クロール株式会社

クロル

業界	企業調査 リスクコンサルティング 財務アドバイザリー
設立	1932年; 92年前 （1932年）
本部	アメリカ合衆国
拠点数	72
サービスエリア	全世界
主要人物	ノア・ゴットディーナー（会長） シャイ・ワイスマン（会長） ジェイコブ・シルバーマン（CEO）
従業員数	6,500
Webサイト	クロール

クロール（旧ダフ・アンド・フェルプス）は、1932年に設立され、ニューヨーク市に拠点を置く金融およびリスクアドバイザリー会社です。^{[1] [2]} 2018年に、クロールはダフ・アンド・フェルプスに買収されました。^[3] 2021年に、ダフ・アンド・フェルプスはクロールとしてブランドを変更することを決定し、2022年にこのプロセスを完了しました。^[4]

ダフ・アンド・フェルプスは、投資調査を提供するために、1932年にウィリアム・ダフとジョージ・フェルプスによってシカゴで設立されました。それ以来、同社は企業金融、投資管理、信用格付けへと事業を拡大してきました。1979年にダフ・アンド・フェルプスは投資管理へと事業を拡大し、ダフ・アンド・フェルプス・インベストメント・マネジメント社（DPIMC）を設立しました。DPIMCは2009年に独立し、ダフ・アンド・フェルプスの本社の一部ではなくなりました。

1984年、同社はセキュリティ・パシフィック社に3500万ドルで買収される寸前だった。しかし、連邦準備制度理事会が同社に公的信用格付けの発行を禁じるという制約を課したため、1985年初頭にセキュリティ・パシフィック社は取引を中止した。^{[5] [6] [7]}

同社は5年後の1989年に1億4600万ドルのマネジメント・バイアウトで買収された。このバイアウトは、同社の約3分の2を所有するプライベート・エクイティ・ファームのフリーマン・スポグリ・アンド・カンパニーが支援し、経営陣と従業員が残りの3分の1の株式を所有していた。この取引はレバレッジがかかり、79%が銀行借入、15%がクーポン付き高利回り債券で賄われた。^[8] 同社は1992年にニューヨーク証券取引所で株式を新規公開し、初めて株式を公開した。^[9]

1990年代半ばまでに、上場企業として運営されていたダフ・アンド・フェルプスは、その中核である投資管理、財務アドバイザリー、コーポレートファイナンス業務に注力し始めました。その結果、1994年10月、ダフ・アンド・フェルプスの信用格付け事業であるダフ・アンド・フェルプス・クレジット・レーティング社は株主に分離され、ニューヨーク証券取引所に上場されました。^[10] 2000年にダフ・アンド・フェルプス・クレジット・レーティング社はフィッチ・グループに買収され、後にダフ・アンド・フェルプスの名称は使用されなくなりました。^[11]

2004年、Lovell Minnick Partners が同社の経営陣による買収を後援した。これは同社がレバレッジド・バイアウト取引を実施した2度目のことで、当時の所有者であるWebster Financial Corporationから同社を買収した。この取引の一環として、同社は中規模投資銀行の Stone Ridge Partners と合併した。^{[12] [13]} 2005年、同社はVestar Capital Partnersから資本を調達し、 Standard & Poor's のCorporate Value Consulting 事業および 1981 年に設立された評価サービスに特化した金融アドバイザリー会社 Valuemetricsの買収を含む同社の買収戦略を支援した。 ^[14] 2006年、同社は専門の再編会社 Chanin Capital Partners, LLC を買収した。^[要出典]

2007年、ダフ・アンド・フェルプスは2回目の新規株式公開を完了し、1億3,300万ドルを調達し、ニューヨーク証券取引所に株式を上場した。このIPOにより、2つのプライベートエクイティ金融スポンサーは部分的に撤退した。 ^{[15]また、2007年には、東京に本拠を置く}新生銀行と戦略的提携を結んだ。同社は買収戦略を継続し、金融コンサルティング会社のダビンスキー・アンド・カンパニーとケイン・リース・アソシエイツを買収した。^[16] 2010年には、ダイナミック・クレジット・パートナーズのコンサルティング事業を買収し、複雑な債券分析、評価、訴訟支援の専門人材を獲得した。^[17]

