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| 会社種別 | ダブリン上場、譲渡可能証券集団投資公社（UCITS）III認定、オープンエンド型ファンド |
|---|---|
| 設立 | 1996年12月 |
| 本部 | 、 アイルランド |
| 製品 | バーナード・マドフの証券投資会社（バーナード・L・マドフ・インベストメント・セキュリティーズLLC）のフィーダーファンド |
| 総資産 | 11億ドル（推定純資産額、2008年11月30日現在） |
| 子会社 | テーマファンド |
アイルランドのダブリンに拠点を置くThema International Fund PLCは、ダブリンに上場し、アイルランドで設立された、譲渡可能証券投資集団会社（UCITS）III認定のオープンエンド型ファンドであり、1996年12月に設立されました。[1] [2] [3] [4] [5] [6] このファンドは、Thema Fundという1つのサブファンドのみを設立しました。[3]このファンドの最低投資要件は5万ドルでした。[1]
テーマ・ファンドはバーナード・マドフのフィーダーファンドとして機能し、投資家から資金を集めてマドフ証券に流した。2008年11月時点で、ファンドに投資された当時の純資産額は11億ドルとされていた。ファンドは、マドフの投資スキャンダルが発覚し、マドフがポンジー・スキームを運営していたことが発覚した直後の2008年12月に償還を停止した。[7]
投資マネージャー、投資顧問、保管人
オーストリアの銀行であるバンク・メディチAGは、テーマ・ファンドの投資マネージャーであった。[2] [4] [5] [8] 投資家を見つける見返りとして、バンク・メディチは2007年にテーマ・インターナショナル・ファンドから460万ユーロの手数料を徴収した。 [5] バンク・メディチは、創設者であるオーストリアの銀行家ソニア・コーンが75%を所有し、イタリアの銀行会社ユニクレディトSpAが25%を所有している。[5]
テマ・ファンドは、スイスのジュネーブに拠点を置く投資顧問会社、Genevalor, Benbassat & Cie.によって投資家に分配された。 [5]ファンドの投資家には、 Universal Investment （ドイツ、フランクフルトに拠点を置く）、Themis MN Fund Plc（ジュネーブに拠点を置く）、Carat Lux Sicav Global One、BG Umbrella Fundなどが含まれていた。[9] [10] HSBC Holdings Plcがファンドの保管人を務めた。[10]
返品
このファンドは、2007年11月28日までの11か月間で8％の収益率を報告した。 [5] 同じ期間に、競合ファンドは平均39％下落した。[5]
マドフ事件
テーマ・ファンドはバーナード・マドフの証券投資会社（バーナード・L・マドフ・インベストメント・セキュリティーズLLC）のフィーダーファンドとして機能し、投資家から資金を集めてマドフ・セキュリティーズに資金を流した。 [4] [5] 2008年11月30日時点で、ファンドのマドフ・セキュリティーズへの実際の送金額からファンドの引き出し額を差し引いた額は約3億1200万ドルであったが、当時ファンドに投資されていたとされる純資産額は11億ドルであった。[2] [11]
このファンドは、マドフ投資スキャンダルが発覚して間もない2008年12月14日に償還を停止した。マドフがポンジ・スキームを運営していたことが発覚し、マドフは逮捕され、米国の裁判所はマドフ証券の資産を凍結した。 [2] [5] マドフは後に懲役150年の刑を宣告された。[12] コーンはポンジ・スキームを実行するためにマドフの犯罪行為を支援したとされている。[2]
テマ・インターナショナル・ファンドは、登録UCITSファンドとして欧州連合、特にアイルランド中央銀行によって規制されていたが、規制当局はマドフの計画を効果的に暴くことができなかった。[13] [14]スキャンダルが発覚した後、 ロイターは次のように報じた。
それがマドフの世界であり、規制当局は姿を消し、投資家は気にしていなかった。[13]
訴訟
2009年12月までに、このファンドはマドフ事件に関連してアイルランドで50件の民事訴訟に関与していた。[3] [15] [16] 2009年、Themaの個人投資家は、米国南部ニューヨーク地区連邦地方裁判所 でThema International FundとHSBCを含む他の27の被告を訴えたが、2012年1月、米国裁判所はHSBCに対する訴訟を審理するにはアイルランドの方が適切であると判断し、米国の訴訟を却下した。[17] [18]
2013年、ThemaはアイルランドでHSBCを相手取り15億ドルの訴訟を起こした。 [ 19] [ 20 ] 両当事者は2013年4月30日、ダブリンの高等法院 で14週間の予定の裁判を開始した。[19] [21] [22]この訴訟は、マドフに資金を預けた投資ファンドに対する「保管人」 としての銀行の役割と潜在的な責任に焦点を当てていた。 [19] 2013年5月29日、両当事者は原告が求めていた金額の6分の1にあたる2億5000万ドルの和解に合意した。[23]これはThemaの株主によって承認され、HSBCからThemaに和解金が支払われた。しかし、銀行振込が行われるとすぐに、マドフ管財人は、Themaの株主の一部がマドフの「悪質な行為者」であるとみなしたという理由で、ThemaがHSBCの和解金を株主に分配することを禁止する差し止め命令を求め、勝訴した。[24]
2017年9月、テーマ・インターナショナル・ファンドは、マドフの詐欺事件の被害者を代表して起こされた管財人訴訟を解決するために6億8,700万ドルを支払うことに同意した。[25]
参照
参考文献
