中国医療技術

中国メディカルテクノロジーズ株式会社

会社種別	公共
取引名	ナスダック：CMED
業界	医療技術
前任者	北京元徳生物医学工学有限公司、またはYDME北京[1]
設立	2004年7月、20年前、ケイマン諸島[1] ( 2004-07 )
本部	北京経済技術開発区永昌北路24号 北京 、 中国
主要人物	Wu Xiaodong (会長兼CEO ) Tak Yung Samson Tsang ( CFO )
製品	医療機器
収益	8億4,200万人民元[1]  （2011年度）
営業利益	2億4,900万人民元[1]  （2011年度）
純利益	8,200万人民元[1]  （2011年度）
総資産	49億4,800万人民元[1]  （2011年度）
従業員数	971（2011年3月31日）[1]
Webサイト	www.chinamediatech.com (アーカイブ)

中国医療技術株式会社（CMED）は、中国に拠点を置くケイマン諸島の企業で、詐欺疑惑を受けて現在清算中である。同社は、高強度焦点式超音波治療システム（「モデル：FEP-BY02」）^{[2] [3]、強化}化学発光（「 ECLIA」）技術、蛍光in-situハイブリダイゼーション（「FISH」）技術、表面プラズモン共鳴（「SPR」）技術を使用した高度な体外診断（「IVD」）製品の開発、製造、販売を主張し、さまざまな疾患や障害を検出および監視していた。^{[4] [5]}

CMEDは2012年初めに営業を停止し、 CMEDの元会長兼CEOによる詐欺の疑いにより、投資家に4億2600万ドル相当の債券債務が未払いのままとなった。同社は債券保有者への利息支払いを怠ったため債務不履行に陥っている。^[6] CMEDは2012年に破産を申請し、清算人は3億5500万ドルのインサイダー詐欺の疑いを調査しており、「CMEDの債権者と株主は、数年にわたる大規模な詐欺の被害者であった可能性がある」と主張している。

2012年2月、同社の米国における株式はナスダックからピンクシートに移された。^[7] 2012年3月、CMEDの米国預託株式（ADS）はナスダックから上場廃止となり、2012年6月にはCMEDの普通株式が登録抹消された。2012年7月以来、ケイマン諸島大法廷の命令に従い、CMEDは共同清算人の管理下に置かれていた。2012年8月、同社は米国破産法に基づいて破産を申請した。2012年11月、米国証券取引委員会はCMEDの登録証券の登録を取り消した。

2009年、2007年以来の経営陣による違法行為や詐欺行為の可能性があるとする匿名の手紙が、当時CMEDの監査人であったKPMG香港に送られた。CMED監査委員会は、法律事務所ポール・ワイス・リフキンド・ウォートン＆ギャリソンを雇用し、同事務所は2009年に申し立てを調査し、適切な追加措置について委員会に助言した。2015年9月、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所のロニー・エイブラムス連邦地方判事は、ポール・ワイスが拒否したにもかかわらず、3億5,500万ドルの詐欺疑惑を精査していたCMEDの清算人に、ポール・ワイスの内部調査に関する秘匿特権のある情報を提供しなければならないとの判決を下した。

2012年1月、CMEDの投資家らがCMEDとそのCEOおよびCFOに対し、米国ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に詐欺集団訴訟を起こした。2012年7月、CMED債券の当初購入者らがカリフォルニア州で民事訴訟を起こし、CEOがCMEDから資産を奪ったと主張した。2012年11月、清算人は香港警察と米国連邦捜査局（FBI）に告訴し、CMEDが株式と債券の売却で調達した4億ドルが行方不明になっており、CEOの妻がネバダ州ラスベガスのウィンとベラージオのカジノで多額のギャンブルをしたと主張した。 2017年3月、ニューヨーク州ブルックリンの米国司法省は、CMEDの創設者兼CEOと元最高財務責任者を、7年間の計画の一環として投資家から4億ドル以上を盗んだとして証券詐欺と通信詐欺の共謀の罪で刑事告訴した。2017年11月、2003年から2008年までCMEDの監査法人であったKPMGのパートナー数名は、清算人に対して中国語の作業書類を提出するよう命じた2016年2月の裁判所命令をKPMGが遵守しなかったことに関して、香港高等法院で法廷侮辱罪の訴訟に直面した。

