
裁判は2012年1月24日、ヒューストン連邦裁判所でヒットナー判事の主宰で始まった。[ 58 ] [ 59 ] 3月6日、3時間の審議の後、陪審は彼がポンジ・スキームを首謀したとして有罪判決を下した。[ 60 ]検察側は、バーナード・マドフに言い渡された150年の刑期より80年長い、最大刑期である230年の懲役を求刑し、彼を「欺瞞に満ちた人生を送った冷酷な略奪者」と呼んだ。スタンフォードの弁護士は31ヶ月から44ヶ月、最大10年の刑期を求めた。前者の刑期は、服役期間を差し引けば、彼がそれ以上の刑務所生活を送ることなく出所できる可能性があった。[ 60 ] [ 61 ]ニューヨーク・タイムズのピーター・ヘニングによれば、近年、裁判官は金融詐欺師に対して事実上の終身刑に相当する判決を下すことに積極的になっている。ヘニングは、こうした詐欺が人々の生活を破壊する程度は「経済的殺人」に相当し、こうした過酷な判決は、こうした行為に対する社会の怒りを表明する方法だと書いている。[ 62 ]
2012年6月14日、スタンフォードは懲役110年の判決を受けた。検察が求めた最高刑の半分以下ではあるが、事実上、彼は刑務所で死ぬことになる。[ 63 ] [ 64 ] [ 65 ]ヒットナー判事は、スタンフォードが「連邦裁判所の陪審員に提示された中で最も悪質な詐欺の一つ」を企てたとして、59億ドルの没収を命じた。[ 66 ]判決言い渡しの際、スタンフォードは初めて公判で発言し、誰かを騙したことは一度もないと否定した。彼は、会社の失敗は政府規制当局の「ゲシュタポ戦術」のせいだと主張した。[ 60 ]彼はフロリダ州サムタービルのコールマンII USPに収監されており、最短で釈放されるのは2103年3月13日である。
2013年4月26日、連邦地方裁判所判事デビッド・ゴッドビーは、スタンフォードに対する民事訴訟でSECの主張を認め、スタンフォードに対し67億ドル（59億ドルの不正利益と8億6100万ドルの利息）の返還と59億ドルの罰金の支払いを命じた。スタンフォードは証券業界から永久追放された。ゴッドビー判事は、スタンフォードが10年以上にわたり「高度な故意」、つまり自分が行っていることが違法であることを認識した上で詐欺行為を行ったと記した。[ 67 ]
スタンフォードは2014年9月にニューオーリンズの第5巡回区控訴裁判所に有罪判決に対する299ページの上訴趣意書を提出した。[ 68 ]上訴は2015年10月に棄却された。[ 13 ]
米国当局はまた、アンティグア・バーブーダの金融サービス規制委員会（FSRC）の元委員長であるリロイ・キングを、スタンフォードのポンジスキームへの関与で起訴した。彼は2019年11月に米国に身柄を引き渡され、SECでの手続きの妨害と米国での委員会手続きの妨害共謀の罪を認め、2021年2月に懲役10年の判決を受けた。[ 69 ]
米国第5巡回控訴裁判所は、米国税務裁判所の判決の大部分を支持し、スタンフォード氏と妻のスーザン氏が1990年の連邦税を423,531.36ドル過少申告していたと認定した。[ 70 ]公的記録によると、スタンフォード氏は数億ドルの連邦税を滞納している可能性がある。2007年と2008年の連邦税の差押えが4件あり、総額は2億1200万ドルを超えている 。[ 59 ] [ 71 ]
FBIや他の機関は、2008年からスタンフォードがメキシコのガルフ・カルテルの資金洗浄に関与した可能性があるとして、継続的な捜査を行っている。[ 72 ]ニューヨーク・タイムズによると、スタンフォードはかつてクック諸島に「ベイビー・ママ」という名の信託を所有しており、その受益者は彼の愛人と2人の子供だった。この信託は、250万ドルのフロリダの家の売却でスイスとマン島の銀行口座に預けられた収益を保護するものだった。[ 73 ]
