外国資産管理局

外国資産管理局（OFAC ）は、米国財務省の金融情報および執行機関です。OFACは、米国の国家安全保障および外交政策目標を支援するために、経済制裁および貿易制裁を管理および執行します。^{[ 2 ]}大統領の国家緊急権限の下で、OFACは、米国の国家安全保障に対する脅威とみなされる外国政府、組織（テロ組織や麻薬カルテルを含む）、および個人に対して活動を実行します。^{[ 3 ]}

1950年に外国資産管理局として設立されたOFACは、2004年以降、財務省内のテロ対策・金融情報局の下で運営されている。主に情報収集担当者と弁護士で構成されている。OFACの標的の多くはホワイトハウスによって大まかに設定されるが、個々のケースのほとんどはOFACのグローバルターゲティング局（OGT）による調査の結果として発生する。^{[ 4 ]}

「最も強力でありながら知られていない」政府機関の一つと評されることもある^{[ 4 ] [ 5 ]} OFACは、その指示に違反する団体に対し、罰金の賦課、資産の凍結、米国での事業活動の禁止など、重大な制裁を科す権限を有している。

米国財務省が外国に対する経済制裁に関与するようになったのは、 1812年の米英戦争に遡る。当時、アルバート・ギャラティン財務長官は、アメリカ人船員の強制徴募に対する報復として、イギリスに対して制裁措置を実施した。^{[ 3 ] [ 6 ]}

外国資産管理局の前身機関には、1940年から1947年まで存在した外国資金管理局（FFC）と国際金融局（1947年から1950年）がある。^{[ 7 ] [ 8 ]} FFCは、1940年4月10日に大統領令8389号により財務長官室の部局として設立された。FFC設立の権限は、 1917年の敵国通商法に由来する。FFCは、他の業務の中でも、敵国の資産に対する戦時輸入管理と敵国との貿易制限を管理した。また、「特定の資産凍結国民の宣言リスト」または「ブラックリスト」の管理にも参加し、米国内の外国所有資産と海外の米国所有資産の調査を行った。FFCは1947年に廃止され、その機能は新設された国際金融局（OIF）に移管された。 1948年、凍結された外国資金に関するOIFの活動は、司法省内の機関である外国人財産局に移管された。^{[ 9 ]}

OFACの直前の前身である外国資産管理部は、中華人民共和国が朝鮮戦争に参戦したことを受け、1950年12月に財務省の命令により国際金融局内に設立されました。^{[ 8 ]}ハリー・S・トルーマン大統領は国家非常事態を宣言し、同部に米国管轄下にある中国と北朝鮮のすべての資産を凍結するよう指示しました。同部はまた、改正敵国通商法に基づいて発令された規則と命令を管理しました。^{[ 6 ]} 1962年10月15日、財務省の命令により、外国資産管理部は外国資産管理局となりました。^{[ 9 ]}

OFACは、敵国通商法や現在施行されている様々な国家緊急事態に加えて、禁輸措置や経済制裁に関する国際緊急経済権限法（IEEPA）をはじめとする様々な米国連邦法から権限を得ている。^{[ 10 ]}

OFACは経済制裁の執行において、「禁止取引」を防止するために活動しており、OFACは禁止取引を「OFACの許可または法律で明示的に免除されている場合を除き、米国人が関与してはならない貿易または金融取引およびその他の取引」と定義している。OFACは、特定の種類の取引に対する包括的なライセンスを発行するか、ケースバイケースで個別のライセンスを発行することにより、そのような取引の禁止に対する免除を付与する権限を有している。^{[ 6 ]}

国際緊急経済権限法（IEEPA）に基づき、米国大統領は国家緊急事態の際に米国の管轄下にある外国資産の移転を阻止することができる。OFACはこの権限を金融機関に対する規制の発行によって行使する。^{[ 11 ]}

イラク制裁を支援する取り組みの一環として、OFACは2005年にイラク人に医薬品やその他の人道支援物資を贈ったとして、Voices in the Wildernessに2万ドルの罰金を科した。 ^{[ 12 ]}同様のケースで、OFACは平和活動家のバート・サックスがバスラの住民に医薬品を届けたとして、1万ドルの罰金と利息を課し、徴収しようとした。^{[ 13 ]}サックスに対する訴訟は2012年12月に裁判所によって棄却された。^{[ 14 ]}

2007年10月、スペインの旅行代理店のウェブサイト群のドメイン名がeNomによって無効化された。ドメイン名がOFACのブラックリストに載っていたためである。^{[ 15 ] [ 16 ]}問い合わせを受けた米国財務省は、同社が「アメリカ人がキューバへの旅行制限を回避するのを手助けした」と主張する2004年のプレスリリースに言及した。^{[ 15 ]}

2010年6月5日の米国対バンキ事件では、米国市民がOFACからイラン通貨送金許可を事前に申請しなかったため、イランに対する制裁に違反したとして有罪判決を受けた。2010年8月25日、イラン系アメリカ人弁護士協会は、米国対バンキ事件において第2巡回区控訴裁判所に法廷助言書を提出すると発表した。^{[ 17 ]}また、OFACに対しイランからの物品輸入に関するさらなるガイダンスを求めるため、弁護士を雇った。^{[ 17 ]}

