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ジョセフ・F・“チップ”・スコウロン3世（1968年頃）[ 2 ]は、アメリカ人で、フロントポイント・パートナーズLLCのヘルスケアファンドの元共同ポートフォリオマネージャーである。彼はインサイダー取引で有罪判決を受け、5年間服役した。また、「不誠実な使用人」であったため、ヘッジファンドの雇用主から支払われた3200万ドルの報酬を返済するよう命じられた。
スコウロンはフロリダ州ココアで生まれ育ち、ココア高校に通った。[ 2 ]彼は1990年にヴァンダービルト大学で学士号を取得した。 [ 2 ] [ 4 ]
その後、1998年にイェール大学医学部を卒業し、医学の学位を取得、さらにイェール大学大学院で細胞生物学の博士号を取得しました。[ 5 ] [ 6 ] [ 4 ]スコウロンは、ハーバード大学医学部の教育病院の1つであるベス・イスラエル・ディーコネス医療センターで 3年間整形外科の研修医として勤務し、2001年に研修を修了する前に退職しました。[ 6 ] [ 4 ] [ 7 ] 彼は、「成体および胚性腸管におけるマウス刷子縁ミオシンIのクローニングと特性評価」を含む多数の医学論文を発表しました。[ 6 ] [ 5 ]彼は、非営利の災害救援およびグローバルヘルス組織であるAmericaresの理事を務めていました。 [ 8 ] [ 9 ]
スコウロンはコネチカット州グリニッジに住んでいる。[ 10 ] [ 11 ]彼には妻のシェリルと2人の娘と2人の息子がいる。[ 2 ] [ 12 ]
研修医を終えた後、スコウロンはコネチカット州スタンフォードのSACキャピタルマネジメントでヘルスケアアナリストとして働き、その後ニューヨークのミレニアムパートナーズに移ったが、いずれも1年未満だった。[ 4 ] [ 6 ] [ 2 ] [ 13 ] [ 14 ]
スコウロンはその後、コネチカット州グリニッジに拠点を置くフロントポイント・パートナーズLLCのヘルスケア・ファンドのヘッジファンド共同ポートフォリオ・マネージャーとなった。[ 15 ] [ 16 ] [ 4 ]彼は2003年にフロントポイントに入社し、ヘルスケア・チームを共同設立し、2006年に同社を4億ドルで買収したオーナーであるモルガン・スタンレーのマネージング・ディレクターの肩書きを得た。 [ 4 ] [ 5 ] [ 2 ] [ 17 ]彼は、自身が運用するファンドの運用成績に基づいて報酬の一部を受け取り、2007年には1350万ドル、2008年には700万ドルを稼いだ。[ 2 ]
2011 年 4 月、彼はFBIに逮捕された。[ 10 ] スコウロンは、ニューヨーク南部地区連邦検事によって証券詐欺と司法妨害共謀の罪で起訴された。[ 16 ] 裁判所の記録によると、彼はインサイダー取引について雇用主に嘘をつき、証券取引委員会に対して宣誓供述で嘘をついた。[ 2 ] 彼は 600 万ドルの保釈金で釈放された。[ 18 ]
政府によると、スコウロンは、C型肝炎治療薬候補であるアルブミンインターフェロンアルファ2-aの臨床試験に関して同社が否定的な発表をしようとしていることを同社のコンサルタントから事前に知らされた後、2007年と2008年にヒューマンゲノムサイエンス社の株式を売却した 。[ 4 ] [ 16 ] [ 19 ] [ 20 ]その結果、政府によると、フロントポイントのヘッジファンドは3000万ドルの損失を回避することができた。[ 16 ] [ 4 ] [ 21 ]
当初、スコウロンは自身に対する容疑を否認し、弁護人は「適切な時期に法廷で容疑にさらに詳しく反論する」と述べ、無罪を主張すると述べた。[ 6 ] [ 9 ] [ 22 ]しかし、彼に密告したとして告発された医師が有罪を認めた後、彼は立場を変え、有罪を認めた。[ 6 ]
米国検察は、コンサルタントが製薬会社ヒューマン・ゲノム・サイエンスの臨床試験に関する非公開情報であるスコウロン資料を漏洩したとして起訴した。[ 16 ] [ 23 ] [ 24 ]コンサルタントは4件の刑事訴因について有罪を認め、政府の捜査に協力することに同意した。[ 16 ]
