サイモン・ハンネス

サイモン・ゴーティエ・ハンネス（1960年生まれ）は、マッコーリー銀行のオーストラリア人上級幹部で、 1996年にオランダ郵政公社（KPN）によるTNT （マッコーリーはTNTの顧問だった）の買収前に購入したコールオプションに関するインサイダー取引で有罪判決を受けた。 ^[1]

オプションはマーク・ブースの名義で購入され、価格は約 9 万ドルだった。買収提案後、その価値は 200 万ドルを超えた。ハンネスは、自分がブースであること、あるいは内部情報を持っていることを強く否定した。検察側は、その両方について十分な間接証拠を持っており、陪審は最初の裁判でそれを承認し、控訴審で命じられた再審でもそれを承認した。

ハンネスは、 AUSTRAC の報告基準である 1 万ドルを下回るために複数の銀行支店で現金取引を分割した方法に関連して、1988 年金融取引報告法(FTR)違反でも有罪判決を受けました。1999 年の裁判でハンネスは懲役2 年 2 か月と罰金 11 万ドルを言い渡されました。彼は再審が認められるまで、18 か月の仮釈放期間のうち 15 か月半服役しました。2002 年の再審では、懲役 2 年 6 か月と罰金 10 万ドル、仮釈放期間 20 か月で、さらに 4 か月半服役することになりました。

TNT (現在はPostNLの一部) は、ヨーロッパで大規模な事業を展開しているオーストラリアの運輸・物流会社でした。同社は投資銀行の マッコーリー銀行の顧客であり、1996 年 5 月に TNT とマッコーリー コーポレート ファイナンス (MCF) の企業顧問部門のマッコーリー顧問は、香港でオランダの郵便サービスである Royal PTT Nederland NV (KPN) と、KPN による TNT の友好的買収の可能性について会議を行いました。シドニーに戻ると、マッコーリー顧問は「プロジェクト テニス」と呼ばれるものをまとめ、この「テニス チーム」のメンバーはプロジェクトを秘密にしておくことになりました。

ハンネスはMCFのエグゼクティブディレクターだったが、チームには所属していなかったため、提案された取引について直接は知らなかった。しかし、1996年7月に何かが起こっていることに気づいた。

• 彼の下級スタッフの一人であるマードックはTNTの評価に取り組んでおり、マードックはハンネスにTNTの価値は2.20ドルから3.20ドルの間になるだろうと伝えた（ハンネスはそれをかなり高いと思った）。
• ハンネスが出席した取締役会では、プロジェクト テニスの話題が持ち上がったが、取締役会には、それが TNT の大規模な再編に関するものであることだけが伝えられた。
• マウント・ブラーでの企業会議では、テニス・プロジェクトとマッコーリーへの500万ドルから1000万ドルの可能性のある報酬について言及したスライドが提示された。

1996 年 8 月 1 日から、ハンネスは銀行を永久的に休職しましたが、少なくとも 1 人の顧客のために仕事をしていたため、MCF オフィスの鍵は保持していました。休職の前後に、ハンネスは深夜に何度も出勤しており、検察は、その際にプロジェクト テニスの作業を調べていたと主張しました。

1996年9月2日、TNTは、一定の条件付きで、ニュージーランド航空の株式をアンセット・トランスポート・インダストリーズに売却する契約を結んだと発表した。検察は、プロジェクト・テニスからハンネスが得た情報は、KPNがニュージーランド航空のTNTの株式に興味がなく、TNTがそれを売却できれば買収の可能性が大幅に高まるということだったと主張した。この障害が取り除かれたことで、ハンネスは2日後に行動を起こしたようだ。

1996 年 9 月 4 日、ハンネスは株式ブローカーの オード・ミネットにあるレバレッジド・エクイティ口座からコモンウェルス銀行(CBA)にある自分の名義の銀行口座に20 万ドルを送金しました。

1996 年 9 月 5 日、「マーク ブース」という人物がモスマンのMail Boxes Etcで郵便受けを借り、その後は通信用に使用され、「Suite 140, 656 Military Road」と大々的に呼ばれるようになりました。

その後の裁判で、裁判所は、このブースはハンネスであり、ブースとして行われたことはすべてハンネスによって行われたという検察側の主張を受け入れました。以下の説明では、どこで識別できたか (またはできなかったか) を示すために、区別は維持されます。「M. ブース」という名前は、明らかにハンネスの妹ミニョン ブース (彼女の結婚後の姓) から取られています。ハンネスは、警察の取り調べで、銀行小切手申請書の 1 つ「M. ブース」について、「妹の名前で」発行されるはずだったと述べています。しかし、妹が何らかの形で関与していたことを示すものはありませんでした。

