外国の代理人

米国では、 1938年に外国代理人登録法（FARA）が「外国代理人」の広範かつ詳細な定義を定めた。^{[ 2 ]} FARAの下で外国代理人とみなされるには、3つの必須要素がある。第一に、外国代理人とみなされるには、法人または自然人が、外国の依頼者の命令、要請、指示、または管理の下で、代理人、代表者、従業員、使用人、またはその他の立場で行動しなければならない。「要請」の概念は広く、命令と嘆願の中間に位置する。第二に、その活動は、外国の依頼者、またはその活動が「外国の依頼者によって直接的または間接的に全部または大部分が監督、指示、管理、資金提供、または補助されている」人物の命令、要請、指示、または管理の下で行われなければならない。第三に、米国における代理人の活動には、政治活動（米国政府または国民に対し、米国の政策またはその他の外国の利益について影響を与えると考えられている、または意図されている活動を意味する）、外国の依頼人の利益のために広報担当者または政治コンサルタントとして活動すること、外国の依頼人の利益のために金銭またはその他の価値のあるものを勧誘、収集、または支出すること、または米国政府の機関または職員に対して外国の依頼人の利益を代表することが含まれる必要があります。法律には、外国代理人として分類される活動に関するいくつかの例外も含まれています。^{[ 3 ] [ 4 ]}

FARAの条文には、資金提供が代理関係を確立するのに十分かどうかは明示的に記載されていません。この問題に関して立場は変化しており、判例にもそれが反映されています。FARAに関する最初の議会への報告書で、司法長官は、代理人には外国の依頼主から資金提供を受けている人物が含まれると述べています。1943年の2つの裁判所の判決は、外国の依頼主が特定の出版物の費用を支払った場合、発行者を代理人として登録することが正当化される可能性があることを強調しました。^{[ 5 ]}

しかし、1980年に裁判所は、外国からの「正当な補助金」を受け取ったとしても、外国の指示や支配が立証されない限り、受領者は外国代理人とはみなされないとの判決を下した。1981年の別の事件では、控訴裁判所は、たとえ同じリーダーシップと資金的なつながりがあったとしても、略式判決を下すには不十分であり、資金提供だけでは不十分で「要請、命令、指示、または指示は一切示されなかった」ため、本格的な裁判が必要であると判断した。2020年、全米野生生物連盟は、受け取った助成金が実施すべき特定のプログラムと関連していたため、「要請」に該当するとして、外国代理人として登録するよう命じられた。したがって、単なる資金提供は必要なく、追加の「要請、命令、指示、または指示」が必要となる。これを立証するには、受領者が寄付者から完全に独立して行動していないことを証明する必要があり、そのため、追加の調整が必要であることを証明しなければならない。^{[ 6 ]}しかし、 NGOが特定の外国のドナーに非常に依存している場合、ドナーが業務の大部分を指示できるため、外国からの資金提供によって必要な代理関係が確立される可能性がある。これは、資金提供の要件や資金の使用の継続的な監視を意味し、「要請」の対象となる。要請された行動は双方にとって明確でなければならない。一般的にドナーに依存していることに加えて、特定のレベルの管理を確立する必要がある。さらに、ドナーが特定の課題を支援している場合でも、具体的な行動が要請されたかどうかという疑問が生じ、これらの特定の活動に資金が提供される場合は、国内での活動がいつ終了し、その活動が外国の依頼者の代理として行われたと説明できるのはいつなのかを確認する必要がある。^{[ 7 ]}

FARAによれば、外国の主体が議題を設定している必要があり（NGOが自由に活動分野を選択するのではなく）、資金提供者はその活動に主要な関心を持っている必要がある。しかし、一方で、特定の要件を受け入れることは、資金提供者の見解に同意しているに過ぎず、代理権を確立するには不十分であると特徴づけられる可能性がある。それにもかかわらず、NGOの外国からの資金提供が経済的に必要であり、実際にはあまり自由な選択がない場合、資金提供者は受領者に対して相当な影響力を行使していると考えられる。したがって、資金提供者の資金提供方針は代理権の登録を正当化する可能性がある。^{[ 8 ]}

