トム・ペッターズ

トーマス・ジョセフ・ペッターズは、元アメリカ人実業家で、ポンジ・スキームで20億ドル以上を詐取したペッターズ・グループ・ワールドワイドの会長兼CEOである。彼は2009年に大規模なビジネス詐欺で有罪判決を受け、レブンワース連邦刑務所に収監された。^[3] 刑事捜査が進む中、ペッターズは2008年9月29日に会社のCEOを辞任した。^[4]彼は、ペッターズ・グループ・ワールドワイドを36億5000万ドルのポンジ・スキームとして運営したとして、多数の連邦犯罪で有罪判決を受け^[5]、50年の連邦刑を受けた。

ペッターズはミ​​ネソタ州セントクラウドで6人の兄弟とともに育った。彼は曽祖父が創業し、100年以上家族が経営する仕立て屋、毛皮、生地の店で働いた。1973年、高校生だった彼は、大学生をターゲットにしたステレオの通信販売会社、Ear Electronicsを設立した。ペッターズは大学を1学期だけ修了し、その後キャリアを追求するために中退した。1980年代初頭、ペッターズはコロラド州で電気店チェーンの地域マネージャーとして働いていたが、その会社が倒産したため、コロラド州とカンザス州にある5つの店舗を購入した。^{[3] [6]}

1988年、ペッターズはミ​​ネソタに戻り、卸売仲介業者のアミカス・トレーディングを設立した。この会社は後にザ・ペッターズ・カンパニーに改名され、消費者向け商品を販売した。1995年、彼はミネソタ州ミネトンカの店舗で、在庫処分品、過剰在庫、倒産した会社の商品を販売するペッターズ・ウェアハウス・ダイレクトを開始し、後にツインシティーズとミネソタ州全域に店舗を構えた。1998年、彼はオンラインに移行し、RedTag Inc.が運営するredtag.comを通じて割引商品を販売した。2000年までに彼はペッターズ・ウェアハウス・ダイレクトの店舗を売却し、ミネソタ州エデンプレーリーを拠点とするオンラインビジネスに注力した。彼は2001年にダイレクトメール商品を扱うフィンガーハット・カンパニーズと提携し、新しいオンラインストアであるRedtagbiz.comを開始した。このストアは一時、年間10億ドルの売上を報告した。^{[3] [6]}

1998年から2008年にかけて、ペッターズは一連の投資ファンドを設立し、さまざまなポンジースキームを通じて40億ドルを超える資金を調達した。これらのファンドファミリーには、アローヘッド、ランスロット、パームビーチ、スチュワードシップなどがある。これらのファンドを通じて、ペッターズは米国史上3番目に大きなヘッジファンド詐欺事件を起こした。ペッターズはこれらの資金を大型小売店やその他の買収資金に充てた。そして、これらの買収から小売注文を偽造し、それを担保にしてファンドを通じてさらに資金を借り入れた。^[7]

フィンガーハットの所有者であるフェデレーテッド・デパートメント・ストアーズが2002年に会社を売却または閉鎖することを決定したとき、ペッターズはフィンガーハットの元会長テッド・デイケルとチームを組み、ミネソタ州セントクラウド、ミネトンカ、プリマス、テネシー州にあるフィンガーハットの名前、顧客リスト、建物を買収した。買収は2002年6月に完了し、ペッターズの業務はすべてミネトンカにあるフィンガーハットの旧本社に移った。デイケルはカタログを作成するフィンガーハット・ダイレクト・マーケティング社の指揮を取り、ペッターズはセントクラウドの配送センターを拠点とするフィンガーハット・フルフィルメントを運営した。新しいフィンガーハットは2002年11月にオンラインとカタログの販売で再スタートを切った。2003年4月、ペッターズ・グループは2人の少数株主とともにuBidを買収した。 2003年、ペッターズはテッド・モンデールがCEOを務めるナスカ・ソリューションズに投資した。デイケルは2004年にフィンガーハットの株式を売却した。^{[3] [6]}

