国連腐敗防止条約

国連腐敗防止条約

条約の署名国（黄色）と批准国（緑）。署名しなかった国は赤で示されています。
起草	2003年10月31日
署名済み	2003年12月9日
位置	メリダとニューヨーク
効果的	2005年12月14日
状態	30件の批准
署名者	141
パーティー	191
寄託者	国連事務総長
言語	アラビア語、中国語、英語、フランス語、ロシア語、スペイン語

国際連合腐敗防止条約（UNCAC）は、法的拘束力を持つ唯一の国際腐敗防止 多国間条約です。国連（UN）加盟国による交渉を経て、2003年10月に国連総会で採択され、2005年12月に発効しました。この条約は、予防措置と懲罰措置の両方の重要性を認め、国際協力と腐敗収益の返還に関する規定により、国境を越えた腐敗の性質に対処しています。ウィーンの国連薬物犯罪事務所（UNODC）がUNCACの事務局を務めています。UNCACの目標は、影響力の取引や権力の乱用など国境を越えて発生する可能性のあるさまざまな種類の腐敗、および横領やマネーロンダリングなどの民間部門の腐敗を減らすことです。UNCACのもう1つの目標は、国際的な資産回収のための効果的な法的メカニズムを提供することにより、国際法の執行と国家間の司法協力を強化することです。

締約国（条約を批准した国）は、刑事事件で協力し、汚職に関する民事および行政事件の捜査および訴訟で相互に支援することを検討することが求められています。さらに、条約は、市民社会および非政府組織が説明責任プロセスに参加することを求め、国民が情報にアクセスできることの重要性を強調しています。

UNCACは、2003年10月31日の国連総会で決議58/4により採択された。 2003年12月9日から11日までメキシコのユカタン州メリダで署名に開放され、その後ニューヨークの国連本部で開かれた。141か国が署名した。2023年10月現在、締約国は191か国あり、その中には186の国連加盟国、クック諸島、ニウエ、バチカン、パレスチナ、欧州連合が含まれている。^[1]

2024年8月7日現在、条約を批准していない国連加盟国7か国は以下のとおりです（アスタリスクは条約に署名した国を示します）。

UNCAC は、必須規定と非必須規定の両方を含む 5 つの主要分野をカバーしています。

• 予防措置、
• 犯罪化と法執行、
• 国際協力、
• 資産回収、および
• 技術支援と情報交換。

UNCAC の冒頭条項には目的の表明 (第 1 条) が含まれており、各国における誠実性と説明責任の促進と、締約国間の国際協力および技術支援の支援の両方を扱っています。また、この文書で使用される重要な用語の定義も含まれています。これらの定義の一部は、他の文書、特に国際組織犯罪防止条約(UNTOC) で使用されているものと類似していますが、「公務員」、「外国公務員」、および「公的国際機関の職員」を定義するものは新しく、これらの分野における UNCAC の適用範囲を決定する上で重要です。UNCAC は汚職の定義を提供していません。国連憲章第 2 条に従い、UNCAC 第 4 条は締約国の国家主権の保護を規定しています。, ^{[2] [3]}

UNCAC は、公的部門と民間部門の両方で防止策の重要性を認識しています。第 2 章には、汚職防止機関の設立や選挙運動および政党の資金調達の透明性の向上などの防止策が含まれています。汚職防止機関は汚職防止策を実施し、知識を広める必要があり、独立性があり、十分な資源を備え、適切に訓練されたスタッフを擁していなければなりません。

条約に署名する国は、自国の公共サービスが効率性、透明性、実力主義の採用を促進する保護措置の対象となることを保証しなければならない。採用された公務員は、行動規範、財務およびその他の開示要件、適切な懲戒措置に拘束される必要がある。公的財政管理の透明性と説明責任も促進されなければならず、司法や公共調達など、公共部門の特に重要な分野では汚職を防止するための特定の要件が確立されている。汚職を防止するには、社会全体のすべてのメンバーの努力も必要である。これらの理由から、UNCACは各国に対し、市民社会の関与を積極的に促進し、汚職とその対策に関する国民の意識を高めるよう求めている。公共部門に課された要件は民間部門にも適用され、民間部門も透明性のある手順と行動規範を採用することが期待されている。^[4]

