中国の城壁

チャイニーズウォールまたは倫理的壁とは、利益相反につながる可能性のある情報交換やコミュニケーションを防ぐために組織内で設計された情報障壁プロトコルです。たとえば、投資を行う人と、投資決定に不適切な影響を与える可能性のある機密情報を知っている人を分離するためにチャイニーズウォールが設立される場合があります。企業は通常、法律によりインサイダー情報を保護し、不適切な取引が行われないようにすることが義務付けられています。 ^[1]

ブライアン・ガーナーの『現代法用法辞典』では、この比喩のタイトルは「もちろん万里の長城に由来する」としているが^{[2]、別の説明では、この概念を}中国の内部建築の衝立壁に関連付けている。^[3]

この用語は、 1929年の株式市場の暴落後に米国で普及しました。当時、米国政府は、客観的な企業分析と新規株式公開の成功への欲求との間の利益相反を制限するために、投資銀行と証券会社間の情報分離を法律で定めました。^[4]政府は、1つの企業が両方の事業に従事することを禁止するのではなく、チャイニーズウォール手続きの実施を許可しました。

1980年にペンシルバニア大学ローレビュー誌に掲載された「法律事務所の資格剥奪に対するチャイニーズウォール防衛」と題するこのテーマに関する主要な論文により、この用語の使用が定着した。 ^{[5] [6]}

この用語の使用については、特に法律および銀行業界で数十年にわたって論争が続いてきました。この用語は、文化的配慮に欠けるだけでなく、現在では世界市場に広く統合されている中国の文化と貿易を不適切に反映していると見なされることがあります。 ^[要出典]

ピート、マーウィック、ミッチェル＆カンパニー対上級裁判所（1988年）では、中国系アメリカ人のハリー・W・ロー裁判長^{[7]が「この文脈でこのフレーズを使用することに深い反対を表明する」ために特に}賛成意見を書いた。彼はこの用語を「断固として放棄すべき法的な残骸」と呼び、「倫理の壁」のほうがより適切な代替案であると示唆した。彼は「この用語を使い続けることは、多くの中国系の人々の民族的アイデンティティに無神経なものとなるだろう」と主張した^{[6] [8] 。}

代替フレーズとしては、「スクリーン」、「ファイアウォール」、「沈黙の円錐」、「倫理的な壁」などがあります。 ^[9]

「スクリーニング」または動詞「スクリーニングする」は、アメリカ弁護士会 職業行動規範モデル規則の推奨用語です。^[10] ABAモデル規則では、スクリーニングを「隔離された弁護士が本規則またはその他の法律の下で保護する義務を負っている情報を保護するために、状況に応じて合理的に適切な手続きを事務所内で適時に課すことによって、弁護士を事件への関与から隔離すること」と定義しています。 ^{[10] [11] [12] [全文引用が必要] [13]また、}パラリーガルが法律事務所から別の法律事務所に移り、現在の雇用主と彼らが代理するクライアントの利益と対立する可能性のある以前の雇用主の事件に携わった場合、適切な「スクリーニング手続き」が承認されています。^[14]

投資銀行では、企業顧問部門とブローカー部門の間にチャイニーズウォールが一般的に採用されています。これにより、企業買収に関するアドバイスを行う担当者と、株式購入^[1]について顧客にアドバイスし、株式自体を 調査する担当者が分離されます。

この「壁」は、投資を行う顧客へのアドバイスに影響を与え、一般大衆にまだ知られていない事実をスタッフが利用できるようにしてしまう可能性のある企業の内部情報の漏洩を防ぐために設置されている。^{[15] [16]}

「壁の向こう側」という表現は、株式調査担当者が、常に倫理の壁なしで業務を行っている一般従業員を指すのに使われます。例としては、チャイニーズ ウォール部門のメンバー、ほとんどのコンプライアンス担当者、弁護士、および一部の NYSE ライセンスを持つアナリストなどが挙げられます。「すでに壁の向こう側」という用語は、通常は壁で保護された情報に通じていない従業員が、何らかの形で機密情報を入手した場合に使われます。「ドットコム」時代の絶頂期には、半ば偶発的とみなされる違反は、通常、懲罰措置の対象にはなりませんでした。この時代は、利益相反に関するこれらの事例やその他の事例が横行していました。調査アナリストが、自分または関係者が株式を所有している企業、または同じ調査会社の投資銀行部門に依存している企業について、不正な肯定的な分析を露骨に公表するよう奨励されていたことが発覚し、大きなスキャンダルが暴露されました。米国政府はその後、このような利益相反を防止するために、 サーベンス・オクスリー法第5条などの使用倫理の壁を強化する法律を制定しました。

倫理の壁は、「ビッグ フォー」やその他の大手会計・金融サービス会社の財務部門でも使用されています。倫理の壁は、機密文書を会社全体から隔離して、対立を防ぐように設計されています。

この用語はジャーナリズムにおいて、編集部門と広告部門の分離を表すために使われます。^{[17] 「}広告記事」プロジェクトでは、中国の壁が破られたと見なされます。 ^[18]学生ジャーナリズムでは、出版物が関連する教育機関から独立していることを維持することが課題となる場合があります。^[19]

