ローゼンバーグベンチャーズ

ローゼンバーグ・ベンチャーズ（Rothenberg Ventures）は、略してフロンティア・テクノロジー・ベンチャーキャピタルとも呼ばれ、カリフォルニア州サンフランシスコに拠点を置くアメリカのベンチャーキャピタル会社で、2012年にマイク・ローゼンバーグによって設立されました。同社は、Bustle、Robinhood、Revel Systems、SpaceX ^{[要出典]など100社以上の企業に投資し、}仮想現実やその他のフロンティア技術への投資に重点を置いていました。2021年1月現在、カリフォルニア州フランチャイズ税務委員会における同社の地位は「失効」しています。^[1]

米国証券取引委員会によると、マイク・ローゼンバーグは「何年にもわたる大規模な詐欺を画策し、1,880万ドルを不正流用して投資家に多大な損失のリスクをもたらした」とのことです。^[2]マイク・ローゼンバーグは2018年10月に同社を辞職し^[2]、5年後に再申請する権利をもって証券業界から締め出されることに同意しました。^[3]

2019年12月20日、カリフォルニア州北部地区連邦地方裁判所のジョン・S・タイガー判事は、マイク・ローゼンバーグに対し、18,776,800ドルの不当利得返還、3,663,323ドルの判決前利息、および9,000,000ドルの民事罰金の支払いを命じた。^[4]

2020年6月、マイク・ローゼンバーグは逮捕され、23件の連邦重罪で起訴され、有罪判決を受けた場合、数十年の懲役刑に直面することになる。^[5]

ティガー判事は23件の容疑を2つの裁判に分け、1つは容疑1～2、もう1つは容疑3～23について審理した。陪審は第1審で評決に達することができなかった。^[6] 2023年11月16日に終了した第2審では、彼は21件の重罪容疑で有罪となった。^{[7] [8]}ティガー判事は、ローゼンバーグの判決公判を2024年3月1日に予定した。^[9]

同社は2012年に設立され、ローゼンバーグが調達した500万ドルのシード資金から始まりました。^[11]

2013年11月4日、データ調査会社マターマークは、ローゼンバーグベンチャーズのポートフォリオに最高平均ランキングを与えました。^[12]

Rothenberg Venturesは世界初のバーチャルリアリティスタートアップアクセラレータであるRiverを設立し^[13]、これまでにAltSpaceVR、Fove、Matterportなど30社以上のVR企業に投資してきました。^[14]

2014年5月、ローゼンバーグベンチャーズは、当時AT&Tパークと呼ばれていたオラクルパークでファウンダーフィールドデーを主催した。 ^[15] 何百人もの創業者が選ばれ、カスタマイズされたスケジュールが与えられ、ローゼンバーグベンチャーズのネットワークに属する業界の著名人による炉辺談話に参加した。その日はフィルモアでのサードアイブラインドのコンサートで終わった。その日はすべての参加者が無料で参加できた。同社は月に8～10の厳選されたネットワーキングイベントを主催している。このイベントはハーバードビジネススクールのケーススタディの題材となった。^{[16]このケーススタディは、} TechCrunchの記事「HBSの学生のための、やってはいけないことのケーススタディ」で取り上げられた。 ^[17]

Rothenberg Venturesは、Revel、^[18]、 Robinhood、^[19]、 Gusto、^[20]、SpaceX、^[21]などのユニコーン企業に早期に投資しており、[ ^15]、Patreon、^{[要出典]、} August Locks、^[22]、 Luxe、^{[要出典]、} Bustle、^[23]、 SOLS、^[24] Matterportなどにも投資しています。^[25]

同社はこれまでに20回の流動性イベントを開催しており、その中にはSwing by Swing、^[26] Propeller、^[11]および1-Pageが含まれる。1-Pageは株式公開し、Rothenberg Ventureの投資家に20倍の利益をもたらした。^[27] Robinhoodは評価額56億ドルで、2019年後半にIPOを予定している。^[28]

ローゼンバーグ・ベンチャーズは2016年に米国証券取引委員会の調査対象となり、同社に対して複数の訴訟が起こされている。2018年、SECはマイク・ローゼンバーグとローゼンバーグ・ベンチャーズを詐欺で告発した。^[29] 2016年7月、米国証券取引委員会（SEC）は、投資家に知らせずに過剰な役員報酬を支払っていたという疑惑を中心に、ローゼンバーグ・ベンチャーズの財務管理慣行の調査を開始した。メディアの報道では、銀行詐欺、受託者義務違反、内部告発者への報復、電信詐欺が調査対象として挙げられているが、SECは確認していない。^[30]

