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| 会社種別 | プライベート |
|---|---|
| 業界 | 金融サービス |
| 設立 | 2006年10月 |
| 創設者 | ジム・ヴォス |
| 本部 | 599 レキシントン アベニュー、ニューヨーク市、米国 |
主要人物 | ジム・ヴォス（CEO） |
| 製品 | |
| 総資産 | 3,000億米ドル （検討中）（2023年） |
従業員数 | 460（2024） |
| Webサイト | aksia.com |
| 脚注/参考文献 [1] | |
Aksiaは、ニューヨーク市に本社を置くアメリカのオルタナティブ投資管理およびアドバイザリー会社です。同社は機関投資家にオルタナティブ投資を提供しています。
Aksia の米国外の主要オフィスはロンドンと東京にあります。
背景
アクシアは、2006年10月に、クレディ・スイスのファンド・オブ・ファンズ・グループの責任者を務めていたジム・ヴォス氏と、同銀行の元幹部5名によって設立されました。[2]
同社は、2008年後半にマドフ投資スキャンダルがポンジースキームとして暴露される前に、顧客にマドフ投資証券のフィーダーファンドに投資しないようアドバイスしたことで最初に有名になった。2007年8月に書かれたレポートで、アクシアはマドフ投資証券には多くの危険信号があると述べた。当初アクシアは、そのスプリットストライク変換戦略は他の会社が再現できない利益を生み出すものであり、手数料を請求せず、代わりに取引手数料で儲けているために会社が大きくなったと指摘した。マドフ投資証券のトレーダーやバーナード・マドフ本人と話した後、アクシアは、会社の自己勘定取引のバランスシートはフィーダーファンドの利益を支払うのに十分ではないことを知った。さらに、自己勘定取引ビジネスはほとんど利益を上げておらず、会社で働く家族は秘密主義だった。アクシアはまた、マドフ投資証券のために働いている監査会社、フリーリング・ホロウィッツを調査するために私立探偵を雇った。アクシアが会計士に電話しようとしたとき、一人はすぐに電話を切ったが、もう一人はフロリダに住む78歳の男性だった。その結果、アクシアは報告書の中でマドフのファンドは監査されていなかったと述べ、マドフの仕事が完全に公正なものから詐欺まで4つのシナリオを挙げた。[2] [3] [4]
機関投資家からのアドバイスの需要は大きいものの、そうしたニーズに応えられる専門家はほんの一握りしかいなかった。アクシアは徹底したデューデリジェンスと調査で評判が高まったため、従業員の需要が高まり、ライバル企業に引き抜かれる者もいたため、アクシアの離職率に懸念が高まった。古い同業他社と比べると、アクシアは数年しかこの業界に参入していなかった。2010年1月、アクシアは2人の元従業員を4000万ドルで訴えた。アクシアは、2人が機密情報と専有情報をアクシアから新しい会社であるアルボーン・パートナーズに持ち込んだと主張した。また、2人がアクシアの顧客に連絡し、アルボーンに事業を移すよう伝えたと主張した。2010年3月、アクシアは訴訟の範囲を拡大し、アルボーンとその幹部も含めた。2010年6月、アクシアとアルボーンは裁判開始の1日前に和解に合意した。 [2] [5] [6] [7]
2020年1月、アクシアはサンディエゴを拠点とし、プライベートエクイティと実物資産を専門とするアドバイザリー会社であるトーリーコーブ・キャピタル・パートナーズを買収すると発表した。 [8] 2020年10月、アクシアはシカゴを拠点とし、不動産を専門とするコンサルティング会社であるアラインニウムLLCを買収すると発表した。[9]アクシアは、両買収は資産クラスのカバレッジを拡大するために行われたものであり、潜在的な利益相反に対処するための措置を講じると述べた。[10]
2020年4月8日、アクシアは顧客に対し、給与保護プログラム（PPP）を利用しないよう通知した。同社は、PPP融資は、 COVID-19パンデミックによる運用手数料の大きな影響を受けていないオルタナティブ資産運用会社に提供されるべきではないとしている。同プログラムを利用する運用会社は、道徳的判断力に欠け、業界の評判を傷つけるだけでなく、COVID-19の影響を大きく受けた労働者や企業を排除することになる。[11]
注目すべき事例