同社は2004年に設立されたケイマン諸島の企業で、^[1]中国に拠点を置き、高強度焦点式超音波治療システム（「モデル：FEP-BY02」）^{[8] [9] 、強化}化学発光（「ECLIA」）技術、蛍光in-situハイブリダイゼーション（「FISH」）技術、表面プラズモン共鳴（「SPR」）技術を使用した高度な体外診断（「IVD」）製品の開発、製造、販売を目的としています。^{[4] [5]}

ECLIA事業は、ECLIA技術に基づく体外診断システムとして、ECLIA分析装置と試薬キットから構成されるとされていた。試薬キットは、さまざまな甲状腺疾患、糖尿病、肝炎、ダウン症候群、肝線維症、生殖および成長に関連する疾患、およびさまざまな種類の腫瘍を検出するとされていた。^[5]

FISH事業は、FISHイメージング分析装置とFISHプローブから構成されるとされ、FISH技術に基づく分子診断システムであるとされていた。FISHプローブは、FISHイメージング分析装置とともに使用され、さまざまな遺伝性疾患の出生前診断や出生後診断、およびさまざまな癌の早期発見と予後診断に使用される分子診断試薬であるとされていた。^[5]

SPR事業は、SPRシステムとHPV-DNAチップから構成されるとされ、SPR技術に基づく分子診断システムであるとされていた。HPV-DNAチップは、HPV感染の診断とHPVの遺伝子型判定のためのラベルフリーDNAチップであるとされていた。^[5]

2005年8月、CMEDは1934年米国証券取引法に基づいて普通株式を登録し、NASDAQナショナルマーケットに上場された米国預託証券（「ADS」）の新規株式公開を登録しました。 ^{[1] [5]} CMEDは債券発行と2005年の新規株式公開を通じて6億7,700万ドルを調達しました。^[10]

2006年、ナスダック・ストック・マーケットLLCが登録された国内証券取引所となった後、普通株は証券取引法に基づいて登録され、ADSはナスダック・グローバル・セレクト・マーケット（「ナスダック」）に上場されました。^[5] クレディ・スイスとモルガン・スタンレーは2008年にCMEDの株式公開を引き受け、クレディ・スイスはその年にCMEDの1億5000万ドルの債券公開を取り扱いました。^{[11] [12]} CMEDは2005年8月から2010年12月の間に株式と債券の販売で6億7700万ドルを調達しました。 ^[11]

2012年3月14日、ナスダックは書類を提出し、それに従って中国医療ADSは2012年3月26日付けで上場廃止となり、普通株は2012年6月12日付けで登録抹消となった。^[5] 2012年11月9日、米国証券取引委員会は同社の登録証券の登録を取り消した。^{[13]中国医療技術ADSは現在、} OTC Markets Group Inc.が運営する OTC Link（旧「ピンクシート」）で取引されており、ティッカーシンボルは「CMEDY」である。^[5]

2012年7月27日以降、ケイマン諸島大法廷の命令に従い、CMEDは共同清算人の管理下に置かれています。^[5] CMEDの清算人はケイマン諸島を拠点とするKrys & Associatesと香港のBorrelli Walshです。^[11]清算人は、「CMEDの債権者と株主は、資産の「不正な移転」を含む大規模な複数年にわたる詐欺の被害者であった可能性があり」、CMEDの資金の多くが失われていると主張しています。^{[14] [15]}

2012年8月31日、同社はニューヨーク市で米国破産法第15章に基づく外国企業破産保護を申請した。^{[14] [16]} CMEDは5億ドルの資産と負債を計上した。^[14] CMEDの清算申立ては2012年に香港でも提出された。^[17]

CMEDが破産申請する3年前の2009年、当時CMEDの監査人であったKPMG香港に、 2007年以来の経営陣による違法行為や詐欺行為の可能性があるとする匿名の手紙が送られた。^{[10] [15] [18]}これを受けて、KPMGの要請により、2009年にCMED監査委員会は、申し立てを調査し、適切な追加措置について委員会に助言するために、法律事務所ポール・ワイス・リフキンド・ワートン＆ギャリソンを雇用した。 ^{[10] [18] [19]}ポール・ワイスは調査の一環として、中国での現地訪問とインタビューを実施し、CMEDの従業員とサーバーから文書を収集した。^[18] CMEDは、2009年7月30日に独立した内部調査が実質的に完了したことを発表した。^[20]