第3章は、贈賄や横領などの古くからある犯罪だけでなく、影響力の売買や公務の濫用など、これまで多くの国で犯罪とされていなかった行為も含め、一連の特定の犯罪を制定または維持するよう締約国に求めている。腐敗がさまざまな国で多種多様な形で現れ、一部の犯罪が目新しいことから、深刻な立法上および憲法上の課題が生じており、この事実は、一部の規定を任意（「…採用を検討する」）または国内憲法またはその他の基本的要件（「…その憲法および法制度の基本原則に従う」）の対象とするという特別委員会の決定に反映されている。^[5]締約国が犯罪としなければならない特定の行為には、以下のものが含まれる 。

• 国内、国際、外国の公務員に対する積極的な賄賂
• 国家公務員に対する受動的賄賂
• 公金横領

その他の必須犯罪には、司法妨害、犯罪収益の隠蔽、転換または移転（マネーロンダリング）が含まれる。制裁は汚職犯罪に参加した者だけでなく、それを試みた者にも及ぶ可能性がある。^[6] UNCACは、このように、基本的な形態の汚職のみを犯罪とするよう締約国に求めるこれまでのこの種の文書を凌駕するものである。締約国は、とりわけ、外国および国際公務員に対する受動的賄賂、影響力の取引、職権乱用、不正な蓄財、民間部門への賄賂および横領、違法資産の隠蔽を犯罪とすることが奨励されているが、義務付けられているわけではない。

さらに、締約国は、とりわけ銀行秘密法の適用から生じる可能性のある障害を確実に克服することにより、腐敗行為の証拠に関する規則を簡素化する必要があります。腐敗行為は法廷で証明するのが非常に難しいことが多いため、これは特に重要です。法人の責任の導入も特に重要です。法執行の分野では、UNCAC は国内機関と国際機関、および市民社会との協力を強化するよう求めています。法執行が真に効果的であることを保証するため、証人、被害者、専門家の証人、内部告発者を保護する規定があります。

ロシアは2006年にこの条約を批准したが、「不法な蓄財」を犯罪とする第20条を盛り込むことができなかった。2013年3月、ロシア共産党は11万5000人の署名を集め、この条項の導入を支持する請願書をロシア下院に提出した。^[7]しかし、2015年時点では、ロシアではまだそのような法律は施行されていなかった。

UNCAC の第 4 章に基づき、締約国は、防止、捜査、犯罪者の訴追を含む汚職撲滅のあらゆる側面において相互に支援する義務を負っています。協力は、犯罪者の引き渡し、相互司法援助、刑罰を受けた者の移送、刑事訴訟、法執行協力という形で行われます。民事および行政問題における協力も奨励されています。第 4 章に基づき、UNCAC 自体を、汚職関連の犯罪に関する引き渡し、相互司法援助、法執行の根拠として使用することができます。「二重犯罪」とは、関連する犯罪が要請国と要請国の両方で犯罪とみなされるという要件であり、両方の管轄区域で同じ用語または犯罪のカテゴリが使用されているかどうかに関係なく、満たされているとみなされます。非強制措置を伴う支援の要請の場合、締約国は、二重犯罪がない場合でも、自国の法制度の基本概念に従ってのみ支援を提供する必要があります。第 4 章には、国際協力を促進するためのその他の革新的な規定も含まれています。例えば、UNCACを犯罪人引き渡しの根拠とする締約国は、汚職関連の犯罪を政治犯罪とみなしてはならない。法人が責任を問われる犯罪についても援助は提供できる。また、銀行秘密は援助要請を拒否する根拠として挙げられない。迅速かつ効率的な協力を確保するため、各締約国はMLA要請の受付を担当する中央機関を指定する必要がある。全体として、第4章は国際協力のための幅広く柔軟なプラットフォームを提供している。しかし、その規定はUNCACが対象とする国際協力の問題をすべて網羅しているわけではないため、UNCACの目的と他の章の規定も考慮する必要がある。^[8]