2005年1月、ペッターズ・グループ・ワールドワイドはポラロイドブランドを4億2600万ドルで買収し、消費者向け電子機器や新技術に使用する計画だった。2006年、ペッターズ・グループ・ワールドワイドはサンカントリー航空を買収した。^[6]ペッターズ・グループ・ワールドワイドは3,200人の従業員を擁し、60社に投資または完全所有権を持ち、そのうち20社を積極的に経営する多角経営の持ち株会社となった。北米、南米、アジア、ヨーロッパにオフィスを構え、2007年の収益は23億ドルだった。^{[3] [8]}

2008年頃、FBIは1億ドル以上の投資に関わる詐欺計画への関与をめぐりペッターズを捜査し始めた。^[9] 2008年9月24日、連邦捜査官はミネトンカにあるペッターズ本社を捜索し、トム・ペッターズのウェイザタの自宅を捜索した。FBI、IRS、その他の連邦機関が公開した文書には、実際には行われなかった数千万ドルの売買に基づいて投資家を誘い込み、企業に資金を提供する計画の証拠を探していると記されていた。文書には、ペッターズと彼の会社に関係する目撃者が文書やその他の情報を提示し、後に隠しマイクを装着して、ペッターズと詐欺を実行した他の人々との会話をいくつか録音したことが記されていた。宣誓供述書によると、ペッターズはテープの中で投資家に虚偽の情報を提供する詐欺計画を繰り返し認め、さらにペッターズは納税申告書を偽造したことを認めた。9月29日、彼はペッターズ・グループ・ワールドワイドの代表を辞任した。^{[6] [10]}

10月3日、ペッターズはウェイザタの自宅で逮捕された。検察が、ペッターズが事件に関係する別の人物に国外脱出を勧めたとされる文書を提出したこと、ペッターズがパスポートを渡したことを後悔していると述べていたこと、詐欺が発覚したら国外脱出すると以前に話していたことなどから、保釈は認められなかった。米国連邦検事局は、郵便詐欺、通信詐欺、マネーロンダリング、司法妨害の罪でペッターズを起訴した。^{[9] [10] [11] [12] [13]}

連邦検事局のスタッフは、ペッターズ社の業務担当副社長であるディアナ・コールマンが彼らに告白し、連邦当局の捜査に協力すると申し出るまで、政府はこの計画について何も知らなかったと指摘した。これがきっかけでロバート・ディーン・ホワイトが起訴され、彼は、彼が言うところの大規模なポンジー・スキームで投資家を騙すために使用された偽の銀行取引明細書やその他の文書の作成に関与したことを認めた。2人は連邦検察官と司法取引を行い、その代わりにこのスキームの仕組みに関する情報を政府に提供した。コールマンとホワイトは、ペッターズの指示で、ペッターズらが数十億ドルの融資を得るために使用する文書を捏造したと語った。偽造記録は、ペッターズ社が2つのサプライヤー（共同被告として指名された）から商品、主に電子機器を購入していることを示すために使用された。ペッターズ社は、貸し手に対して大型小売店で商品を販売していると伝え、取引を裏付ける注文書を提出したが、取引は偽物であり、文書は偽物だった。 PCI に貸し付けられた資金のほとんどは、約束手形や、時には担保契約によって担保されていた。貸し手は 2 つの供給業者に資金を送金し、2 つの供給業者は手数料を差し引いた金額を Petters Co. に渡す。Petters Co. に貸し付ける貸し手が増えるにつれて、未払いのローンは返済されるか、同じ貸し手からの新規ローンに組み入れられる。収益は Petters Co. と Petters 自身に渡り、Petters が所有する他の会社の資金、計画に協力する他の人々への支払い、そして裁判所の宣誓供述書によると Petters の「贅沢な生活」のために使われた。^[14]

ペッターズ氏の法的トラブルにより、サンカントリー航空は破産申請に至った。同航空会社は、サンカントリーの議決権付き株式をすべて所有していたペッターズ氏からの営業融資に頼って、2008年10月と11月の間、低料金航空会社の請求書の支払いをしていた。^[8]