2016年7月から8月にかけて、2014年5月からベンチャーパートナーを務めていたフラン・ハウザーを含む数人の幹部が同社を去った。 ^{[31] [30]}同社に対しては複数の訴訟が起こされており、その中には、ローゼンバーグ・ベンチャーズが50人の従業員に支払い義務があると主張する元首席補佐官による訴訟や、 ^[32]元最高財務責任者による訴訟があり、彼は10万ドルを超える経費が返済されなかったと主張している。ローゼンバーグは2017年10月30日、元CFOに16万6000ドルの損害賠償を支払うよう命じられた。^{[33] [30]}

マイク・ローゼンバーグは、ローゼンバーグ・ベンチャーズの2番目と3番目のファンドから500万ドルを自身のスタートアップ企業であるリバー・スタジオに投資したとして告発されている。リバー・スタジオは2015年5月に設立されたVR制作会社である。^{[21] [30] [34]}リバー・スタジオの最初の契約はバーチボックスとのものであり、その後同社はビョーク、コールドプレイ、デンバー・ブロンコス、サクラメント・キングスのVRコンテンツを制作してきた。 ^[21]第三者の法廷会計事務所が財務を調整し、LPとの契約と一致していることを確認した。2017年、トランセンドVRはマイク・ローゼンバーグを契約違反の疑いで訴え、法廷外で和解した。^[35]「ベンチャーファンドマネージャーとしてのマイクの高い評価の継続を期待しており、引き続きロゼンバーグベンチャーズの投資家として活動できることを嬉しく思います」とトランセンドVRおよび関連会社トランセンドフロンティアLLCのマネージャーであるドミニク・ポリゾット氏は述べた。^[36]

同社の社名は2016年9月から2017年2月まで一時的にFrontier Tech Venturesに変更された。^{[21] [30] [32]} 2016年10月、サンフランシスコ市都市計画局は、同社が一般オフィススペースとしての使用が適切に許可されていない建物で運営されているという通知を受けた。2015年に450万ドルで購入されたと伝えられているこの物件には、Liquidspaceを含むスタートアップ企業やポートフォリオ企業のコワーキングスペースも入っていた。^{[37] 2016年後半、Rothenberg Venturesは、} Bloomberg Businessweek、^[38] Forbes、^[39] Business Insiderの企業危機に関する年末の記事で言及された。[ ^40]

2018年、ローゼンバーグ氏はシリコンバレー銀行を相手取り、過失、欺瞞、詐欺、不公正な商慣行で訴えを起こした。陪審裁判を求めるこの訴訟では、銀行が「管理会社とローゼンバーグ氏が投資家の資金数百万ドルを不当に流用したという虚偽の印象を与えた」と主張している。^{[10] [41]}訴状によると、同社は預けられた手数料を融資の担保として使うつもりで、年末までに完了させたいと考えていた。訴状によると、12月23日、ローゼンバーグ氏は銀行に対し、その目的で2015年の投資ファンドが所有する口座を開設するよう指示し、銀行は同日に口座を開設した。しかし、銀行には年末までに慣例となっている3週間の内部統制プロセスを完了する時間がなかったと訴状は述べている。そのため、銀行は近道をし、ローゼンバーグ氏に告げずに管理会社が所有する新しい口座を開設したと訴状は述べている。^[41]

2018年8月20日、SECはマイク・ローゼンバーグとローゼンバーグ・ベンチャーズを詐欺罪で告発した。^[29]ローゼンバーグは罪を認めずに告訴を和解し^[42]、その職を辞した。和解の一環として、ローゼンバーグは罪を認めていないが、5年後に再申請する権利を有し、証券取引および投資顧問業務から締め出されることに同意した。

2019年8月、デロイトは財務監査を完了し、SECはマイク・ローゼンバーグに対して3100万ドル以上の罰金を求めた。^[2] 2020年1月、マイク・ローゼンバーグはSECの申し立てを支持する裁判所の判決で和解のため3140万ドルの支払いを命じられた。ローゼンバーグは、派手なライフスタイル、レーシングカーチームの設立、バーチャルリアリティスタジオの資金提供のために投資家から数百万ドルを流用していたことが判明した。^[43]

司法省のニュースリリースには、「ウェストモア治安判事は、事件の判決が出るまでローゼンバーグに25万ドルの保釈金で釈放するよう命じた。ローゼンバーグの次回の出廷は2020年8月27日午前10時30分に予定されている。この事件は、米国検察局の特別検察局によって起訴されている。この事件は、FBIとIRSの刑事捜査局によって捜査されている。」と記されている。^[44]

2020年6月、マイク・ローゼンバーグは逮捕され、23件の連邦重罪詐欺罪で起訴され、有罪判決を受けた場合、数十年の懲役刑に直面した。^[5] ローゼンバーグは2022年に米国連邦地方検事によって刑事告訴されたが、陪審は評決に達することができなかった。^[6] 2023年11月16日に終了した新たな裁判で、彼は有罪判決を受けた。^[7]

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