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フランク・ディパスカーリ・ジュニア（1956年10月28日 - 2015年5月7日）は、アメリカの詐欺師であり金融家で、 30年間にわたりバーニー・マドフの主要な側近を務めた。[ 1 ] [ 2 ]彼は自らを同社の「オプション取引ディレクター」および「最高財務責任者」と称していた。長年にわたり、マドフ投資スキャンダルの日常業務において重要な役割を果たし、後に、顧客が資産を増やしていると信じ込ませるために、数十億ドルの口座明細書をどのように操作したかを語った。[ 3 ]
2009年8月11日、彼は詐欺に関連する10件の罪状について有罪を認めた。[ 4 ] [ 5 ]その後、彼はマドフが投資顧問業を大規模なポンジスキームに変えたことを少なくとも20年間知っていたと認めた。彼は判決前に保釈を拒否され、釈放されるまで10か月間刑務所に収監された。彼は判決を待っている間に2015年に肺がんで死亡した。
ディパスカーリは、クイーンズのハワードビーチ地区で、マドフの長年のアシスタントであるアネット・ボンジョルノの隣に住んで育った。ボンジョルノは彼をマドフの会社にスカウトした。[ 6 ]ディパスカーリは1974年にニューヨーク州クイーンズのアーチビショップ・モロイ高校を卒業し、1975年にマドフの会社に入社し、最終的にCFOにまで昇進した。彼によると、セント・ジョンズ大学とブルックリン・カレッジに在籍していた。ディパスカーリと妻のジョアンは、ニュージャージー州ブリッジウォーター・タウンシップの7エーカーの土地にプール付きの5ベッドルームの家に住んでおり、その評価額は138万ドルだった。彼らは3台の黒いメルセデスと、ドロシー・ジョー・スポーツフィッシングLLCに登録された18.5メートル（61フィート）のバイキングヨットを所有していた。[ 7 ]
ディパスカーリの義理の兄弟であるロバート・カーディルは、ブリッジウォーターにある彼の以前の家を40万ドルで購入した。カーディルは1985年からマドフの下で働き始め、ディパスカーリ宛ての電話による問い合わせに対応していた。
2005 年 1 月、ディパスカーリは 3 か月後にIRSによる 1996 年の税金 77,479 ドルの税金差し押さえを支払いました。2000 年に、ニュージャージー州の未払い税金 72,943 ドルを支払いました。1993 年に、ニューヨーク州税務委員会が 21,685 ドルの訴訟を起こしましたが、これも支払いました。[ 7 ]ディパスカーリは、判決を待っている間に 2015 年 5 月 7 日に 58 歳で肺がんで亡くなりました。 [ 8 ] [ 9 ] [ 10 ]
金融ジャーナリストでマドフの伝記作家のエリン・アーヴェドランドは、ディパスカーリを経歴を水増しする粗暴な男だと評している。[ 11 ]
ディパスカーリは1975年に18歳でマドフの投資顧問会社に入社し、最終的には同社の日常業務を監督するようになった。1986年にオプション担当取締役、1996年にCFOに就任した。また、ロンドンのマドフ証券インターナショナル社の取締役であったと主張しているが[ 7 ] [ 12 ]、英国の会社登記機関であるカンパニーズ・ハウスには、彼が同社の取締役に任命された記録はない[ 13 ] 。マドフの投資家の多くは、口座に関してディパスカーリとやり取りしていた。マドフは投資家に対し、ディパスカーリが取引を実行したと説明していた。しかし、裁判所が任命した管財人は、少なくとも13年間取引が行われていなかったことを発見した。検察は、少なくとも3人の従業員、エリック・リプキン、ジョアン・クルピ、そしてディパスカーリの義理の兄弟であるロバート・カーディルに、同社における彼の役割について尋ねた。[ 14 ] 投資家はこれらの他の従業員と話をし、資金を引き出す必要がある場合はファックスで注文を送った。ディパスカーリの名前が代替連絡先として挙げられることもあった。[ 15 ]