1996 年 9 月 6 日、ハンネスはCBA口座からそれぞれ別の支店で 10,000 ドル、10,000 ドル、20,000 ドルの現金を引き出しました。いずれもAUSTRAC現金取引報告基準額を超えていました。最初の 2 件はハンネスに知らせずに電子的に報告されました。3 番目の支店では、窓口係がハンネスに署名を求めた用紙に手動で報告されました。その時点で初めてハンネスはその規則を知ったようです。

その同じ日に、「ブース」は株式ブローカーの オード・ミネット宛てに現金で支払われた 9,000 ドルの銀行小切手を入手し、彼らに預けた。オード・ミネットで始まったお金が別の名前でそこに戻っているようだった。

1996 年 9 月 9 日、ハンネスは CBA 口座からさらに現金を引き出しました。今回は 9,900 ドル、6,000 ドル、そして 9,000 ドルを 4 回、それぞれ別の支店から引き出しました。これにより、引き出した金額の合計は 91,900 ドルになりました。

同日、ブースはオード・ミネット宛ての現金小切手 9 枚を入手し、そこに預けた。これらの小切手はすべて、 CBA、NAB、ANZ、ウェストパックの異なる支店で入手された。これらの支店のいくつかは、わずか数メートルしか離れていない場所にあった。9,000 ドルの小切手が 8 枚、9,900 ドルの小切手が 1 枚あった。これにより、預けられた合計金額は 90,900 ドルとなった。

1996 年 9 月 17 日、ブースはオード・ミネットに電話をかけ、株式仲買人のアンドリュー・ステーリと話した。ブースは、インターコンチネンタル ホテルに宿泊している英国出身のマーケティング コンサルタントであると名乗った (ホテル側は後に、その名前の宿泊客はいなかったと証言した)。

ブースは、11 月満期のTNTコール オプションの見積りを 2 ドルで入手しました。TNTは当時 1.60 ドル弱で取引されており、満期まで 2 か月しかなかったため、見積りは 1 株あたり 1 セントから 2 セントでした。Staehli は、これはリスクの高い取引であり、書面による指示に加えて、通常のオプション クライアント契約とCHESSスポンサー契約が必要であるとアドバイスしました。ブースは、Ord Minnett オフィスでそれらの文書を直接受け取るように手配しました。

1996 年 9 月 18 日の朝、完成した書類はシュテーリ氏のデスクに置かれていた。ブース氏はオフィスに来たが、シュテーリ氏はブース氏に直接会ったことはなかった (そのため、その後、ブース氏を特定できなかった)。オプション契約には、ピーターシャムのレイルウェイ ロード 52 番地に住む「アレクシ ボルトラン」氏が証人として出席していた。後に、そのような人物はいなかったことが判明したが、51 番地には、ハンネス氏がその月の読書クラブの会合で会ったパトリシア マイヤーズ氏がいた。

ブースの書面による指示は、11 月の 2 ドルの TNT コール オプションを、1 株あたり最大 2 セントで、口座に預けた資金で購入できる限り (仲介手数料を含む) 購入するというものでした。シュテーリは、その日の 18 日と 19 日に、1 株あたり 1.5 セントまたは 2 セントでこれを実行し、合計で約 5,000 のオプション契約 (1,000 株) を購入しました。

1996 年 9 月 19 日、ブースはサリーヒルズのVoicemail Nationalでボイスメールサービスを開設しました。ブースは Staehli に電話してその番号を伝え、Staehli はオプションが購入され、口座に 1,500 ドルが残っていることを伝えました。ブースは、全額が適用されなかったことに腹を立てたようです。

1996 年 10 月 2 日、KPN は 1 株あたり 2.45 ドルでの買収提案を発表しました。これは当時、一般的にはかなり高額とみなされ、一部の評論家はオランダが為替レートを誤算したのではないかとさえ示唆していましたが、ヨーロッパでの TNT 事業はオランダにとって非常に魅力的であり、この提案は TNT 取締役会の支持を得ていました。

その日の午後、シュテーリはブースと話し、彼が億万長者になったと伝えた。オプションの価値は、行使価格 2 ドルと入札価格 2 ドル 45 セントの差額とほぼ同額となり、200 万ドルを超える額となった。1996 年 10 月 3 日、シュテーリはブースから、ライバルの入札者がより高い入札額を提示した場合に備えて 1996 年 11 月 4 日までポジションを保持し、その後売却するようにという指示の手紙を受け取った。

当然のことながら、この大勝ちはすぐに取引所に疑惑を引き起こし、翌日 (10 月 3 日)オーストラリア証券委員会(ASC) が調査を開始しました。1996 年 10 月 4 日、ASC は口座を凍結する裁判所命令を取得しました。ブースの指示に従ってオプションは売却され、合計 2,039,710 ドルになりましたが、その金額は口座に留保されました。