上場企業になってから5年も経たないうちに、ダフ・アンド・フェルプスは再びプライベートエクイティファームからの非公開化提案に同意した。2012年12月30日、ダフ・アンド・フェルプスは、カーライル・グループ、ストーン・ポイント・キャピタルLLC、ピクテ、エドモンド・ド・ロスチャイルド・グループの支配下にある関連会社またはこれらのグループが管理するファンドで構成されるコンソーシアムに約6億6,550万ドルで買収される契約を締結したと発表した。^[18]

2015年12月、ダフ・アンド・フェルプスは、カリフォルニア大学の最高投資責任者オフィスが同社に多額の少数投資を行うと発表した。取引の一環として、カーライル・グループとダフ・アンド・フェルプスの上級管理職グループは投資額を増額した。ストーンポイント・キャピタルLLC、エドモンド・ド・ロスチャイルド・グループ、ピクテ・グループはダフ・アンド・フェルプスの株式を売却した。^[19]

2017年11月、世界的なプライベートエクイティファームであるペルミラは、カーライル・グループ、ニューバーガー・バーマン、カリフォルニア大学理事会最高投資責任者オフィス、ピクテからダフ・アンド・フェルプスを17億5000万ドルで買収すると発表した。^[20] CEOのノア・ゴットディーナーと社長のジェイコブ・シルバーマンが率いる経営陣は、同社の相当数の株式を保有し、役職に就き続けた。

2020年1月、ダフ・アンド・フェルプスは、ストーン・ポイント・キャピタルとファーザー・グローバルが管理するファンドが主導する世界的な投資家コンソーシアムに、評価額42億ドルで買収されることに合意したと発表した。^[21]ペルミラと既存の経営陣は、「会社に対する重要な株式保有」を維持することに合意した。^[22]

2007年、ダフ・アンド・フェルプスは、全国的に不動産税管理サービスを提供するラッシュ・アンド・アソシエイツを買収した。2009年、ダフ・アンド・フェルプスは、知的財産紛争サポートと専門家証言を専門とする金融コンサルティング会社、ルミン・エキスパート・グループを買収した。^[23] 2010年6月、ダフ・アンド・フェルプスは、トロントを拠点とする独立系金融アドバイザリー会社、コール・アンド・パートナーズの買収を発表した。この買収により、ダフ・アンド・フェルプスはカナダでの拠点を確立し、紛争コンサルティング、評価、コーポレートファイナンスアドバイザリーサービスを強化した。^[24] 2011年7月、ダフ・アンド・フェルプスは、中規模市場の取引に重点を置くテキサスを拠点とする投資銀行、グロース・キャピタル・パートナーズの買収を発表した。^[25]

2014 年 7 月、ダフ・アンド・フェルプスは、アイルランド共和国で活動する最大規模の専門再編および破産チームの 1 つである RSM Farrell Grant Sparks (“RSM FGS”) の再編および破産部門を買収しました。この買収により、ダフ・アンド・フェルプスのグローバル再編アドバイザリー業務は拡大し、ヨーロッパ、米国、カナダの 200 名を超える専門家を擁するようになりました。2015 年、ダフ・アンド・フェルプスは 2 件の重要な買収を行いました。1 つ目は、従業員 200 名を擁する英国を拠点とする金融規制コンサルティング会社 Kinetic Partners の買収です。この買収により、ダフ・アンド・フェルプスは金融規制およびコンプライアンス業務を開始しました。2 つ目は、世界中に約 1,000 名の従業員を擁するミルウォーキーを拠点とする評価会社 American Appraisal の買収です。この買収により、米国内の新拠点に加え、ヨーロッパとアジアにも新拠点が設立されました。American Appraisal の買収には、Real Estate Advisory Group (REAG) 事業も含まれていました。

2016年5月、ダフ・アンド・フェルプスはアイルランド共和国の大手コーポレートファイナンス会社であるコーポレートファイナンスアイルランド（CFI）を買収した。^[26]

2018年6月4日、ダフ・アンド・フェルプスはクロール社を買収した^[3]。そして2019年にはプライムクラーク社を買収した^[27]。

2021年2月、ダフ・アンド・フェルプスは両社をクロールブランドの下に統合する計画を発表し、2022年2月に完了した。^{[28] [29] [30] [31]}