また、この用語は、出版物のニュース部門とオピニオン部門の分離を指すこともあります。^[20]

この用語は、損害保険において、請求の両当事者 (空港と航空会社など) が同じ保険会社と保険契約を結んでいる場合に、請求処理を分離することを意味します。利益相反を回避するために、請求処理プロセスは組織内で分離する必要があります。

これは、身元不明または無保険の運転手が自動車事故に関与している場合にも発生します。この場合、2 人の損害査定人が請求を引き受けます。1 人は被保険者を代表し、もう 1 人は無保険または身元不明の運転手を代表します。両者は同じ保険を代表しますが、過失の有無と保険でカバーされるものを決定するために調査と交渉を行う必要があります。この場合、2 人の査定人の間には壁が築かれます。

法律事務所では、利益相反に対処するためにチャイニーズウォールが使用されることがある。例えば、取引や訴訟で当事者の代理を務める事務所の一部を、反対の利益を持つ事務所の別の部分や、相手方当事者の機密情報を扱う事務所の別の部分から分離する場合などである。英国法では、事務所は訴訟で競合当事者を代理することができるが、それは厳密に定義された状況下に限られ、個々の報酬獲得者が双方の代理を務めていない場合に限られる。^[21]米国の法律事務所では、非常に狭い例外を除き、チャイニーズウォールの使用だけでは、潜在的な利益相反を排除または「解決」するのに十分ではなくなった。しかし、権利放棄の条件として、または事務所内で潜在的なビジネス上の問題を防止または対処するための慎重な手段として、クライアントからの要請に応じて依然として使用されている。アメリカ弁護士会職業倫理規範（2004年）は次のように規定している。「弁護士が事務所に所属している間、その弁護士の1人が単独で業務を行う場合、規則1.7または1.9により禁止されている場合、その禁止が禁止されている弁護士の個人的利益に基づくものであり、事務所内の他の弁護士によるクライアントの代理業務を実質的に制限する重大なリスクをもたらさない限り、その弁護士は故意にクライアントの代理を行ってはならない。」^[22] ABAの規則はあくまでも助言的なものに過ぎないが、米国のほとんどの州はこれを採用しているか、さらに厳しい規制を設けている。

すでに公的機関と契約を結んでいる企業が新しい契約に入札する場合、関係する公的機関が公正な競争手続きを維持し、既存の契約者が他の入札者に対して持つ可能性のある優位性を回避または最小限に抑えたいと考えている状況では、チャイニーズウォールまたは倫理的ウォールが必要になる場合があります。英国の公共部門の契約条件によっては、追加の商品やサービス、または後継契約の調達プロセスに関与するための前提条件として、顧客が承認した「倫理的ウォールの取り決め」を確立することが求められる場合があります。^[23]

コンピュータサイエンスでは、チャイニーズウォールの概念は、コンピュータセキュリティのためのオペレーティングシステムと著作権侵害に対する保護のための米国司法制度の両方で使用されています。コンピュータセキュリティでは、これはオペレーティングシステムのソフトウェアの安定性に関係しています。同じ概念は、コンピュータの多くのソフトウェアおよびハードウェアコンポーネントのライセンスに関する重要なビジネス問題にも関係しています。

ソフトウェアとの直接的なやり取りを必要とするハードウェア コンポーネントには、それ自体のライセンスと、オペレーティング システムで実行されるソフトウェア「ドライバー」のライセンスがあります。ソフトウェアのリバース エンジニアリングは、コンピューター サイエンスの一部であり、ハードウェアの製造元がサポートしていないオペレーティング システムで動作できるようにハードウェア用のドライバーを作成したり、サポートされているオペレーティング システムで (製造元が提供していない) 機能を追加したり、操作のパフォーマンスを向上させたり、ドライバーが完全に消失したコンピューター ハードウェアの使用方法を復元したりすることが含まれます。リバース エンジニアリングされたドライバーにより、製造元以外の人が一般的なハードウェアの使用方法を開発できるようになります。

独自のドライバーをリバース エンジニアリングする際に著作権侵害を回避するために採用されている「クリーン ルーム設計」と呼ばれる判例メカニズムがあります。

このプロジェクトには、壁で隔てられた 2 つのエンジニアリング グループが関わっています。1 つのグループはハードウェアを操作して、元のアルゴリズムと思われるものをリバース エンジニアリングし、その結果のみを文書化します。もう 1 つのグループは、その文書のみに基づいてコードを作成します。新しいコードがハードウェア上でテストされ機能し始めると、時間をかけて改良および開発することができます。

この方法は新しいコードを古いコードから分離するので、リバースエンジニアリングが陪審員によって派生作品とみなされる可能性が低くなります。^{[24] [25]}

データのプライバシーと整合性の両方を提供するために使用される基本モデルは、「チャイニーズ ウォール モデル」または「ブリューワーとナッシュ モデル」です。これは、ファイルへの読み取り/書き込みアクセスが、利益相反クラスおよびデータセット内のデータのメンバーシップによって管理されるセキュリティ モデルです。

• ブリューワーとナッシュのモデル
• 利益相反
• グラス・スティーガル法
• グローバル決済
• インサイダー取引
• マッドメン：「チャイニーズウォール」