2012年初頭、CMEDは営業を停止し、投資家に4億2600万ドル相当の債券債務を未払いのまま残した。これは、 CMEDの元会長兼CEOによる詐欺の疑いによるものだった。 ^[10] 2012年1月、CMEDの投資家は、CMEDとそのCEOおよびCFOに対して、米国ニューヨーク南部地区地方裁判所に詐欺集団訴訟を起こした。[ ^21] 2012年7月、CMED債券の元の購入者は、CEOがCMEDから資産を剥奪したとして、カリフォルニア州で民事訴訟を起こした。^{[11] [22]}

破産申請後、CMEDの清算人は3億5500万ドルに上る内部者詐欺の疑いで捜査に着手した。^[10] 2012年11月、清算人は香港警察と米国連邦捜査局（FBI）に告訴し、CMEDが株式と債券の売却で調達した4億ドルが行方不明になり、CEOの妻がネバダ州ラスベガスのウィンとベラージオのカジノで多額のギャンブルをしたと主張した。^[11] CMEDの債権者のうち2人は、CEOの妻が2008年から2012年の間にラスベガスのベラージオカジノのスロットマシンで6200万ドルを賭けたと述べた^。[23]債権者の法律事務所ストロック＆ストロック＆ラバンは、妻の2009年から2011年の納税申告書には収入として「ギャンブルの勝ち金」が1700万ドルと、それに見合う「ギャンブルの負け金」が記載されていると述べ、弁護士は「この巨額の「ギャンブル」キャッシュフローは[妻]の銀行記録と一致しておらず、[妻]がマネーロンダリングと脱税に関与したという強い疑いがある」と述べた。^[23]その後、清算人は行方不明の現金の推定額を6億7000万ドルに引き上げた。^[23]

ポール・ワイスは、CMEDの清算人に、ポール・ワイスが秘匿特権を主張した調査に関する文書を提供することを拒否した。^[18] 2015年9月、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所のロニー・エイブラムス連邦地方判事は、ポール・ワイスは、3億5500万ドルのCMED詐欺疑惑を精査していたCMEDの清算人ケネス・クリスに、ポール・ワイスの内部調査に関する秘匿特権のある情報を提供しなければならないと判決を下した。^{[15] [24] [25]エイブラムス判事は、監査委員会は破産前の企業経営陣と企業の監査人を監視する上で重要な役割を果たしているが、}弁護士と依頼者間のコミュニケーション を保護する正当性は「破産すると消滅する」と判決を下した。^[24]

2017年3月、ニューヨーク州ブルックリンの米国司法省は、CMEDの創設者兼CEOのシャオドン・ウーと元最高財務責任者のタク・ユン・サムソン・ツァンを、 7年間の計画の一環として投資家から4億ドル以上を盗んだとして、証券詐欺と通信詐欺の共謀の罪で刑事告発した。 ^{[14] [17]}彼らは、2005年1月から2012年11月までの債券発行による収益の使い道について嘘をつき、一般的な企業目的、事業や技術の買収、未償還債券の買い戻しに使用すると述べたとされているが、実際には2人は4億ドル以上を自分たちが支配する事業体に流用していた。^[14] ウーとツァンは、CMEDの証券に影響を与える重要な出来事の公表を中止し、利息の支払いを停止したともされている。^[14]この債券は、20年以上前の特許切れで価値の低い知的財産に基づいていたとされている。^[14] FBIのウィリアム・スウィーニー副長官は「ウーとツァンは被害者を欺きの狭い道に導いた。彼らは彼らの言葉を信じた人々の信頼を裏切り、金を盗み、4億ドル以上を奪って逃げた」と述べた。^{[26]この事件は}、ニューヨーク東部地区連邦地方裁判所のキヨ・A・マツモト連邦地方判事に委ねられた。^[27]

2017年11月、監査法人KPMGのパートナー91人が香港高等法院で法廷侮辱罪の訴訟に直面した。これは、CMEDの清算人が、KPMGが2016年2月の裁判所命令である中国の作業書類、通信文、記録を清算人に対して提出することを拒否したことに関して同社を相手取った措置だった。^{[17] [28] [29] [30] [31]清算人は、被告91人を}法廷侮辱罪で拘留するよう求めており、そうなれば刑事罰または週ごとの罰金刑につながる可能性がある。^[28] KPMGは2003年から2008年までCMEDの書面による監査報告書を発行していたが、 2009年8月にPwCの中天に交代した。 ^[17]「おそらく、クリスマスの間にKPMGのパートナー91人を拘留することは、事務所がこの問題の解決策を見つけるきっかけになるかもしれない」と北京大学光華管理学院のポール・ギリス教授は述べた。^[28]

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