2021年3月25日、クロールは英国を拠点とするサイバーセキュリティ企業Redscanを買収したと発表した。^[32] 2022年3月、クロールはカナダのリスクインテリジェンスソフトウェア企業Resolverを買収した。^[33]

クロールは1972年にジュール・クロールによって企業の購買部門向けのコンサルティング会社として設立されました。^[34]

クロールは1980年代に企業が投資家、買収提案者、買収対象のプロファイリングを依頼したことから金融セクターの調査業務を開始しました。^[35]

1990年代には、クロールは法廷会計、身元調査、薬物検査、電子データ復旧（オントラックデータ復旧^[36]の買収による）、市場情報収集へと事業を拡大しました。^[35]

1997年、クロールは車両装甲会社オガラ・ヘス・アンド・アイゼンハートと合併し、クロール・オガラを設立した。^{[37] [38]}同社は株式を公開し、NASDAQに「KROG」として上場した。^{[要出典] 2001年8月、オガラの車両装甲事業は}アーマー・ホールディングスに売却され、^[39]社名はクロール社に変更され、^{[38] [40]}ティッカーシンボルは「KROL」となった。^[要出典]

2002年、クロールはリストラ会社ゾルフォ・クーパーを1億5,300万ドルで買収した。当時、ゾルフォ・クーパーはエンロン事件を担当していた。^[41]

2004年7月、クロールはプロフェッショナルサービス会社マーシュ・アンド・マクレナン・カンパニーズに19億ドルで買収された。^[42]

2008年6月、ジュール・クロールはクロール社を退社した。^[43]

2010年8月、クロールはアルテグリティー社に11億3000万ドルの現金取引で買収された。アルテグリティー社は2015年に破産を宣言し、^[44]クロールは後にコーポレート・リスク・ホールディングス社に買収された。^[45]

2016年10月21日、カーライル・グループ傘下のKLDiscoveryがKroll Ontrackを約4億1000万ドルで買収し^[46]、別会社として運営した。^[要出典] 2018年、Krollはサイバーセキュリティ企業Tiversaを買収した。^[47]

2020年8月、スコットランド高等法院は、2012年のレンジャーズFCの経営破綻後にダフ・アンド・フェルプスの管財人であるポール・クラークとデイビッド・ホワイトハウスの2人に対して行われた訴追は「悪意」があり「相当な理由」がなかったと認めた。裁判所は管財人に対し60万ポンドの暫定的な費用支払いを命じた。管財人は、スコットランド王室事務所と警察に2,080万ポンドの損害賠償を求めた。^{[48] [49]}

クロールは、リスク、ガバナンス、取引、評価に関するアドバイスを提供します。

クロールの身元調査部門は、雇用、サプライヤーの選択、投資の配置、機関への入学などの分野でスクリーニングサービスを提供しています。クロールの身元調査部門には、個人情報盗難防止と個人情報回復サービスを専門とするクロール詐欺ソリューションユニットも含まれています。^[50]

Kroll は、セキュリティ コンサルティングおよびセキュリティ エンジニアリング & デザイン部門である Kroll Security Group を通じてコン​​サルティング サービスを提供しています。

2020年、クロールはオースティン警察署に雇用され、人種差別と差別に対する警察の方針と手順を評価した。彼らは2021年3月にオースティン市議会に調査結果を提出した。^[51]

クロールのビジネスおよび調査業務では、公開されているオンライン情報を使用してInstagramのインフルエンサーの身元調査を行い、問題のある、または評判を落とす可能性のある行動（例：不快な言葉や内容を含むツイート）を理由に「キャンセル」されることを防いでいます。 ^{[52] [53]}

ガーナ政府とクロール社との間で、同社が資産を回収し、前任者の不正行為を調査するという合意が、2020年に2件の訴訟の対象となり、合意の合憲性が問われた。^[54]両訴訟は2021年4月に取り下げられた。^[55]

クロールは2018年にラリー・ナサール事件の際にミシガン州立大学に雇われ、大学内で起きた170件以上の性的暴行事件を捜査した。^[56]