さらに、メトロジェムのCEOで唯一の株主であるフランク・E・ヴェネス・ジュニアは、司法取引に基づき、PCI債に関する投資家への虚偽の説明と不作為を幇助した罪で懲役180ヶ月の判決を受けた。^{[15] [16]} メトロジェムは、総額1億3,030万ドルの未償還PCI債を38件保有していた^[17]

FBIの刑事告発書には、ロサンゼルスのネイションワイド・インターナショナル・リソーシズ社の口座を通じて110億ドル以上を移動させた銀行として、カリフォルニア州ロサンゼルス（センチュリーシティ）のファースト・リージョナル・バンクが特定されている。^[18]ペッターズ氏の告発が表面化する7か月以上前の2008年2月の別の法的文書では、連邦預金保険公社（FDIC）が、ファースト・リージョナル・バンクが個人退職口座に関するマネーロンダリングに関する規制を遵守せず、疑わしい活動の報告に関する規則に違反したとして、業務停止命令を出した。^[18]

2009年12月2日、トム・ペッターズはミ​​ネソタ州セントポールの米国地方裁判所で、共謀、通信詐欺、郵便詐欺の20件の罪で有罪判決を受けた。^{[5] [19]} 2010年4月、彼は詐欺への関与で懲役50年の判決を受けた。^{[19] [20]}他の5人の従業員は有罪を認め、判決を待っている。^[19]ペッターズの仲間で主な資金調達者であるフランク・ヴェネスは、多数の詐欺の罪で起訴され、懲役15年の判決を受けた。^{[21] [22]}

3年以上メディアとの会話を拒否した後、ペッターズはツインシティーズビジネス誌編集長デール・カーシュナーと話をした。カーシュナーはレブンワース刑務所で数時間にわたりペッターズにインタビューした。同誌2012年5月号に掲載されたインタビューで、ペッターズは無実を主張した。これはペッターズが逮捕されて以来受けた唯一のインタビューである。2012年5月、ペッターズは米国最高裁判所に有罪判決と刑罰の再審を求める請願書も提出した。^[23]

ペッターズ氏はカンザス州レブンワースのレブンワース合衆国刑務所に収監されている。釈放される最も早い日は2052年4月25日で、その時彼は94歳になる。

ペッターズは2002年にセントベネディクト大学の理事会に任命された。彼の母親は同校に通っていた。2006年に彼は隣接するセントジョンズ大学のキャンパスにあるセントジョンズ修道院の改修のために200万ドルを寄付した。刑事訴追を考慮して、セントジョンズ修道院はペッターズ破産の裁判所が任命した管財人に200万ドルの寄付を返還するよう手配した。2007年10月、ペッターズはセントベネディクト大学に530万ドルを寄付し、トーマス・J・ペッターズ・グローバル教育センターを設立した。2006年、彼は高校であるカテドラル高校の資金調達キャンペーンの共同議長を務め、75万ドルまでの寄付に同額を寄付することを申し出た。^[6]

ペッターズは、将来の大学生に利益をもたらすために、選ばれた大学に寄付や基金を提供するジョン・T・ペッターズ財団を設立しました。^{[3]この財団は、2004年に}イタリアのフィレンツェを訪問中に殺害された息子のジョン・トーマス・ペッターズを追悼するために設立されました。 「この大学生はうっかり私有地に迷い込み、所有者のアルフィオ・ラウゲイに侵入者と間違えられて刺殺された」^[24]。 これを受けて、トム・ペッターズは2004年9月、亡き息子が通うマイアミ大学に1000万ドルを寄付することを約束した。^{[25]その後、さらに400万ドルを寄付することを約束し、その総額は教授職2人と}ファーマー経営大学院内のジョン・T・ペッターズ・リーダーシップ・倫理・技能開発センターの支援に充てられた。^[26]マイアミ大学はペッターズの有罪判決を受けて寄付金を返還した。^{[27]ペッターズはまた、自身が評議員会メンバーを務めてい}たフロリダ州ウィンターパークのロリンズ大学に、国際ビジネスの教授職2人を新設するため1200万ドルを寄付した。^[3]