資産回収に関する合意は大きな進展とみなされており、多くのオブザーバーは、これが多くの開発途上国がUNCACに署名した理由の1つであると主張している。^[9]資産回収は、高官レベルの汚職によって国富が略奪されている多くの開発途上国にとって、確かに非常に重要な問題である。この章の合意に達するには、不法資産の回収を希望する国の正当な利益と、援助を求める国の法的および手続き上の保障措置を調和させる必要があったため、集中的な交渉を要した。^[10]一般的に、交渉の過程で、資産回収を求める国は、資産の所有権を明確にし、他の処分方法よりも返還を優先する推定を確立しようとした。一方、返還を求める可能性が高い国は、刑事責任、資産の凍結、押収、没収、返還に関連する基本的人権と手続き上の保護を損なう可能性のある文言について懸念を抱いていた。

UNCAC の第 5 章では、資産回収を条約の「基本原則」として規定しています。資産回収に関する規定は、民法と刑法の両方において、不正行為によって得られた資金を追跡、凍結、没収、返還するための枠組みを定めています。ほとんどの場合、要求国は所有権を証明できる限り、回収された資金を受け取ります。場合によっては、資金が個々の被害者に直接返還されることもあります。

他の取り決めがない場合、締約国は条約自体を法的根拠として使用することができる。UNCAC第54条(1)(a)は、「各締約国は、他の締約国の裁判所が発した没収命令を自国の管轄当局が執行できるようにするために必要な措置をとるものとする」と規定している。実際、UNCAC第54条(2)(a)は、正式な要請を受ける前にそのような措置をとる十分な根拠がある場合、財産の暫定的な凍結または押収についても規定している。^[11]

一度移転され隠匿された資産の回収は、非常に費用がかかり、複雑で、往々にして失敗するプロセスであることを認識し、この章には、不法移転を防止し、最終的に不法移転を追跡、凍結、差し押さえ、没収する必要がある場合に使用できる記録を作成することを目的とした要素も組み込まれています（第52条）。このプロセスで開発途上国を支援できる専門家の特定も、技術支援の一形態として含まれています（第60条（5））。

UNCAC の第 6 章は技術支援に充てられており、これは UNCAC の実施において開発途上国および移行経済国に提供される支援を意味します。この規定には、トレーニング、物資および人的資源、研究、および情報共有が含まれます。UNCAC はまた、国際機関および地域機関 (その多くは既に汚職防止プログラムを確立しています) を通じた協力、研究活動、および開発途上国および移行経済国と UNODC への直接的な資金提供を求めています。

第7章では、CoSPと国連事務局を通じた国際的な実施について扱っています。

最終的な規定は、他の国連条約に見られる規定と類似している。主要な規定は、UNCACの要件が最低基準として解釈されることを保証し、締約国は特定の規定に定められたものよりも「より厳格または厳しい」措置でそれを超過する自由を有する。また、条約の署名、批准、発効を規定する2つの条項もある。^[5]

UNCAC第63条に基づき、 UNCAC締約国会議（CoSP）が設立され、UNCACに定められた目的を達成するために締約国間の能力と協力を改善し、その実施を促進し検討する。UNODCはCoSPの事務局を務める。CoSPはさまざまな会合で、締約国と署名国に対し、UNCACの規定に適合するように法律や規則を改正するよう定期的に呼びかけるほか^{[12] [13]、}決議を採択し、技術支援プロジェクトの開発などを通じてUNODCに決議を実施するよう義務付けている^{[14] 。}

CoSPは、UNCACの特定の側面の実施を促進するために、いくつかの補助機関を設立しました。実施レビューメカニズムと技術支援に焦点を当てた実施レビューグループ^[15]、資産回復に関する作業部会、予防に関する作業部会^[16]、および国際協力に関する専門家グループ会議^[17]は、会期間に定期的に開催されます。