2011 年 8 月、スコウロンはマンハッタンの連邦裁判所で、インサイダー取引と司法妨害の共謀罪で有罪を認めた。[ 1 ] [ 25 ]ニューヨーク南部地区連邦検事のプリート・バララは、「チップ・スコウロンは、平均的な投資家よりも違法な取引上の優位性を得るために、非公開の機密情報にお金を払うことをいとわないポートフォリオ マネージャーの最新の例です。インサイダー取引を行う人々によって、市場の健全性が損なわれています…」と述べた。 [ 1 ]スコウロンは 5 年間の懲役刑を言い渡された。[ 2 ] [ 1 ] [ 26 ]スコウロンの妻は、夫は刑務所に行くことになるようなことをしているとは思っていなかったと述べ、裁判官に寛大な判決を求めた。[ 27 ]スコウロンはまた、政府に 500 万ドルを没収し、SEC に 270 万ドルの罰金を支払うことに同意した。[ 1 ] [ 2 ]裁判官は、モルガン・スタンレーが「スコウロンがインサイダー取引を禁止する方針に従うことを期待していた」と指摘し、モルガン・スタンレーに対し、弁護士費用（380万ドル）と、2007年から2010年までの共謀期間中の報酬の20％（640万ドル）を賠償金として支払うよう命じた。[ 2 ] [ 28 ] [ 29 ] [ 24 ]判決は控訴審でも維持された。[ 28 ] [ 30 ]
スコウロンは、2011年11月にデニス・コート判事により、ペンシルベニア州マイナーズビルにある中警備のシュイルキル連邦刑務所キャンプで5年の連邦刑務所刑を言い渡され、服役した。[ 24 ] [ 31 ] [ 3 ] [ 2 ] [ 32 ] [ 33 ]彼は2017年に釈放されたが、3年間の保護観察処分を受けた。[ 31 ] [ 34 ] [ 35 ] [ 3 ] [ 2 ] [ 32 ]彼は証券業界で働くことを禁じられた。[ 33 ]
機関投資家は、それまで運用資産が70億ドル、以前は110億ドルあったフロントポイントから直ちに30億ドルを引き揚げ、スコウロンの逮捕後、2011年5月に閉鎖に追い込まれた。[ 3 ] [ 2 ] [ 32 ] [ 31 ]
スコウロンは後にこう語った。「私のせいで200人以上が職を失った。妻と子供たちは、私が築く必要があると思っていた帝国のために私が下した選択のせいで、とてつもない恥辱、孤立、そして不在に耐えなければならなかった。」[ 3 ]カントリークラブから追放された。[ 33 ]
モルガン・スタンレーからスピンオフしたフロントポイントは、フロントポイント・ヘルスケア・ファンドは証券法違反で告発されておらず、スコウロンはフロントポイントのコンプライアンス方針と行動規範に違反したと強調した。[ 16 ] [ 36 ] [ 37 ]フロントポイント・ヘルスケア・ファンドは救済被告としてのみ名指しされ、回避されたとされる損失に対する判決前利息付きの不当利得返還金をSECに支払うことに同意し、執行措置でSECに3300万ドルを支払った。[ 16 ] [ 38 ] [ 39 ]
モルガン・スタンレーは2012年10月に、SECに支払った3300万ドルと、2007年から2010年にかけてスコウロンに支払った報酬3200万ドル全額を求めて、別の民事訴訟を起こした。 [ 28 ] [ 40 ]訴訟の中で、モルガン・スタンレーはスコウロンを「不誠実な使用人」と呼び、モルガン・スタンレーから報酬を受け取り続け、自分の評判が傷つくのを避けるために繰り返し嘘をついたと主張した。[ 2 ]『連邦ビジネス犯罪量刑 』の共著者であるA・ジェフ・イフラは、「このような雇用主の評判は、従業員の行為によって失墜する可能性がある」とし、賠償を求めることは「確かに企業の評判を取り戻すための良い戦略だ」と述べた。[ 24 ]
2013年12月、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所のシラ・シャインドリン判事は、略式判決の申し立てについて、スコウロンが2007年から2010年の間に同社から得た報酬の100%にあたる3100万ドルを雇用主であるモルガン・スタンレーに没収しなければならないとの判決を下した。[ 28 ] [ 41 ] [ 42 ] [ 43 ]判事は、「不誠実な使用人」の法的原則を適用し、スコウロンがインサイダー取引を行い、会社の倫理規定に違反し、インサイダー取引を会社に報告しなかったため、インサイダー情報を使用して得た不正な利益を雇用主に返還するよう命じた。[ 44 ] [ 41 ] [ 45 ]判事は、インサイダー取引は「ポートフォリオマネージャーの地位の究極の濫用」であると述べた。[ 28 ]彼女はさらに、「スコウロンの行動は、モルガン・スタンレーを政府の調査や直接的な金銭的損失にさらしただけでなく、貴重な企業資産である同社の評判をも損なった」と指摘した。[ 46 ]