1987年、ニューヨーク・ニューズデイ紙の「ヘロイン・トレイル」記事をめぐる憲法修正第1条に関する著名な訴訟で、弁護士フロイド・エイブラムスは目撃者を見つけるためにクロールの協力を得た。「しかし、役に立つ目撃者を見つけることができるだろうか？私は、国内で最も評価の高い調査会社であるクロール・アソシエイツのCEO、ジュール・クロールに電話し、彼が雇用している元法執行官の幅広い範囲を通じて、カラドゥマンがイスタンブールで麻薬密売人として知られているかどうか調べることができるかどうか尋ねた。」^{[57]裁判開始から2週間後、クロールはファラキュラ・アラスを召喚し、アラスは}カラドゥマンの麻薬取引の1つに関与していたと証言する用意があった。「私は唖然としました」とエイブラムスは回想している。

エイブラムスは1998年に再びクロールを起用し、CNNのニューススタンドドキュメンタリーで1970年にベトナムでテイルウィンド作戦の一環としてサリン神経ガスが使用されたという主張を調査した。^[58]

クロールは1980年代末にノルウェーの海運王ジョン・フレドリクセンの裁判を支援した。 ^[要出典]

フェルナンド・エンリケ・カルドーソ氏、ダニエル・ダンタス氏、問題の会社、アンドレ・エステベス氏、ロベルト・マンガベイラ・ウンガー氏、ダリオ・メッサー氏は、ブラジル国有企業を民営化するスケジュール協定に署名した。^[59]

クロールは、1993年の世界貿易センター爆破事件後、世界貿易センターのセキュリティの刷新を担当した。^{[60] [61]また、} 2001年9月11日の攻撃後、シカゴのシアーズタワーのセキュリティの責任も引き受けた。^[62] 9月11日の攻撃の直前、クロール社は、危機管理およびコンサルティング管理グループのマネージングディレクターであるジェローム・ハウアー の指導の下、 ^[45]元FBI特別捜査官で、1993年の爆破事件の責任があるとされたアルカイダネットワークを専門とするジョン・P・オニールを雇い、世界貿易センター複合施設のセキュリティ責任者とした。オニールは攻撃で死亡した。^[64]

1992年3月、エリツィン政権は、1991年のソ連クーデター未遂事件前にソ連から持ち出された多額の資金を追跡するためにクロルと契約を結んだ。^{[65] [66]} 1992年3月15日、第一副首相エゴール・ティムロヴィチ・ガイダルによる「ノメンクラトゥーラによる大規模な民営化」の非難を受けて、ロシア政府はロシアからのすべての資本流出を凍結し、最終的には対外経済銀行の資産も凍結した。^{[66] [67]}

捜査官らはロシア当局からほとんど支援を受けていないと述べているにもかかわらず、クロールはクーデター以前に140億ドル以上（1991年の実質ドル）がスイスからニューヨークに送金されていた（ほとんどがレニングラード合弁会社などの株式会社を通じて）ことを突き止めた。^{[67] [68]}また、さらに400億ドル以上（2014年のドル換算）が旧ソ連の共産党やその他の政府機関によって、数百件の違法取引を通じてロシア国外に送金されていた。^{[69]この資本流出は、}ボリス・エリツィン政権第2期におけるロシアの厳しい経済状況の一因となった。^[65]

2015年1月28日、モルドバ国立銀行は、イラン・ショアのショア・ホールディングスとロシアン・ランドリーマットによる2014年のモルドバ銀行詐欺事件に関するプロジェクト・テノールの調査結果を発表するためにクロールを雇った。^[70]

2015年、クロールはハーヴェイ・ワインスタインに雇われ、アンブラ・グティエレスとの和解の一環として、彼女の電子機器から性的虐待の証拠を消去した。ワインスタインは、特に潜在的な批判者や告発者について信用を失墜させる情報を見つけようとするときに、クロールと頻繁にやり取りしていた。^[71]

• ベルトン、キャサリン（ 2020年6月23日）。『プーチンの民：KGBはいかにしてロシアを取り戻し、西側諸国に挑んだのか』ニューヨーク：ファラー・ストラウス・ジルー。ISBN 978-0374238711。
• マイヤー、バリー（2021年5月18日）。『Spooked: The Trump Dossier, Black Cube, and the Rise of Private Spies』ハーパーコリンズ。ISBN 9780062950680。

• 公式サイト
• • Kroll Inc. の過去のビジネス データ (2004 年まで):
  • SEC提出書類
• • Duff & Phelps Corp の過去のビジネスデータ:
  • SEC提出書類