• CoSPの第1回会合は2006年12月10日から14日までヨルダンの死海で開催された。決議1/1において、締約国はUNCACの実施状況の見直しを支援するための適切かつ効果的なメカニズムを確立する必要があることに合意した。そのようなメカニズムの設計に着手するために政府間作業部会が設立された。^{[18]他に2つの作業部会が設立され、それぞれ技術支援と}資産回収に関連する活動の調整を促進した。
• 第2回会合は2008年1月28日から2月1日までインドネシアのバリ島で開催された。実施状況の審査メカニズムについては、締約国はバランスのとれた地理的アプローチを考慮し、敵対的または懲罰的な要素を避け、メカニズムのあらゆる側面について明確なガイドラインを確立し、UNCACの普遍的な遵守と予防措置、資産回復、国際協力などの分野での建設的な協力を促進することを決定した。また、CoSPはドナー国と受入国にUNCACの実施のための調整と技術支援の強化を要請し、公的国際機関職員への贈賄問題も扱った。^[19]
• CoSPの第3回会合は、2009年11月9日から13日までカタールのドーハで開催された。CoSPは、UNCACの実施のレビューに関する画期的な決議3/1を採択し、実施レビューメカニズム（IRM）の委託事項を盛り込んだ。[ 20 ^] IRMの設立に鑑み、またUNCACの成功裏かつ一貫した実施を促進するためのニーズの特定と技術支援の提供がメカニズムの中核であることを考慮し、CoSPは技術支援作業部会を廃止し、その権限を実施レビューグループの作業に組み込むことを決定した。^[21] CoSPは初めて予防措置に関する決議も採択し、この分野での優良事例をさらに探求するために、オープンエンドの予防に関する政府間作業部会を設立した。^[22] CoSPに先立ち、またCoSPに付随して、汚職と誠実性の保護のための世界フォーラム（企業との協力）やユースフォーラムなど、数多くのサイドイベントが開催されました。^[23]
• CoSPの第4回会合は、2011年10月24日から28日までモロッコのマラケシュで開催された。会議では、IRMの進捗状況が検討され、レビューメカニズムにおける技術支援のニーズに対応することの重要性が認識された。[ 15 ^]また、資産回収^[24]と予防^[25]に関する作業部会への支持を改めて表明し、犯罪人引き渡しと相互法的支援に関してCoSPに助言と支援を行うために、国際協力に関するオープンエンドの政府間専門家グループ会合を設立した。^[17]

CoSPの他のセッションは、2013年にパナマ、^[26] 2015年にロシア連邦、[ ^27] 2017年にオーストリア、 2019年にアラブ首長国連邦で開催されました。 ^[28]

UNCAC第63条(7)に従い、「会議は、必要と認める場合には、条約の効果的な実施を支援するための適切なメカニズムまたは機関を設立する」とされている。^[29] CoSPは、第1回会合で、適切なメカニズムについて会議に勧告を行うためのオープンエンドの政府間専門家グループを設立した。範囲が限定された任意の「パイロットレビュープログラム」は、UNCACの実施をレビューするための可能な方法をテストする十分な機会を提供するために開始され、全体的な目的は、テストされたメカニズムの効率と有効性を評価し、学んだ教訓と得られた経験に関する情報をCoSPに提供し、それによってCoSPがUNCACの実施をレビューするための適切なメカニズムの設立について情報に基づいた決定を下せるようにすることであった。

2009年11月にドーハで開催された第3回会議で、条約の実施状況の見直しに関する決議3/1が採択され、実施見直しメカニズム（IRM）の委託事項が盛り込まれた。同メカニズムは、ピアレビュープロセスを通じて各国がUNCACの目的を達成できるよう支援することを目的とした見直しメカニズムを設立した。IRMは、包括的な自己評価チェックリストの使用、潜在的なギャップの特定、国内でのUNCACの実施を強化するための行動計画の策定を通じて各国が実施レベルを評価する手段を提供することで、UNCACの可能性をさらに高めることを目的としている。UNODCは見直しメカニズムの事務局を務めている。^[20]

任務規定には、実施レビューグループ（IRG）と呼ばれる監督機関の設立を含む、締約国によるUNCACの実施状況の ピアレビューの手順とプロセスが含まれています。

2010年7月、IRGはウィーンで初めて会合を開き、国別レビューの実施に関する政府専門家^[30]とUNCAC事務局（国連薬物犯罪事務所（UNODC））向けのガイドラインを採択した。このメカニズムは、多段階のピアレビューで構成されており、各締約国を2人のピア（1人は同じ国連地域から、もう1人は別の国連地域から）がレビューする。すべての締約国を網羅するため、レビュープロセスは2つの5年サイクルに分かれており、サイクルの各年に国がランダムに選択されてレビューされる。第1サイクルは2010年に開始され、条約の第3章と第4章をカバーしている。第2サイクルは2015年11月に開始され、現在進行中で、第2章と第5章をカバーし、汚職防止措置と資産回収をレビューしている。第2サイクルは2021年に終了する予定であるが、プロセスは大幅な遅延に直面しており、第2サイクルから3年以上が経過した現在、2019年5月までにレビュープロセスを完了したのは184カ国中20カ国のみである。

