法律事件管理

法律事件管理( LCM )、法律管理システム( LMS )、案件管理、または法律プロジェクト管理という用語は、法律実務管理のサブセットを指し、法律事務所や裁判所が事件や案件のライフサイクルをより効果的に管理するための知識や方法論を活用するために使用するさまざまなアプローチやテクノロジーを網羅しています。^{[ 1 ] [ 2 ]}一般的に、これらの用語は、法律分野特有のニーズや要件を満たすように調整された高度な情報管理とワークフローの実践を指します。

弁護士や法律事務所は顧客獲得競争を繰り広げる中で、より低コストで効率的にサービスを提供するという課題に常に直面しています。そのため、各事務所は業務分野に特化したプロセスを開発し、最新のテクノロジーを活用してこうした課題への対応を図っています。法律業務管理プロセスとテクノロジーには、事件・案件管理、時間管理・請求、訴訟支援、調査、コミュニケーション・コラボレーション、データマイニング・モデリング、データセキュリティ、ストレージ、アーカイブへのアクセスなどが含まれます。

電子裁判所システムがオンラインでの存在感を高め続けるにつれて、現在では多くのシステムが訴訟書類の電子提出を義務付けています。^{[ 3 ] [ 4 ]}多くの法律ソフトウェアベンダーの製品には、訴訟管理製品からデータを抽出して裁判所提出システムにプッシュすることで、このような電子提出を活用する機能が含まれています。

法務プロジェクト管理は、特に電子証拠開示の分野で、従来のプロジェクト管理と融合しています。^{[ 5 ]}特に電子証拠開示は、規則化され、再現可能で、測定可能な一連の慣行を有しており、ここ数年、コスト管理の圧力にさらされてきたため、従来のプロジェクト管理に適した法律分野における専門分野となっています。法務プロジェクト管理の実践は、スティーブン・レヴィの著書^{[ 2 ]}の図式から、セイファース・リーン^{[ 6 ]}のような法律事務所固有の体制、シスコのコア・アンド・コンテキスト^{[ 7 ]}法務業務へのアプローチのような企業イニシアチブまで多岐にわたります。

訴訟では、証拠開示手続きによって膨大な量の情報が生成され、それを管理する必要がある。2006年に米国連邦民事訴訟規則が改正され、電子的な証拠開示手段が認められたことで^{[ 8 ]}、これらの変更を取り入れた新しい事件管理システムが登場し、しばしば「電子証拠」または「e-ディスカバリー」管理システムと呼ばれている^{[ 9 ] [ 10 ]} 。新しい規則が施行されて以来、外部サービスベンダーとしてのe-ディスカバリー企業は繁栄している。

オーストラリアでは、代替紛争解決（ADR）方法としての調停は、正式な裁判所での裁定に頼ることを避けるように設計されており、現在では刑事事件にも適用されています。刑事司法の伝統的な理論では、この問題は犯罪者と国家の間の問題とみなされています。^{[ 11 ]}

「正式な司法制度への抵抗と反対から生まれたものは、広く制度に組み込まれ、取り込まれてきた。」^{[ 12 ]}

ケースマネジメントという用語は、裁判所や審判所の職員が、従来コモンロー訴訟に関連付けられてきたよりも訴訟手続きに対してより密接な管理権限を持つシステムを指す場合にも使用されます。^{[ 13 ]}

ニューサウスウェールズ州における訴訟管理には、民事訴訟手続きを裁判所管理規則（2005年民事訴訟法（ニューサウスウェールズ州））に基づいて規定することが含まれます。および統一民事訴訟規則2005（ニューサウスウェールズ州）2005年民事訴訟法における事件管理の最優先の目的は、民事裁判手続きにおける係争事項の「公正、迅速かつ安価な解決を促進すること」である（2005年民事訴訟法（ニューサウスウェールズ州）第56条(1)）。)

Aon対オーストラリア国立大学の訴訟において、高等裁判所の多数意見は、民事訴訟規則の目的は、民事訴訟における真の問題を最小限の遅延と費用で公正に解決することを促進することにあると指摘した。