ディパスカーリは捜査官に対し、2008年12月3日にマドフから「もう終わりだ」と言われたと供述した。[ 16 ]当時、2008年の金融危機で不安になった投資家からの償還請求が殺到したため、 JPモルガン・チェースにあるマドフの事業口座はわずか2億3400万ドルにまで減っており、未払いの償還金を支払うのに必要な額のほんの一部にも満たなかった。[ 17 ]この頃には銀行は融資をほぼ停止しており、マドフは同月に予定されている償還金を支払うのに十分な資金を借り入れる見込みがないことを知っていた。彼はディパスカーリに、残りの残高を使って親族や優遇投資家の口座を現金化するよう指示した。マドフの息子たちが弁護士にこれらの小切手について話すと、弁護士はすぐに連邦検察官とSECに連絡するよう指示し、12月11日のマドフ逮捕への道が開かれた。[ 16 ] [ 17 ]
SECのメモによると、ディパスカーリはマドフ逮捕後の尋問に対し「曖昧な回答」をしたという。[ 18 ]
ディパスカーリは2009年8月11日、連邦判事リチャード・J・サリバンの前で、共謀、証券詐欺、投資顧問詐欺、郵便詐欺、電信詐欺、偽証、所得税脱税、国際マネーロンダリング、ブローカー・ディーラーの帳簿および記録の偽造、投資顧問の帳簿および記録の偽造という10件の連邦刑事訴訟について有罪を認めた。[ 19 ] [ 20 ] [ 21 ] [ 3 ]最終弁論で、彼はマドフの投資顧問事業が詐欺的であることを少なくとも20年間知っていたことを認めた。彼は1980年代後半か1990年代初頭のある時点で、マドフの投資顧問顧客口座で実際の取引が行われていないことを発見した。2002年頃、彼は自分の釣りヨット「ドロシー・ジョー」にちなんで名付けられた会社に自分の口座を開設した。彼は一度も拠出したことがなかったにもかかわらず、500万ドル以上を引き出した。彼の給与とボーナスは年間200万ドル以上だった。彼は、自分とマドフ、そして「他の人たち」がどのように口座明細書を操作し、顧客に資産を築いていると信じ込ませたかを語った。「彼らの口座では、実際には証券の売買は行われていませんでした。すべて偽物でした。すべて架空のものでした。それは間違っていて、当時私はそれが間違っていると分かっていました。」[ 3 ]彼は、2010年5月に判決が下される予定だったため、点と点をつなぎ、名前を挙げることに同意した。[ 22 ]彼は連邦刑務所で最大125年の刑に直面していた。検察は、投資家が預け入れ、後に他の投資家に分配された資金を表す、マドフから求められたのと同じ1700億ドル以上の没収を求めた。同日、証券取引委員会の民事訴訟[ 23 ]がディパスカーリに対して提起された。[ 12 ]
検察はディパスカーリの保釈を求めたが、サリバン判事は逃亡の恐れがあるとして拘留を命じた。[ 24 ] 2009年10月28日の保釈審問で、サリバン判事はさらなる情報が得られるまで決定を保留したが、ディパスカーリが刑務所で死ぬことを避けるために逃亡する可能性があると信じるに足る理由がまだあると付け加えた。マドフの被害者の1人であるローレンス・レイフは保釈に反対し、保釈は被害者をさらに「苦しめる」だけだと主張した。[ 25 ] 2010年2月、サリバン判事はディパスカーリに9人の友人や親族が保証する1000万ドルの保釈金を支払うことを条件とする保釈パッケージを承認した。ディパスカーリは2010年6月22日にようやく保釈金を支払うことができ、その後自宅軟禁となり、足首に監視装置を装着することが義務付けられた。[ 26 ]
彼は、元米国司法長官マイケル・ムカジーの息子である弁護士マーク・ムカジーによって弁護された。[ 27 ] [ 28 ]ムカジーは、ディパスカーリは確かに有罪であったが、マドフは顧客に返済できると長年信じていたと述べた。[ 29 ]
ディパスカーリの判決は、彼が検察に協力していたため、ほぼ6年間延期された。彼の協力により、検察は大規模な詐欺の詳細を再構築し、数十億ドルの資産を回収し、このスキャンダルに関与した他の15人を有罪にすることができた。[ 9 ]特に、ボンジョルノと他の4人がマドフを故意に助け、ポンジスキームから利益を得たとして裁判にかけられた際、彼は主要証人であった。[ 30 ]