したがって、外国からの資金提供は、NGOがFARAに基づいて代理人として登録する根拠となる可能性がある。しかし、外国のドナーが行使する必要な管理の正確な閾値は、適切に明確にすることは難しい。ドナーへの依存だけでは不十分であり、NGOとドナーの間には具体的な関係を確立する必要がある。^{[ 9 ]}

FARAは仲介者にも登録を義務付けており、NGOは外国からの資金を受け取り従業員を雇用する場合、仲介者として活動することができます。第2巡回控訴裁判所は、仲介者とみなされるには、単なる代理人とみなされるよりもはるかに多くの支配力が必要であり、つまり相当額の資金が証明されなければならないと判決を下しました。仲介者は、本人と十分に結びついている場合にのみ登録する必要があります。したがって、NGOは、特にドナーとのつながりが強い場合に仲介者になることができます。外国の本人がNGOの収入の大部分が外国からの資金で構成されているため、組織の成否を左右できる場合、資金だけでもこれを正当化できます。明確な閾値はありませんが、1990年代に提案された改正案では50%が示唆されていました。可決されませんでしたが、FARAの文言は資金の過半数、つまり50%を示唆しています。^{[ 10 ]}

FARAはナチスのプロパガンダに対抗するために1938年に制定された。^{[ 11 ]}この法律は、政権の意に沿わない国を標的にするために利用されていると主張されることがある。^{[ 12 ]} 2021年、米国弁護士協会（ABA）はFARAの改革を求め、「FARAの名称変更、および「外国の依頼人の代理人」という用語を、より偏見が少なく混乱を招かない用語に置き換える」ことを提唱した。^{[ 13 ]}

2012年に制定されたロシアの外国代理人法では、非政府組織、メディア、個人は、広く解釈される「政治活動」に従事し、外国からの資金提供を受ける場合、すべての外部通信において自らを「外国代理人」と指定しなければならない。具体的には、ロシア国外から「支援」または「影響」を受ける者は誰でも登録し、自らを「外国代理人」と宣言する必要がある。^{[ 14 ]}ロシア語の「外国代理人」（ロシア語: иностранный агент ）という表現は、冷戦時代のスパイ活動と強い関連性がある。^{[ 15 ]}

この法律は当初FARA ^{[ 16 ]}に似ていると評された（「表面上は法律は似ているように見えるが、その実施方法は異なっている」^{[ 17 ]}）が、その後、その適用範囲は大幅に拡大され、あらゆる種類の外国からの支援を受けた者、または外国の行為者と「関係」を持ったことのある者も含まれるようになった^{[ 18 ]}。登録者は、国からの資金提供を受けたり、国立大学で教鞭を執ったり、子供と関わったりすることも禁じられている^{[ 19 ]} 。遵守しない場合は法的措置が取られる。それでも、多くの人権団体はこの要件に抵抗し、2014年にこの法律は改正され、法務省が同意なしに団体を外国代理人として登録する権限が与えられた^{[ 20 ] 。}

2023年、人民の力党とジョージアの夢党は、ジョージア議会に新たな外国代理人法案を提出した。これが2023年から2024年にかけてのジョージアの抗議活動を引き起こした。この法案は、すべての非政府組織とメディアが資金源を公開し、資金の20%以上を海外から受け取っている場合は「外国の影響力の代理人」として登録することを提案していた。ジョージア大統領のサロメ・ズラビシュヴィリは抗議者を支持し、法案に拒否権を行使すると述べた。^{[ 21 ] [ 22 ] [ 23 ]}議会は抗議活動の後、法案を撤回した。^{[ 24 ] [ 11 ]}この法案は2024年4月に再提出され、与党党首のマムカ・ムディナラゼは「裏金の継続的な流通」と透明性の必要性を理由に挙げた。^{[ 25 ]}この法案は5月14日に議会で可決され、法律として署名された。^{[ 26 ] [ 27 ]}