第 2 サイクルで想定されている 5 年間の終了後もレビュー メカニズムが継続されるかどうか、また継続される場合はどのように継続されるかはまだ決定されていませんが、第 1 サイクルがガイドとなる場合、レビューは 5 年を超えて継続されます。

国別レビュープロセスは、以下のフェーズで実行されます。

1. 自己評価: UNODC は、審査中であることを締約国に通知します。締約国は、審査への参加を調整するための窓口を特定し、標準化された自己評価チェックリストに記入します。
2. ピアレビュー：^くじ引きで決定された2名の締約国が専門家を派遣し、レビューチームを編成する。チームは記入済みの自己評価チェックリストの机上レビューを実施する。レビューでは、担当者からの追加情報や電話会議による直接対話、またはレビュー対象国の同意があれば国への訪問が必要となる場合がある。
3. 国別レビュー報告書と概要: UNODC の支援を受けて、専門家レビュー チームが国別レビュー報告書(80～300 ページ) を作成します。この報告書は、承認のために窓口に送られます。意見の相違がある場合は、レビュー担当者と窓口担当者が話し合いを行い、合意に基づく最終報告書を作成します。最終報告書は、レビュー対象国の同意がある場合にのみ全文公開されます。専門家レビュー チームは、この報告書の概要(7～12 ページ) を作成します。これは、UNODC の Web サイトで自動的に公開されます。

2006 年に設立された UNCAC 連合は、100 か国以上で 350 を超える市民社会組織 (CSO) が参加するグローバル ネットワークで、UNCAC の批准、実施、監視の促進に取り組んでいます。連合は、UNCAC に関する共通の立場を軸に共同行動を起こし、メンバー間の情報交換を促進し、UNCAC を推進する国内の市民社会の取り組みを支援しています。連合のメンバーは、連合の Web サイト、メーリング リスト、アドホックワーキング グループを通じて意見を共有しています。連合は、技術サポートなどを通じて、市民社会組織が UNCAC の見直しプロセスに参加し、貢献できるよう支援しています。

連合は、直接的に、またそのメンバーを通じて、締約国会議、実施検討グループの会合、作業部会、国家レベルの検討プロセスなど、UNCAC のすべてのフォーラムにおいて、透明性の向上と市民社会の参加の余地の拡大を主張しています。さらに、連合は、条約で取り上げられている以下の主要な問題についての議論の促進を目指しています。

• 情報へのアクセス
• 資産回復
• 実質的会社の所有権の透明性
• 内部告発者と汚職防止活動家の保護

UNCAC に対する幅広い市民社会の支援を結集し、UNCAC を支援するために国内、地域、国際レベルで強力な市民社会の活動を促進することを目的としています。この連合は、これらの目標に賛同するすべての組織と個人に開かれています。UNCAC の広範さは、その枠組みが人権、労働者の権利、統治、経済開発、環境、民間部門の説明責任の分野で活動するグループを含む幅広い CSO に関係していることを意味します。

UNCAC の批准は不可欠ですが、それは最初のステップにすぎません。その規定を完全に実施することは、特に UNCAC の革新的な分野に関して、国際社会と個々の締約国にとって大きな課題となります。このため、各国は UNCAC の効果的な実施を確保するために、政策ガイダンスと技術支援をしばしば必要としてきました。IRM の最初の数年間の結果は、多くの開発途上国が技術支援の必要性を認識していることを示しています。UNCAC で予見されているように、技術支援の提供は、UNCAC の規定を国内法制度、とりわけ日常生活の現実に完全かつ効果的に組み込むために不可欠です。

• 監査総監
• 欧州検察庁
• 腐敗防止諸国グループ
• 国際反汚職アカデミー
• 国際反腐敗デー
• 国際資産回収
• 国際汚職防止当局協会
• ISO 37001 贈収賄防止管理システム
• 海事汚職防止
• OECD贈賄防止条約
• トランスペアレンシー・インターナショナル
• 国際組織犯罪防止条約
• 国連グローバル・コンパクト
• 国連薬物犯罪事務所

• 国連腐敗防止条約ウェブサイト