1996 年 11 月、ブースは、彼が購入した投資家が損失を被らないように、ASC の指示に従って金銭を支払うようシュテーリに指示する指示をファックスで送った。おそらくハンネスは自分が窮地に陥っていることに気付き、脱出を望んだのだろう。いずれにせよ、そのような支払いは実際に行われ、オプションの発行者は補償された 。

ASC は、昔ながらの粘り強さで、ブース氏だった可能性のあるマッコーリー、TNT、KPN の多くの人々を調査した。また、 NetMap Analytics が開発したNetMapソフトウェアも使用した。NetMap は、通信や金融取引における人々やグループ間の異常なつながりを大規模なデータセットで調べ、不正行為の可能性を特定するように設計された。3 週間の調査の後、ASC は数人の人物を推理し、ハンネス氏もその 1 人だった。

1997 年 1 月 17 日、ハンネスの自宅に捜索令状が執行され、書類、コンピューター、アノラック、黒いバッグ、眼鏡が押収された。アノラックとバッグは、ブースが銀行小切手を入手した際の銀行セキュリティ テープに記録されていたものと似ていた。

その日の警察とASCの自主的な取り調べで、ハンネス氏は、オプションは彼の許可なく、名前は明かしたくないが彼と投資シンジケートを組んでいた人物によって購入されたと主張した。この人物はX氏として知られていた。

ASCはハンネスを起訴した。

1. 会社法に基づき、オプション購入におけるインサイダー取引（ブースとして）。
2. FTR法に基づき、現金引き出しを分割します（本人名義）。
3. FTR 法に基づき、銀行小切手に使用される現金を分割するため (ブースとして)。

ニューサウスウェールズ州地方裁判所での裁判は長く複雑だった。検察は42人の証人と3人の専門家証人を呼び、200点の証拠を提出した。バックハウス判事の要約には4日かかった。ハンネスがブースであると特定されたのは、銀行やMail Boxes Etcからの証人、ブースの文書の筆跡分析、ハンネスの自宅で見つかった紙のへこみによるものだった。へこみの中には、M. Boothという練習用の署名と思われるページと、メールボックスとボイスメールに関するメモがあった。

ハンネスの弁護は、警察とASCの捜査で彼が述べた通りで、彼は投資シンジケートに所属していたが、その友人は裕福で金融に詳しいので、投資を勧められた。友人はその後、ハンネスの許可なくオプションを購入したが、TNTに関する特別な知識もなかった。さらに、インサイダー取引の疑いが公になったとき、ハンネスと友人は金銭を返還することに同意した。ハンネスはまた、状況を明らかにするためにロンドンでその友人と会う予定だったが、見つけられなかったと述べた。

8日間の審議の後、陪審はFTRの容疑について有罪の評決を下し、裁判官からのさらなる指示とさらに2日間を経て、インサイダー取引の容疑についても有罪の評決に達した。

バックハウス判事は、インサイダー取引に対して懲役2年2ヶ月と罰金10万ドル、FTR違反に対して懲役4ヶ月を言い渡したが、これらの刑期はすべて同時に執行され、刑期が累積するのではなく、FTR違反ごとに罰金5,000ドルが科せられる。判事は、保釈保証期間を18ヶ月に設定した。

ハンネスによるニューサウスウェールズ州刑事控訴裁判所への控訴は、バックハウス判事が陪審員に与えた特定の指示に基づいて認められた。有罪判決は取り消され、再審が命じられた。ハンネスはその時までに刑期の15ヶ月半を服役しており、再審の結果を待って釈放された。

ニューサウスウェールズ州ダーリングハーストの最高裁判所で行われた再審では、最初の判決と同じ結論に達し、すべての罪状で有罪となった。ジェームズ判事は、インサイダー取引で懲役2年2か月と10万ドルの罰金、FTR違反でそれぞれ懲役4か月という同じ判決を言い渡した。しかし、判事は、これらのFTR刑期をインサイダー取引（ただし同時）と合わせて合計2年6か月とした。判事は、保釈期間を20か月に設定し、すでに服役した期間を考慮すると、ハンネスはさらに4か月半の懲役となる。

ジェームズ判事は、FTR 違反はインサイダー取引とは別の犯罪であり、もしそれが累積的でなければ刑罰は明らかに不十分であるという理由で、累積刑を決定しました。

2008年5月13日、ハンネスは高等法院で異例の2度目の審理に勝利し、特別上訴許可を主張した。同様の申請は2008年3月に却下された。^[1]

• Regina v Hannes (2000)、AustLII、(控訴 – 再審命令)
• R v Hannes (2002)、AustLII（再審 - Hannes 有罪）
• ソフトウェアメーカー NetMap Analytics の Bina Brown によるThe Rogue Trader
• 「インサイダー取引の刑期延長」AAP 2002年12月13日2008年5月27日閲覧。