2001年、スタンフォード氏は、自身の高祖父がスタンフォード大学の創設者であるリーランド・スタンフォードの親戚であると述べた。[ 74 ]彼は「スタンフォード家の歴史の重要な部分を保存するため」にカリフォルニア州サクラメントにあるリーランド・スタンフォードの邸宅の修復に資金を提供し、自身がリーランド・スタンフォード家の一員であることを証明するために系図学者を雇った。[ 21 ]大学の広報担当者は「アレン・スタンフォードとリーランド・スタンフォードの間に系図上の関係があるとは認識していない」と述べた。[ 21 ] 2008年、大学はスタンフォード氏に対して商標権侵害訴訟を起こし、学校名が「一般の混乱を招く方法」で使用されており「有害」であると主張した。[ 74 ]
2009年2月のヒューストン・クロニクル紙の記事では、スタンフォードはアンティグア・バーブーダの「主要な後援者、推進者、雇用主、そして公人」と評された。2006年11月1日、スタンフォードはアンティグア政府によりアンティグア・バーブーダ国家勲章ナイト・コマンダー（KCN）に任命された。 [ 75 ]エドワード王子（ウェセックス伯爵）は、当時のアンティグア・バーブーダ総督、ジェームズ・カーライル卿とともに、独立25周年記念式典でこの発表を行った。ナイトの称号を授与された後、スタンフォードは授与された「サー・アレン」という称号を頻繁に使用し、アンティグア国民と国際的に一般的にそのように呼ばれていた。[ 76 ]
2009年10月、アンティグア・バーブーダの国家栄誉委員会は、スタンフォードの騎士の称号を剥奪することを全会一致で決定した。2009年11月2日、この勧告は総督のデイム・ルイーズ・レイク＝タックに送付された。スタンフォードの騎士の称号と記章を取り消す命令は承認され、2010年4月1日にスタンフォードに送達された。[ 77 ]
スタンフォードは、西インド諸島でスタンフォード 20/20クリケットトーナメントを創設し資金を提供し、アンティグアに自身のグラウンドであるスタンフォード クリケット グラウンドを建設した。最初のスタンフォード 20/20 クリケット トーナメントは 2006 年 7 月と 8 月に開催され、ガイアナが決勝でトリニダード・トバゴを破り優勝した。2 回目のトーナメントは 2008 年 1 月と 2 月に開催され、世界中で 3 億人のテレビ視聴者がいた。[ 78 ] 2008 年 10 月 27 日にミドルセックスを破り、トリニダード・トバゴが優勝し、28 万米ドルのスタンフォード スーパー シリーズ賞金を獲得した。 [ 79 ]
2008 年 6 月、スタンフォードとイングランドおよびウェールズ クリケット委員会(ECB)は、イングランドと西インド諸島オールスター XI による5 試合のTwenty20国際試合の契約を締結し、優勝チームには総額 1,227 万ポンド (2,000 万米ドル ) の賞金が授与されることになりました。これは、単一のトーナメントでチームに提供される賞金としては史上最高額でした。[ 80 ]この契約は、西インド諸島クリケットチームのスポンサーであるDigicelとの論争により危ぶまれました。Digicel は、このイベントのスポンサーシップに不満を持っていました。最終的に、この紛争は解決され、スタンフォード スーパースターズがイングランド チームを 10 ウィケット差で破り、優勝しました。[ 81 ]
2009年2月17日、不正調査のニュースが公になったとき、ECBとWICBはスタンフォードとのスポンサーシップに関する交渉から撤退した。[ 82 ] [ 83 ] 2009年2月20日、ECBはスタンフォードとの関係を断ち切り、彼とのすべての契約を解除したと発表した。[ 84 ]
スタンフォードはアンティグア・バーブーダ[ 85 ]とセントクリストファー・ネイビス[ 86 ]に「ザ・サン」という名の新聞社を2つ所有していた。スキャンダルの後、両新聞社は従業員に対し、2010年4月に全面的な事業を停止すると通告した[ 87 ] 。
スタンフォードはアンティグア・バーブーダのメイデン島を所有していた。 [ 88 ]
{{cite web}}: CS1メンテナンス: アーカイブサービスは非推奨になりました (リンク)1983年、スタンフォード大学は、ワコにある失敗したヘルスクラブの未払い賃料として31,800ドルの判決債務を負った。
財政難のため閉鎖を命じられた。
アンティグア・サンは
13 年間、
サン・セントキッツ・アンド・ネビスは
6 年近く運営されていた。