「裁判所による事件管理の原則を反映している。このような管理は、現在ではオーストラリアの裁判所が運営する民事司法制度の受け入れられた側面となっている。オーストラリアおよびコモンロー世界の他の裁判所では、訴訟手続きにおける遅延と費用の問題に対処するには、異なるアプローチが必要であることが以前から認識されていた。オーストラリア法改革委員会は、2000年の報告書「司法の管理：連邦民事司法制度の見直し」の中で、「過去10年間、オーストラリアの裁判所は、事件が提起されてから最終決定に至るまで、係属中の事件の進行状況の監視と管理に、より積極的に取り組むようになった」と述べている^{[ 14 ]。}

イングランドおよびウェールズでは、民事訴訟規則により、裁判所および実務家は「積極的な訴訟管理」を行うことが義務付けられています。これらの新しい規則は、1997年民事訴訟法の成立を受けて1997年に導入されました。民事訴訟規則1.4(1)には次のように規定されています。

裁判所は、事件を積極的に管理することによって、最優先の目的を推進しなければならない。

「最優先の目的」は、裁判所が「公正かつ適切な費用で事件を処理できるようにする」ことである。「積極的な事件管理」の範囲は民事訴訟規則1.4(2)に概説されており、そこに規定されている要件の中には、「早期の段階で」すべての問題を特定すること、および法的紛争に関与する当事者間の協力の必要性などがある。^{[ 16 ]}

対照的に、刑事訴訟規則の最優先目標は、裁判所が事件を「相応の費用」で処理することを求めるのではなく、単に「公正に」処理することを求めている。事件を「相応の費用」で処理するという最優先目標に、代替的紛争解決を推奨することが含まれるのか、それともそれを義務付けるのかは、裁判所が議論してきた点である（2004年のHalsey v Milton Keynes General NHS Trust ^{[ 17 ]}の判決と2023年のChurchill v Merthyr Tydfil County Borough Council ^{[ 18 ]}の判決を比較せよ）。

民事訴訟規則の施行から10年後の検証において、法学者のエルサ・ブースは、進展が不十分であると指摘した。

「…ケースマネジメントには確かに一定の成功例があるものの…その賞賛のほとんど、つまり目的のない漂流の消失や中間的な姿勢の軽減は、『積極的なケースマネジメント』が『方向性』を持つケースへと変貌した、あるいはそれ以上のものになってしまったことを示唆しているという事実は依然として残っている。」^{[ 19 ]}

法律事件管理ソフトウェアには、主に3つの機能があります。

• 依頼主が当事務所に依頼した個々の案件や問題を整理・管理すること。これには、当事務所のスタッフによる業務の割り当てと遂行も含まれる。
• 顧客へのサービス提供において会社が負担するサービスと費用を記録すること。これには、顧客に請求書を発行するために必要な情報も含まれる。
• 企業の情報資源および成果物を整理、管理、統合、共有、保護する

ケース管理ソフトウェアの中には、企業の会計機能も兼ねているものもあれば、企業の会計ソフトウェアと連携するものもあります。

訴訟管理ソフトウェアの中には、法律業界の特定のセグメント向けに販売されているものがあります。セグメントは、法律事務所の規模や、事務所の専門分野（例えば、民事訴訟、刑事法、不動産、税法など）に基づいて設定できます。

社内法務チーム（公共部門と民間部門の両方）には独自のニーズがあります。一般的に、これらのチームは請求や会計にはあまり重点を置かず（クライアントは社内であることが多いため）、トレーサビリティ、リアルタイム統合、構成可能性に重点を置きます。チームの生産性を向上させ、納税者や企業のコストを削減する必要性は、多くの場合、重要な推進力となります。一部の社内チームは、ケース管理ソフトウェアを使用して能力を高め、ケースワークを社内で行うことで、外部の法律費用を削減しています。^{[ 20 ]}