2017年6月13日、ハンガリー国民議会は、海外からの支援を受ける組織の透明性に関する2017年法律第LXXVI号を採択した。この法律は、海外から年間720万フォリント以上の資金を受け取る「協会および財団」に対し、資金源の開示、裁判所への「外国資金受領組織」としての登録、ウェブサイトおよび出版物へのその旨の表示を義務付けた。違反した場合は罰金が科せられ、最終的には組織の法的地位が剥奪される。

2020年6月18日、欧州司法裁判所は、この法律が「差別的かつ不当な制限を導入」し、資本の自由な移動やその他の保障された権利を侵害することで、欧州連合法に違反しているとの判決を下した。^{[ 28 ] [ 29 ]}この法律は2021年に廃止された。

2018 年 12 月に制定されたオーストラリアの外国影響力透明化制度法(FITSA) は、FARA に明確に基づいており、米国司法省と協力して起草されました。^{[ 30 ]}米国の法律と同様に、FITSA は、外国の依頼主のために「政治的または政府的影響力」を目的とした特定の活動を行う個人および団体に登録義務を課しています。この法律は、免除が適用される場合を除き、元閣僚に外国の依頼主のために行ったすべての活動を登録する生涯の義務を課しています。^{[ 31 ]}

注目度の高い事件、特に中国による2019年と2021年の連邦選挙への干渉の試みやハーディープ・シン・ニジャールの暗殺を受けて、ジャスティン・トルドー政権は外国代理人登録制度の設立を求める政治的圧力にさらされた。^{[ 32 ] [ 33 ]}この目的のために議員提出法案が提出され、その中には外国政府のために活動する連邦ロビイストを対象とした上院法案S-237も含まれていた。^{[ 34 ]} 2023年3月10日、トルドー政権は独自の外国代理人登録制度案に関するパブリックコンサルテーションを開始した。^{[ 35 ]}

トルドー政権は外国干渉対策法を提案し、同法は2024年6月20日にカナダ議会で承認された。^{[ 36 ]}同法の第4部では、外国影響透明性・説明責任法が制定されている。この法律の下では、「外国の主体」と「取り決め」を結ぶ者は誰でも登録する必要がある。「外国の主体」とは、外国の権力（その地方組織を含む）、その指示または利益のために行動する者、その内部の政党、およびその支配下にある組織と定義されている。同法では、「取り決め」とは、公務員との連絡、プロセスに関する情報の一般への発信、または金銭、サービス、施設の提供を通じて、政治または政府のプロセス（連邦政府から州政府、地方自治体、部族政府まで、さまざまなレベルの政府）に影響を与えるための計画であると説明されている。^{[ 37 ]}

2023年3月、欧州委員会が外国代理人法に取り組んでいると報じられた。この法律は、欧州連合内の営利団体や非営利団体に対し、学業費の支払いなどの取引に関連するEU域外からの資金提供を明らかにすることを義務付けるものである。この法律は、ロシアと中国の影響力を抑制し、カタールゲートのような汚職スキャンダルを制限することを目的としていた。影響評価に役立てるための予備的な質問票が、欧州委員会に代わってNGOに送付された。この法律は、米国とオーストラリアの情報公開法をモデルにしているはずである。^{[ 38 ]}

2014年1月16日、ユーロマイダン抗議運動の最中、ウクライナでは一連の法律が採択された。この法律は、外国代理人を、外国政府、外国および国際的な非政府組織、ならびにウクライナ国民ではない個人から資金提供を受け、ウクライナ国内で政治活動に参加する公的団体と定義した。この法律によれば、外国代理人は登録義務を負い、厳格な監視と追加の課税措置を受けることになっていた。しかし、2014年2月2日、この関連法は廃止された。