2014年10月、アクシアは当時のヘッジファンドであるブルークレスト・キャピタル・マネジメントの格付けを投資不可能に引き下げ、透明性の欠如を理由に顧客に資金を引き揚げるよう勧告した。これは、ブルークレストが今年初めにメディアの注目を集めた後のことで、アルボーン・パートナーズが同社の自己勘定取引ファンドであるブルークレスト・スタッフ・マネージド・アカウント（BSMA）に関する情報が不十分で利益相反の問題が発生する可能性があるとして格下げした。2020年12月、米国証券取引委員会は、ブルークレストが、主力顧客ファンドであるブルークレスト・キャピタル・インターナショナル（BCI）からトップトレーダーをBSMAに移管し、それらのトレーダーをパフォーマンスの低いアルゴリズムに置き換えたことに関する不十分な開示、重大な虚偽の記述、誤解を招くような省略に起因する告訴を解決するために1億7000万ドルを支払うことに同意したと発表した。[12] [13]
2020年10月、アクシアは、共同創業者のレオン・ブラックとジェフリー・エプスタインの関係についての疑問が残る中、顧客に対しアポロ・グローバル・マネジメントにこれ以上資金を提供しないよう強く求めた。同社は、デチャートによる関係の調査が完了するまで新たなコミットメントを延期するのが賢明であり、実際に関係があった場合、アポロのファンドに最近新たな資本をコミットした投資家は厳しい精査の対象となる可能性があると述べた。2021年1月、デチャートは、ブラックが2012年から2017年にかけてエプスタインに財務アドバイスに対して1億5800万ドルを支払ったという報告書を発表し、数か月後にブラックはアポロのCEOを辞任した。[14] [15]
2023年10月、アクシアは2人の上級幹部が退任した後、ブルックフィールド・コーポレーションの特別状況基金に対する承認を取り消した。 [16]
参考文献
- ^ 「Form ADV」（PDF）。SEC 。
- ^ abc Donde、アナスタシア（2010年3月1日）。「Aksiaのジム・ヴォス：「私たちは物事を単純化しません」」。Institutional Investor 。 2024年1月28日閲覧。
- ^ McElhaney, Alicia (2021年4月16日). 「これらのリターンを支払うことができるマネーマシンは存在しませんでした。」. Institutional Investor . 2024年1月28日閲覧。
- ^ 「ポンジースキームの危険信号」シドニー・モーニング・ヘラルド2008年12月12日2024年1月28日閲覧。
- ^ Strasburg, Jenny (2009 年 12 月 21 日)。「コンサルタント会社の退職が年金基金に波及」ウォール ストリート ジャーナル。
- ^ ウィリアムソン、クリスティン（2010年4月19日）。「ヘッジファンドコンサルタントの対決」年金と投資。
- ^ ウィリアムソン、クリスティン（2010年6月1日）。「アクシアとアルボーンが企業秘密訴訟で和解」。ペンションズ＆インベストメンツ。
- ^ Whyte, Amy (2020年1月8日). 「コンサルティングM&A、AksiaのTorreyCove買収で代替案に打撃」Institutional Investor . 2024年1月28日閲覧。
- ^ Singh, Preeti (2020年10月2日). 「Aksia、Alignium買収で貴重な顧客と資産を獲得」.ウォール・ストリート・ジャーナル.
- ^ Jacobius, Arleen (2020年11月30日). 「Aksiaは買収による利益相反の回避に注意」. Pensions & Investments .
- ^ ジュリエット・チョン（2020年4月9日）。「ヘッジファンドとプライベートエクイティ会社、中小企業向け融資プログラムに関して警告を受ける」ウォール・ストリート・ジャーナル。
- ^ Fortado, Lindsay (2014年10月31日). 「BlueCrestの格下げ、Aksiaが顧客に資金引き上げを指示」ブルームバーグニュース。 2024年1月28日閲覧。
- ^ マイケルズ、デイブ（2020年12月8日）。「ブルークレスト・キャピタル・マネジメント、SECの請求を解決するために1億7000万ドルを支払う」ウォール・ストリート・ジャーナル。
- ^ Tan, Gillian (2020年10月23日). 「Apollo Hit Again, Aksia Tells Clients to Delay Investment」ブルームバーグニュース。 2024年1月28日閲覧。
- ^ マンガン、ダン（2021年1月25日）。「アポロ・グローバルのCEOレオン・ブラックは、有罪判決後、性犯罪者ジェフリー・エプスタインに財務アドバイスとして1億5800万ドルを支払った」CNBC 。 2024年1月28日閲覧。
- ^ Odeh, Layan (2023年10月30日). 「ブルックフィールド・ファンド、リーダー退任後コンサルタントの承認失う」ブルームバーグ・ニュース。 2024年1月28日閲覧。