2014年、OFACはフランスの銀行BNPパリバと9億6300万ドルの和解に達し、これは事件全体に関連して課された89億ドルの罰金の一部であった。^{[ 18 ] [ 19 ]}

OFAC長官への任命は上院の承認を必要としない。^{[ 20 ]}

OFACは、米国市民および永住者が取引を禁じられている個人、組織、船舶をリストアップした特別指定国民（SDN）リストを公表している。 ^{[ 6 ]}このリストは、愛国者法第314条(a)に基づいて維持されているリストとは異なる。^{[ 21 ]}

2009年8月、連邦裁判所はKindHearts対財務省の判決で、財務省が通知や上訴手段なしにKindHeartsの資産を差し押さえたことは、憲法修正第4条および第5条に違反すると認定した。 ^{[ 22 ]}

2011年9月23日、第9巡回控訴裁判所は、 2004年に財務省がオレゴン州に拠点を置くアル・ハラメイン・イスラム財団を閉鎖するために用いた手続きは違憲であるとする下級裁判所の判決を支持した。同裁判所は、適正手続きを保障する合衆国憲法修正第5条に基づき、財務省はテロ組織リストに団体を掲載する理由について十分な通知を行い、団体に適切な対応の機会を与える必要があると述べた。さらに、同裁判所は、団体の資産凍結は合衆国憲法修正第4条に基づく押収に相当するため、裁判所の命令が必要であると判断した。^{[ 23 ]}

2015年10月7日現在、SDNリストには155か国から15,200件以上のエントリがありました。そのうち、178件は航空機、575件は船舶（「船舶」）に関するものでした。残りの14,467件は指定された個人および組織に関するものでした。^{[ 24 ]} OFACは、指定対象者の別名ごとにSDNリストに個別のエントリを作成するため、エントリの数は指定対象者の数を反映していません。^{[ 3 ]}

2021年9月21日、ランサムウェア攻撃から得た不正資金の洗浄を手助けしたとして、仮想通貨取引所が初めて制裁リストに掲載された。洗浄された金額は2018年から2021年の間に1億6000万ドル以上である。^{[ 25 ]}

OFACは、ロシア経済のセクター（特にエネルギー、金融、兵器）に属する個人、企業、団体をリストアップしたセクター別制裁識別（SSI）リストを公表しており、所在場所を問わず、米国人がこれらの個人または団体と特定の種類の活動を行うことを禁止している。^{[ 26 ]}このリストは、2014年3月20日にウクライナ情勢に寄与する追加の人物の資産を凍結する大統領令13662 号が発布された後、連邦官報79巻16167号に従って維持されている。 ^{[ 27 ]}

2014年8月13日、財務省はセクター制裁対象企業に対するガイダンスを発行した。セクター制裁対象企業の子会社で、セクター制裁対象企業が直接的または間接的に、個別にまたはまとめて50%以上の所有権を保有している企業をセクター制裁識別リストに追加することで、セクター制裁識別リストに掲載される企業の数を増やした。さらに、米国人は第三者仲介者を使用することはできず、「1人以上の制裁対象者が50%未満の重要な所有権を保有している、または1人以上の制裁対象者が過半数の所有権以外の手段で支配している可能性のある非制裁対象企業との取引」においては注意を払わなければならない。^{[ 28 ]}

2015年12月22日、財務省は、人間が読みやすい検索を使用して、セクター別制裁識別リストにすべての事業体とその子会社を明示的にリストアップしました。^{[ 29 ] [ 30 ] [ 31 ]}

2026年2月20日現在、OFACは17,000人以上の個人を制裁対象としている。^{[ 32 ]}

2026年2月20日現在、OFACはこれらの国とプログラムによる制裁プログラムをリストアップしています。^{[ 33 ]}

2020年8月8日現在、OFACは以下の制裁プログラムを運用しています。^{[ 50 ]}

表の注記：個人、企業、船舶、航空機の数はSDNリストから取得しています。ただし、このリストの個々の項目は複数の制裁プログラムの対象となっている可能性があるため、表の各行を合計すると重複により実際の合計値が膨らむことになります。

2024 年 12 月、中国政府が支援するハッカーがサイバーセキュリティ ベンダーBeyondTrustを通じて OFAC システムに侵入し、潜在的な制裁審議情報や将来の標的を含む非機密の行政記録にアクセスした。財務省当局者によって「重大」と表現され、財務長官室と金融調査局にも影響を与えたこの事件は、 2000 年代初頭に法務顧問室の電子メールが侵害された事件に続く、OFAC への中国による 2 回目の侵入となった。 ^{[ 90 ] [ 91 ]}これに対し、2025 年 1 月 17 日、OFAC は、この侵害に関与したとされる中国国家安全部と関係のある上海在住のハッカー、尹克成に制裁を科した。^{[ 92 ] [ 93 ]}

• 連邦規則集第31編
• アメリカ合衆国の制裁措置

• ブライアン・R・アーリー＆キース・A・プレブル（2020）「漁業か捕鯨か：米国が経済制裁を実施する方法の変化を説明する」『安全保障研究』

• ウィキメディア・コモンズにある、外国資産管理局（OFAC）関連のメディア
• 公式サイト