- ^ ab 「TIFHUQD Quote – Thema International Fund PLC – Thema Fund」。ブルームバーグ。2008年11月28日。2012年4月22日時点のオリジナルよりアーカイブ。2016年4月5日閲覧。
- ^ abcde ジェローム・デ・ラヴェネール・ルッサン (2012)。ファイナンシャル・タイムズのファンド投資ガイド：投資先の選択、マネージャーの評価、資産の保護方法。FT プレス。ISBN 9780273732853. 2013年2月9日閲覧。
- ^ abc ナイジェル・フィーサム、グラント・ジョーンズ（2010年）。保護されたセル会社：その実装と使用に関するガイド（第2版）。Spiramus Press Ltd. ISBN 9781904905929. 2013年2月9日閲覧。
- ^ abc エリン・アーヴェドランド (2009)。『真実にしては良すぎる：バーニー・マドフの台頭と没落』ペンギン社。ISBN 9781101137789. 2013年2月9日閲覧。
- ^ abcdefghi Schneeweiss, Zoe (2008年12月31日). 「Bank Medici が Madoff 関連の資産を最大 32 億ドル管理」. Bloomberg . 2013年2月9日閲覧。
- ^ Martin de Sa'Pinto (2009年1月20日). 「Madoffの被害は超富裕層を超えていた」. UK Reuters. 2016年4月25日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2013年2月9日閲覧。
- ^ 「HSBC、Thema UCITSファンドに関するマドフの米国集団訴訟を和解へ」HSBC、2011年6月7日。
- ^ Groendahl, Boris (2009年3月12日). 「オーストリアのマドフ被害銀行メディチが買い手を探す」ロイター. 2013年2月9日閲覧。
- ^ Westall, Sylvia (2009年1月12日). 「Pioneer and richy investors hit by Medici-Madoff link」. UK Reuters. 2016年3月6日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2013年2月9日閲覧。
- ^ ab Bodoni, Stephanie (2009年1月21日). 「Madoff Forces 17 Luxembourg Funds to Halt Redemptions」. Bloomberg. 2013年2月24日時点のオリジナルよりアーカイブ。2013年2月9日閲覧。
- ^ International Currency Review、第34巻。2008年。 2013年2月9日閲覧。
- ^ 「Today in the press」RTÉニュース、2009年7月6日。 2013年2月9日閲覧。
- ^ ab Helyar, John (2009年1月26日). 「Madoff Enablers Winked at Suspected Front-Running」. Bloomberg. 2015年6月13日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2016年4月5日閲覧。
- ^ 「Repex Ventures SA v. Madoff et al; New York Southern District Court」。Justia 。 2013年2月9日閲覧。
- ^ Dearbhail McDonaldとTim Healy（2009年1月24日）。「アイルランドの企業がマドフ詐欺事件に関連した10億ドルの現金を求めて訴訟を起こす」Independent.ie 。 2013年2月9日閲覧。
- ^ ラーソン、エリック（2009年12月4日）。「マドフ管財人、アイルランドのファンドが3億8000万ドルを受け取ったと語る」ブルームバーグ。 2013年2月9日閲覧。
- ^ 「HSBC、訴訟棄却後マドフ和解提案を撤回」。ビジネスウィーク、2012年1月24日。2013年4月7日時点のオリジナルよりアーカイブ。2013年2月9日閲覧。
- ^ エリザベス・エイモン。「Citigroup、HSBC、RBS、Rajaratnam、JPMorganが法廷ニュースに登場」。ビジネスウィーク。2011年12月1日時点のオリジナルよりアーカイブ。2013年2月9日閲覧。
- ^ abc ボドニ、ステファニー。「HSBCのマドフ損失に対する責任、4年後に問題に」ブルームバーグ。 2013年11月16日閲覧。
- ^ Davinia Brennan (2013年2月4日). 「最高裁判所が証拠開示の範囲を明確に」 Lexology . 2013年2月20日閲覧。
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- ^ 「HSBC、150万ドルの損害賠償訴訟でマドフ詐欺に対する規制強化を主張 - 金融サービスニュース | ビジネスニュース | アイリッシュ・タイムズ - 2013年5月2日（木）".アイリッシュ・タイムズ. 2013年5月16日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2013年8月29日閲覧。
- ^ スレイター、スティーブ（2013年8月6日）。「HSBCがアイルランドの裁判所で2億5000万ドルの取引」アイリッシュ・エグザミナー。 2013年11月16日閲覧。
- ^ Declan Magennis (2015年1月30日). 「『できる』アプローチがマドフの投資家の和解を告げる」. Cayman Financial Review. 2016年4月21日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2016年5月11日閲覧。
- ^ アイリッシュ・タイムズ紙、2017年9月7日（2017年9月11日アクセス）